企业内部控制与风险管理课程体系
《作业现场风险管理》课纲（2天） 课时：12H
作业现场风险管理【课程收益】●明确安全管理在企业中的地位与各层人员对应的安全管理职责●掌握提升安全意识的方法●掌握危害和危险源识别，评估与控制方法，有效分析和评估工厂中的潜在危险。●掌握如何有效预防危险—KYT预知训练的四步法运用【课程对象】授课对象现场管理人员，安全管理主管，班组长，基层员工等【课程时长】2天（6小时/天）【课程老师】郭涛老师课程基点：基于...
讲师：郭涛咨询电话：010-82593357下载需求表
集团内部控制（公司内部控制体系建设）航灯咨询培训 课时：12H
Normal07.8磅02falsefalsefalseMicrosoftInternetExplorer4集团内部控制（公司内部控制体系建设）航灯咨询培训一、企业需要内部控制二、解读企业内部控制三、内部控制在中国的运用四、内部控制几种关系处理一、企业需要内部控制（一）快速发展的中国企业更需要内部控制1、企业是资源配置场所，资源配置必然伴随风险性；因而，控制...
讲师：陈国庆咨询电话：010-82593357下载需求表
北京航灯内部控制体系（企业内部控制实务）财务咨询培训 课时：12H
Normal07.8磅02falsefalsefalseMicrosoftInternetExplorer4北京航灯内部控制体系（企业内部控制实务）财务咨询培训【核心课程】一、理解企业内部控制制度（一）内部控制制度的来源（二）内部控制制度的定义（三）理解内部控制制度（四）中国在二十世纪八十年代才真正重视内部控制二、内部控制和风险管理的关系（一）从单项风险管理...
讲师：陈国庆咨询电话：010-82593357下载需求表
单元贷款内控管理及授信风险1、风控机制不严导致整体风险案例：银行内控漏洞多，某行长谋划1.6亿元诈骗案例：难抵高利诱惑，客户经理和行长变身资金“掮客”案例：客户经理染指民间借贷信贷业务与民间借贷防火墙亟需完善案例：客户经理伪造公章诈骗储户起诉中信银行索赔200万案例：授信业务引发客户损失导致复杂纠纷，银行业务创新涉嫌违规2、授信管理当中需关注的风险案例：浙企...
讲师：马军生咨询电话：010-82593357下载需求表
企业内部控制与风险管理：法规指引解读及体系构建 课时：3H
模块课时涉及的内控法规及应用指引内控基本框架、法规体系及常见问题半天内控基本规范货币资金内控、财务报告的内控半天组织架构、人力资源、资金活动（营运）、财务报告投融资及担保的内控半天资金活动（投资、融资）、担保销售内控半天销售业务采购、资产管理的内控半天采购业务、资产管理全面预算管理及信息系统内控半天全面预算、内部信息传递、信息系统内控体系合规要求、建设实施、...
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模块一：内部控制与风险管理体系概述·案例：资金为什么不翼而飞？·企业舞弊与风险防范·内部控制与风险管理经典框架·商业银行财务内控常见漏洞·构建有效内部控制的关键要素模块二：组织架构管理 ·案例：某单位职责分配不当引发的舞弊·组织架构控制概述·组织架构管理常见漏洞·组织架构管理的财务应对明晰部门及岗位职责不相容职务分离授权体系建立岗位强制轮换岗位代理制度人力资...
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单元贷款内控管理及授信风险概述1、风控机制不严导致整体风险案例：银行内控漏洞多，某行长谋划1.6亿元诈骗案例：难抵高利诱惑，客户经理和行长变身资金“掮客”案例：客户经理染指民间借贷信贷业务与民间借贷防火墙亟需完善案例：客户经理伪造公章诈骗储户起诉中信银行索赔200万案例：授信业务引发客户损失导致复杂纠纷，银行业务创新涉嫌违规2、授信管理当中需关注的风险案例：...
