企业内部控制与风险管理课程体系
企业内部控制与风险管理：法规指引解读及体系构建 课时：3H
模块课时涉及的内控法规及应用指引内控基本框架、法规体系及常见问题半天内控基本规范货币资金内控、财务报告的内控半天组织架构、人力资源、资金活动（营运）、财务报告投融资及担保的内控半天资金活动（投资、融资）、担保销售内控半天销售业务采购、资产管理的内控半天采购业务、资产管理全面预算管理及信息系统内控半天全面预算、内部信息传递、信息系统内控体系合规要求、建设实施、...
讲师：马军生咨询电话：010-82593357下载需求表
模块一：内部控制与风险管理体系概述·案例：资金为什么不翼而飞？·企业舞弊与风险防范·内部控制与风险管理经典框架·商业银行财务内控常见漏洞·构建有效内部控制的关键要素模块二：组织架构管理 ·案例：某单位职责分配不当引发的舞弊·组织架构控制概述·组织架构管理常见漏洞·组织架构管理的财务应对明晰部门及岗位职责不相容职务分离授权体系建立岗位强制轮换岗位代理制度人力资...
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部分金融风险与金融风险管理概述第1章金融风险概述第1节金融风险的概念与种类第2节金融风险的经济后果（案例分析：巴林银行的倒闭、北美寿险公司经营失败、日产生命破产、）第2章金融风险管理概述第1节金融风险管理的概念、动因与意义第2节金融风险管理过程第3节金融风险管理体制（加拿大宏利人寿和台湾国泰人寿的风险管理架构）第4节金融风险管理系统（组织系统、功能系统、信息...
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一，财务体系在金融机构运营体系中处于核心地位，由此而来的财务体系风险也是运营过程中大的风险。具体有八个方面存在重大隐患二，早大的错误------用错人的隐患1，财务内控成败的关键：财务经理（财务负责人）的五大选拔标准和必须杜绝的四种劣根性。2，聘用一般财务体系人员的通用标准和特殊岗位的特殊标准A，内部稽核B，内部审计C，总帐会计D，其他岗位三，简单管理的错误...
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一，财务体系在交易所运营体系中处于核心地位，由此而来的财务体系风险也是运营过程中大的风险。具体有八个方面存在重大隐患二，早大的错误------用错人的隐患1，财务内控成败的关键：财务经理（财务负责人）的五大选拔标准和必须杜绝的四种劣根性。2，聘用一般财务体系人员的通用标准和特殊岗位的特殊标准A，内部稽核B，内部审计C，总帐会计D，其他岗位三，简单管理的错误-...
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一、合规管理的基本框架1.合规的来历及概念2.合规管理的重点3.合规管理的任务4.合规管理具有前瞻性5.新巴塞尔资本协议下的合规风险管理合规风险：银行未能遵循所有适用法律、监管规定和规则、自律性组织制定的有关标准，以及适用于银行自身业务活动的行为准则而可能遭受的法律制裁或监管处罚、财务损失或声誉损失的风险。合规，金融企业及其员工遵守法律、监管规定、行业自律准...
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部分，银行是聚焦财富和风险的行业一，风险的前世和今生二，风险的魔鬼本性和天使笑容三，银行与生俱来的内在脆弱性。第二部分，所有银行不得不面对的六大类风险----结合案例一，市场风险（明细分类）二，法律风险（明细分类）三，流动性风险（明细分类）四，操作风险（明细分类）五，信用风险（明细分类）六，其他未知风险第三部分，银行立足和盈利的根本保证---------风险...
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单元贷款内控管理及授信风险概述1、风控机制不严导致整体风险案例：银行内控漏洞多，某行长谋划1.6亿元诈骗案例：难抵高利诱惑，客户经理和行长变身资金“掮客”案例：客户经理染指民间借贷信贷业务与民间借贷防火墙亟需完善案例：客户经理伪造公章诈骗储户起诉中信银行索赔200万案例：授信业务引发客户损失导致复杂纠纷，银行业务创新涉嫌违规2、授信管理当中需关注的风险案例：...
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章：全面风险管理概述1.内部供应链风险股东与股东、股东与公司之间的利益矛盾董事之间对企业控制权的争夺高管与公司的博弈企业用工风险2.外部供应链风险管理交易风险第三方（消费者）风险公共风险、社会责任承担行政风险第二章：内部风险管控之剥夺问题1.股东之间剥夺问题实质2.剥夺结构及常见剥夺方式3，剥夺问题的根源—股东的权利义务不明4.如何起草公司章程解决股东间的剥...
讲师：唐潮咨询电话：010-82593357下载需求表
·销售业务管理及收款流程概述·销售组织架构及人员管理常见风险及应对销售人员岗位设置及职责分离销售人员招聘录用销售人员日常管理销售人员考核销售人员离职小结：销售人员管理风险及应对·销售台账及实物流转管理销售实物流转常见风险及控制（包括收发货流程、货物盘点、货物仓储管理、样品管理等）销售账务管理及风险应对·销售定价及促销管理销售定价过程常见风险及应对常见促销措施...
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部分：现代商业银行全面风险管理体系以及法规背景1，什么是全面风险管理2，什么是现代商业银行的全面风险管理企业风险管理的必要性ü案例分析l回顾事件发生的经过l了解引致公司倒闭或严重损失的内控缺陷l从案例中吸取的教训ü教训与启示全面风险管理框架ü股东对企业风险管理关心的四个问题l什么是风险管理l企业为何要建立风险管理l股东对风险管理关心的四个问题ü风险管理框架l...
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部分，银行是聚焦财富和风险的行业一，风险的前世和今生二，风险的魔鬼本性和天使笑容三，银行与生俱来的内在脆弱性。第二部分，所有银行不得不面对的六大类风险----结合案例一，市场风险（明细分类）二，法律风险（明细分类）三，流动性风险（明细分类）四，操作风险（明细分类）五，信用风险（明细分类）六，其他未知风险第三部分，银行立足和盈利的根本保证---------风险...
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商业银行信贷法律风险管理 课时：6H
课程思路：《巴塞尔新资本协议》的重大突破：首次将法律风险纳入了国际银行资本充足率监管框架，要求国际活跃银行采用规定的方法计量法律风险，并以此为基础确定其资本标准。从《巴塞尔新资本协议》的有关规定来看，法律风险是指银行因经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而导致风险敞口的可能性。如果商业银行自身的操作风险控制体系不充分或者无效，未能对法律问题作出反应，这种情...
讲师：马军生咨询电话：010-82593357下载需求表
模块一：内部控制理论总论与法规背景v引言：企业舞弊与风险防范v内部控制理论发展与框架v《企业内部控制基本规范》及其配套指引的出台背景v内控法规框架讲解及内部控制主要要素u何为控制环境？u如何识别和评估风险？u如何设计控制活动？u如何进行信息沟通？u如何实施监督？v我国银行内控法规要求及应对v如何构建有效的内控体系模块二：内部控制实务操作及主要环节控制要点v组...
讲师：马军生咨询电话：010-82593357下载需求表
一、内部控制与风险管理体系概述·企业舞弊与风险防范·内部控制与风险管理框架·COSO（2013）内部控制新框架主要变化·COSO（2013）内部控制新框架提出的十七条核心原则·SOX,C-SOX概述及比较·上市公司如何应对COSO内控新框架二、内部控制体系建立与执行详解·内部控制建设的组织机构和职能·探讨：不同职能部门主导内控实施的优劣比较（财务主导、内审主...
