企业内部控制与风险管理课程体系
商业银行信贷法律风险管理 课时：6H
课程思路：《巴塞尔新资本协议》的重大突破：首次将法律风险纳入了国际银行资本充足率监管框架，要求国际活跃银行采用规定的方法计量法律风险，并以此为基础确定其资本标准。从《巴塞尔新资本协议》的有关规定来看，法律风险是指银行因经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而导致风险敞口的可能性。如果商业银行自身的操作风险控制体系不充分或者无效，未能对法律问题作出反应，这种情
讲师：马军生 咨询电话：010-82593357 下载需求表
一、内部控制与风险管理体系概述·企业舞弊与风险防范·内部控制与风险管理框架·COSO（2013）内部控制新框架主要变化·COSO（2013）内部控制新框架提出的十七条核心原则·SOX,C-SOX概述及比较·上市公司如何应对COSO内控新框架二、内部控制体系建立与执行详解·内部控制建设的组织机构和职能·探讨：不同职能部门主导内控实施的优劣比较（财务主导、内审主
讲师：马军生 咨询电话：010-82593357 下载需求表
一、小额贷款公司的任务和发展前景1、小额贷款的概念和小额贷款公司的定义2、小额贷款公司的任务3、小额贷款公司的近况以及新政策解读4、小额贷款公司发展面临的主要问题5、小额贷款公司的发展前景二、小额贷款业务流程与实践1、小额信贷业务介绍2、小额信贷业务流程（1）贷款业务受理（如何做好贷前准备）（2）贷款评估（贷前实地调查）及其案例分析（3）贷款审查、审批（保证
讲师：宏皓 咨询电话：010-82593357 下载需求表
逻辑思路：《巴塞尔新资本协议》的重大突破：首次将法律风险纳入了国际银行资本充足率监管框架，要求国际活跃银行采用规定的方法计量法律风险，并以此为基础确定其资本标准。从《巴塞尔新资本协议》的有关规定来看，法律风险是指银行因经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而导致风险敞口的可能性。如果商业银行自身的操作风险控制体系不充分或者无效，未能对法律问题作出反应，这种情
讲师：马军生 咨询电话：010-82593357 下载需求表
（一）内部审计基础1.内部审计概述2.内部审计团队建设-内部审计的部门设置-内部审计人员的素质-内部审计部门的工作范围及作用3.内部审计文书与标准-内部审计专业实务标准-管理需要——内部审计的工作方法-各阶段常用的文书和表格-道德规范4.内部审计流程-内部审计组织与计划-审计立项与授权-审计准备-初步调查-指导和开展内部审计-分析性程序及符合性测试-实质性测
讲师：马军生 咨询电话：010-82593357 下载需求表
内部控制与风险防范 课时：6H
一、引言：为何要加强内部控制1、众多企业失败的教训2、众多民营企业管理现状sup2;人治主义/经验主义/习惯主义/冒进主义3、国家对企业的总体内控要求4、企业自身健康发展的要求sup2;风险总是存在的sup2;企业不同规模不同发展阶段的管理方式区别sup2;由人治到法治sup2;由经验到科学sup2;由习惯到规则sup2;由冒进到稳健二、内部控制框架与方法1
讲师：马军生 咨询电话：010-82593357 下载需求表
一、中国经济发展与个人财富增长二、中国财富管理市场现状1、国外金融机构财富管理发展阶段（以美国为例）（1）萌芽期（2）发展期（3）考验期（4）成熟期2、全球财富市场3、中国的财富市场4、我国对银行财富管理服务的需求增加5、私人银行将成摇钱树招行案例6、汇丰集团私人银行案例研究（1）汇丰集团私人银行概况（2）汇丰集团打造国际一流私人银行的成功经验（3）对中国银
讲师：宏皓 咨询电话：010-82593357 下载需求表
一、金融机构的分类及银行业所处的国内市场环境1、按照经营范围的不同分类：1)中央银行—中国人民银行.2)银行业—同业。包括：境内和境外①、境内a、商业银行（包括国有和其他商业银行）。b、信用合作银行（包括城市和农村）。c、政策性银行（包括国家开发银行）。d、外资或中外合资银行。②、境外—银行（按照所在国的要求组建银行）。2、银行所处的国内市场环境二、商业银行
