企业内部控制与风险管理课程体系
个贷贷后风险管理和催收技巧__大纲 (1-2天) 课时：12H
个贷贷后风险管理和催收技巧 (1-2天)第一部分 个贷贷后尽职管理的全流程一、贷后尽职管理的原则1.全面覆盖2.突出重点3.分类管理4.明确职责5.快速处置二、批量监管1.客户信息监管2.用途合规监管3.贷款权证监管4.押品管理监管5.担保机构监管6.资产质量监管三、贷后管理的主要内容（一）贷后日常检查1、日常检查的频率要求2、日常检查的主要内容3、日常...
讲师：杨炯咨询电话：010-82593357下载需求表
商业银行合规风险管理（5天）第一部分银行合规风险概念一、风险管理的基本知识1、银行的风险防范对象2、内部风险中的制度与硬件风险3、组织与人员漏洞4、合同漏洞5、工具产品漏洞6、系统漏洞7、操作执行漏洞8、风险的特质9、高管风险意识淡薄10员工风险意识淡薄机构风险意识淡薄二、银行合规经营正确理念1、坚持“金融法规+政策指引”的经营底线2、坚守“金融法规+政策禁...
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商业银行企业授信风险管理与防范(财务+非财调查) 课时：12H
商业银行企业授信风险管理与防范(1-2天)分管行长、风险管理部门、信贷审批部门第一部分对企业授信审批的要求一、企业授信审批的基本要求1、满足信贷政策要求2、不得进行授信的业务3、落实收益覆盖风险的要求4、还原真实信息5、符合审慎性原则6、坚持合规性原则二、贷前尽职调查的规范要求1.设立独立的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求；2.授信工作尽职评价人...
讲师：杨炯咨询电话：010-82593357下载需求表
《个人信贷业务的风险管理及防控策略》 课时：6H
个人信贷业务的风险管理及防控策略（杨老师）一天个人信贷业务风险的内涵及分类风险的内涵风险种类市场风险信用风险法律风险操作性风险个人信贷业务风险管理存在的主要问题缺乏对风险及风险管理的认识对银行业务发展与风险管理的关系认识不够充分对银行发展的眼前利益与长远目标的关系认识不够充分风险管理的意识在经营管理的全过程中体现得还不够充分风险识别能力较低，缺乏系统的风险识...
讲师：杨炯咨询电话：010-82593357下载需求表
高净值人士财富保卫战专题系列讲座——税务专场课程背景个人所得税法及一系列配套法规与文件出台，分类所得税制逐步向综合所得税制过度的过程中，对个人纳税人的合规性意识要求提高，风险加大；越来越多的境内个人经营模式、投资模式多样化，股权转让、跨境投资屡见不鲜，然而其中隐含的涉税问题与合规风险却给这部分个人带来了巨大的不确定性；CRS金融账户信息交换在全球范围内逐渐推...
讲师：柴文祺咨询电话：010-82593357下载需求表
企业涉税合规与风险管理实务课程背景金税三期逐渐推进过程中，企业的各项重要财务指标和税收表现属于全天候受到监控的模式下。据统计，2018年全年被启动纳税风险评估说明的企业数量超过了过去五年的总和，要求补税的金额也远远超过以往未推行金税三期系统时；越来越多的国内企业全面发展，无论是对内还是对外都有了进一步壮大的企愿。对于很多企业，对内希望进行集团内实体的优化整合...
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内部控制与风险管理（1天版） 课时：6H
企业内部控制和风险管理主讲：马军生博士课程背景1992年和2004年COSO委员会先后发布《企业内部控制整体框架》和《企业全面风险管理整体框架》（并于2013年和2017年进行修订）；2008年，中国财政部等五部委推出被称为C-SOX的内控基本规范从合规和提升管理角度来说，如何系统性地建设或优化内控体系？如何梳理流程、识别风险？如何对公司内控体系进行自我检查...
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企业内部控制和风险管理 课时：12H
内部控制体系建立与检查评价主讲：马军生博士课程背景2002年，美国发布SOX法案，对所有在美国上市公司内部控制提出严格要求；2008年，中国财政部等五部委推出被称为C-SOX的内控基本规范；2013年COSO委员会发布新的内部控制框架；2014年年底，所有在美上市企业均须按照COSO新框架建立内部控制机制，对于赴美上市的中国企业，也需符合美国的内控新规。CO...