讲师：马军生咨询电话：010-82593357下载需求表
篇、房地产企业内部控制与风险防范问题：从我国部分知名房地产企业的破产看企业内部控制制度的建设章、房地产企业内部控制的全面分析节、内控的概念第二节、内部控制的发展历程及我国房地产企业内控现状第三节、内部控制的目的第四节、当前内部控制存在的主要问题案例分析：中国知名房地产企业内部控制管理系统第二章、房地产企业风险与内控的关系节、风险的概念第二节、风险的控制第三节...
讲师：童晓莲咨询电话：010-82593357下载需求表
篇、企业内部控制与风险防范问题：从我国部分知名企业的破产看企业内部控制制度的建设章、企业内部控制的全面分析节、内控的概念第二节、内部控制的发展历程及我国企业内控现状第三节、内部控制的目的第四节、当前内部控制存在的主要问题第二章、风险与内控的关系节、风险的概念第二节、风险的控制第三节、内部控制的类型第四节、企业内部控制的方法第五节、设计内部控制准则第三章、企业...
讲师：童晓莲咨询电话：010-82593357下载需求表
·销售业务管理及收款流程概述·销售组织架构及人员管理常见风险及应对销售人员岗位设置及职责分离销售人员招聘录用销售人员日常管理销售人员考核销售人员离职小结：销售人员管理风险及应对·销售台账及实物流转管理销售实物流转常见风险及控制（包括收发货流程、货物盘点、货物仓储管理、样品管理等）销售账务管理及风险应对·销售定价及促销管理销售定价过程常见风险及应对常见促销措施...
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商业银行信贷法律风险管理 课时：6H
课程思路：《巴塞尔新资本协议》的重大突破：首次将法律风险纳入了国际银行资本充足率监管框架，要求国际活跃银行采用规定的方法计量法律风险，并以此为基础确定其资本标准。从《巴塞尔新资本协议》的有关规定来看，法律风险是指银行因经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而导致风险敞口的可能性。如果商业银行自身的操作风险控制体系不充分或者无效，未能对法律问题作出反应，这种情...
讲师：马军生咨询电话：010-82593357下载需求表
部分：现代商业银行全面风险管理体系以及法规背景1，什么是全面风险管理2，什么是现代商业银行的全面风险管理企业风险管理的必要性ü案例分析l回顾事件发生的经过l了解引致公司倒闭或严重损失的内控缺陷l从案例中吸取的教训ü教训与启示全面风险管理框架ü股东对企业风险管理关心的四个问题l什么是风险管理l企业为何要建立风险管理l股东对风险管理关心的四个问题ü风险管理框架l...
讲师：马军生咨询电话：010-82593357下载需求表
逻辑思路：《巴塞尔新资本协议》的重大突破：首次将法律风险纳入了国际银行资本充足率监管框架，要求国际活跃银行采用规定的方法计量法律风险，并以此为基础确定其资本标准。从《巴塞尔新资本协议》的有关规定来看，法律风险是指银行因经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而导致风险敞口的可能性。如果商业银行自身的操作风险控制体系不充分或者无效，未能对法律问题作出反应，这种情...
讲师：马军生咨询电话：010-82593357下载需求表
模块一：内部控制理论总论与法规背景v引言：企业舞弊与风险防范v内部控制理论发展与框架v《企业内部控制基本规范》及其配套指引的出台背景v内控法规框架讲解及内部控制主要要素u何为控制环境？u如何识别和评估风险？u如何设计控制活动？u如何进行信息沟通？u如何实施监督？v我国银行内控法规要求及应对v如何构建有效的内控体系模块二：内部控制实务操作及主要环节控制要点v组...
讲师：马军生咨询电话：010-82593357下载需求表
（一）内部审计基础1.内部审计概述2.内部审计团队建设-内部审计的部门设置-内部审计人员的素质-内部审计部门的工作范围及作用3.内部审计文书与标准-内部审计专业实务标准-管理需要——内部审计的工作方法-各阶段常用的文书和表格-道德规范4.内部审计流程-内部审计组织与计划-审计立项与授权-审计准备-初步调查-指导和开展内部审计-分析性程序及符合性测试-实质性测...