讲师：杨炯 咨询电话：010-82593357 下载需求表
《投融资风险管理与实案运筹》 课时：6H
投融资风险管理与实案运筹------助推企业战略快速发展和财务十倍回报主讲人：石磊【课程背景】与“管资产”相比““管资本“是质的跳跃，必须要解放思想，开放思路，有必要借鉴股权投资的成熟经验，和最新管理模式，逐步摸索适合自身发展的股权投融资管理经验。企业风险投资(CorporateVentureCapital,即CVC)是一种创新的投资组织形式，作为一种明显的
讲师：石磊 咨询电话：010-82593357 下载需求表
《集团内部控制和风险预防》 课时：6H
企业内控和风险预防——内控如何保障业务推动经营主讲人：石磊【课程背景】经济下行，许多企业面临生存危机。商场如战场，商业活动不只是一场战争，难以毕其功于一役。这就要求企业经营者及财务部门必须具备财务思维战略体系的大财务管控能力。而内部控制以及风险把控就是这核心中的核心，重点中的重点。本课程通过讲述五大财务能级展示世界500强企业如何一步步依靠财务思维发展壮大。
讲师：石磊 咨询电话：010-82593357 下载需求表
《内部控制和风险预防》 课时：6H
内部控制和风险预防——财务保障业务推动经营主讲人：石磊【课程背景】疫情之下，许多企业面临生存危机，然而遍观国内外企业，有着良好财务储备的公司却能在艰难时刻厚积薄发。俗话说手中有粮心中不慌，对于有充分准备的企业，恰恰能够“危中择机”，觅得弯道超车之法，这就需要企业具备超高的财务经营和管控能力。后疫情时代是企业从粗放经营转向精细化经营的时代。商场如战场，商业活动
讲师：石磊 咨询电话：010-82593357 下载需求表
集团内部控制和风险预防 课时：6H
企业内控和风险预防——内控如何保障业务推动经营主讲人：石磊【课程背景】经济下行，许多企业面临生存危机。商场如战场，商业活动不只是一场战争，难以毕其功于一役。这就要求企业经营者及财务部门必须具备财务思维战略体系的大财务管控能力。而内部控制以及风险把控就是这核心中的核心，重点中的重点。本课程通过讲述五大财务能级展示世界500强企业如何一步步依靠财务思维发展壮大。
讲师：石磊 咨询电话：010-82593357 下载需求表
《企业内部控制和风险预防》 课时：6H
企业内控和风险预防——内控如何保障业务推动经营主讲人：石磊【课程背景】经济下行，许多企业面临生存危机。商场如战场，商业活动不只是一场战争，难以毕其功于一役。这就要求企业经营者及财务部门必须具备财务思维战略体系的大财务管控能力。而内部控制以及风险把控就是这核心中的核心，重点中的重点。本课程通过讲述五大财务能级展示世界500强企业如何一步步依靠财务思维发展壮大。
讲师：石磊 咨询电话：010-82593357 下载需求表
小微企业贷款全流程风险管理 课时：12H
小微企业贷款全流程风险管理【课程特色】贴近实际。教学内容全部来自于真实案例，把信贷常见风险总结提炼出来，贴近于信贷人员实际工作。案例教学。内容带入感强，课程生动有趣，通过案例来讲解知识点，学员接受水平更高。体系完整。建立起科学、完整的授信考查体系，即使对于新人，也能迅速地把握信贷风险。【讲师介绍】王团结老师曾在中国银行、民生银行工作11年，先后从事过资产保全
讲师：王团结 咨询电话：010-82593357 下载需求表
《采购流程优化与合规性及风险管理》 课时：12H
采购流程优化与合规性/风险管理培训大纲2天/12小时武文红课程背景近年来，采购工作的合规性、供应的安全性备受关注，尤其是上市公司，需要披露有关关联交易、库存周转率及报废数据、长期采购协议执行情况、资产管理等方面的信息，这些都是与采购的合规性与风险管理密切相关；即使是非上市公司，源于采购本身的工作属性和特点，企业在梳理和优化采购流程中，尤其要体现合规性与风险控