讲师：马军生咨询电话：010-82593357下载需求表
银行信贷业务全流程风险管理 课时：12H
银行信贷业务全流程风险管理主讲:马军生本课程内容针对银行信贷业务相关人员而设定。培训内容主要包括商业银行授信业务风险管理，包括六个方面，各项内容紧密结合商业银行授信业务需要，运用大量生动的案例剖析商业银行授信业务的各项风险，深刻揭示银行授信业务操作风险关键点，有针对性提出系列防控建议。培训对象″ 银行行长及其他银行中高层管理人员、信贷业务人员、风控、合规、稽...
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唐潮--《财富风险管理》课程体系纲要一、婚前财富的合理安排及保护计划----防止财富缩水！二、个人或家庭财富投资理财----资本的增值！三、夫妻之间财产权利义务---财产处分权及归属！四、父母对子女的财富支持-----家庭成员财产妥善安排！五、婚姻财富与借名投资----借他人名义投资风险防控！六、精英人士家庭人生保险体系的规划----基本风险防范！七、家业与...
讲师：唐潮咨询电话：010-82593357下载需求表
《内部控制与风险管理：框架解读及体系构建》 课时：30H
《内部控制与风险管理：框架解读及体系构建》主讲：马军生小小出纳卷走千万资金，存在银行资金不翼而飞，采购成本居高不下，对外投资巨额亏损，下属分支机构管控乏力，企业风险无处不在，您的企业对风险有效管控了吗？您了解企业内控漏洞和要点所在吗？本课程结合实际案例，讲解企业内部控制与风险管理基础，精准把脉、专业指引！旨在帮助企业管理全面了解内控，进而有效提升自身内控理论...
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《商业银行信贷法律风险管理》 课时：12H
《商业银行信贷法律风险管理》主讲：马军生博士培训对象″ 商业银行信贷业务人员、信贷审查人员、风险管理人员、其他中高层管理人员课程时间长度:1～2天课程大纲 课程思路：《巴塞尔新资本协议》的重大突破：首次将法律风险纳入了国际银行资本充足率监管框架，要求国际活跃银行采用规定的方法计量法律风险，并以此为基础确定其资本标准。从《巴塞尔新资本协议》的有关规定来看，法律...
讲师：马军生咨询电话：010-82593357下载需求表
《银行信贷风险管理与案件防控》 课时：12H
《银行信贷风险管理与案件防控》主讲:马军生本课程内容针对银行客户经理而设定。培训内容主要包括商业银行授信业务的操作风险与法律风险，包括六个方面，各项内容紧密结合商业银行授信业务需要，运用大量生动的案例剖析商业银行授信业务的操作风险与法律风险，深刻揭示银行授信业务操作风险关键点，有针对性提出系列防控建议。培训对象″ 银行行长及其他银行中高层管理人员、信贷业务人...
讲师：马军生咨询电话：010-82593357下载需求表
《商业银行内部控制与合规管理》 课时：6H
《商业银行内部控制与合规管理》主讲：马军生培训对象″ 银行董事、监事及高管″各职能部门和业务部门中高层管理人员″ 内审部、内控部、合规部、财务部和风险管理部等人员 课程时间长度：1天课程大纲 一、商业银行内部控制与合规管理概述❖引言案例：某银行客户经理盗用客户资料开立网银❖商业银行内部控制框架发展❖我国商业银行内部控制与合规管理相关法规要求❖《企业内部控制基...
讲师：马军生咨询电话：010-82593357下载需求表
单元贷款内控管理及授信风险1、风控机制不严导致整体风险案例：银行内控漏洞多，某行长谋划1.6亿元诈骗案例：难抵高利诱惑，客户经理和行长变身资金“掮客”案例：客户经理染指民间借贷信贷业务与民间借贷防火墙亟需完善案例：客户经理伪造公章诈骗储户起诉中信银行索赔200万案例：授信业务引发客户损失导致复杂纠纷，银行业务创新涉嫌违规2、授信管理当中需关注的风险案例：浙企...
