企业内部控制与风险管理课程体系
模块一：控制手段基础1、控制手段主要组成部分：全面预算、合同管理、内部信息传递和信息系统；（1）预算管理与企业运营；（2）合同管理与内部控制；（3）信息系统与企业运营；模块二：控制手段要点1、全面预算：（1）合理预算标准；（2）合理预算方法与评价分析；（3）预算执行与监督；（4）预算与考核体系；2、合同管理：（1）合同订立标准；（2）合同的类型与审查；（3）
讲师：王炜 咨询电话：010-82593357 下载需求表
部分零售银行业务操作风险管理1.什么是操作风险2.什么是操作风险管理3.操作风险管理职责4.操作风险管理的对象5.操作风险管理框架(以英国RBS银行为例)第二部分零售银行业务面临的操作风险型态1.内部欺诈2.外部欺诈3.销售程序相关(客户、产品和业务实践)4.执行和程序错误第三部分财富管理业务操作风险实务1.个人理财业务常犯的问题及案例(1)KYC不确实(2
讲师：林志煌 咨询电话：010-82593357 下载需求表
@变化的环境与变化的企业---企业困惑与失败的现实---企业的主流特征与体系结构@企业风险管理的体系与涉及领域---企业风险管理的体系---企业风险管理涉及的领域@企业风险管理的一般流程与基本方法---企业风险管理的一般流程（案例配合）---企业风险管理的基本方法@企业风险管理实践---企业风险管理方针与原则确立（案例配合）---企业风险管理组织建设---企
讲师：刘国靖 咨询电话：010-82593357 下载需求表
一、什么是风险管理与内部控制1、案例12、案例23、案例34、教训与启示5、基本概念6、COSO框架介绍6.1COSO是什么6.2COSO2013《内部控制-整合框架》“五要素”介绍6.3COSO2004《风险管理—整合框架》“八要素”介绍6.4《内部控制—整体框架》与《风险管理—整合框架》的对照7、中国内控体系的整体框架7.12008年五部委《内部控制基本
讲师：邱健 咨询电话：010-82593357 下载需求表
引言：银行，与风险共舞单元：建立风险意识，全流程控制贷款风险1.贷款管理乱象1)贷款挪用现象普遍2)银行过度授信，企业过度经营3)合同管理形同虚设4)缺乏对贷款支付环节的管理5)“四假”骗贷现象普遍2.三个办法一个指引的主要内容与意义3.契约精神与贷款新规的7大核心要义1)全流程管理原则2)诚信申贷原则3)协议承诺原则4)贷放分控原则5)实贷实付原则6)贷后
讲师：朱华 咨询电话：010-82593357 下载需求表
本课程共八大模块，其中：、二模块是对企业内训工作的整体认识，为后面的训练打基础。第三至第第七模块为本的关键训练部分，是对企业内部培训工作的实战训练，直观、生动、操作性强，对学员未来的工作具有极强的指导意义，达到了随学随用的境界。上述内容中为核心、也为启迪心灵和管理智慧的是培训需求的采集问题，该项工作是企业规避培训风险有力的一道“防火墙”，如何科学有效的采集，
讲师：熊鹤龄 咨询电话：010-82593357 下载需求表
全面风险管理 内训 课时：2H
一、全面风控理念导入（2小时）1、风险2、金融风险演变3、巴塞尔新资本协议4、风险为本的监管5、风险管理概要6、全面风险管理7、经营环境劣变分析二、风控分项管理实务（6-8小时）1、信用风险管理实务2、操作风险管理实务3、市场风险管理实务4、流动性风管实务5、法律风险管理实务6、声誉风险管理实务7、国家风险管理实务8、战略风险管理实务三、全面风管体系构建（2
讲师：许诺 咨询电话：010-82593357 下载需求表
一、引言1、内部控制的几个小故事二、内控的起源和发展1、国际上现代内部控制的起源与发展1.1萌芽期-内部牵制1.2成长期-内部控制制度1.3发展期-内部控制结构1.4成熟期-内部控制整合框架1.5融合期-企业风险管理整合框架2、美国内部控制法规简介2.1《萨班斯·奥克斯利法案》2.2美国《反海外贿赂行为法》3、COSO框架介绍3.1COSO是什么3.2COS
讲师：邱健 咨询电话：010-82593357 下载需求表
企业内部控制概述 企业内部控制的发展史 COSO内部控制五要素的主要内容 我国企业内部控制的发展 我国企业内控建设中各类人员的责任划分 企业各类业务（资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研发活动、工程项目、担保业务、业务外包、全面预算、合同管理、信息系统、对子公司的控制、并购活动等）内控活动设计 企业各类业务内控设计要求 企业各类业务流
讲师：胡大平 咨询电话：010-82593357 下载需求表
单元如何寻找目标信贷客户1.本地行业分析2.本地企业结构分析关于行业集群开发的探讨3.目标信贷客户线索搜集分析寻找目标客户的十大法宝获客技巧俱乐部式经营要点第二单元如何开发与营销信贷客户1.如何有效接触目标信贷客户n电话营销事前准备事中重点事后总结实战演习n陌生拜访事前准备事中重点事后总结实战演习2.客户关系管理客户分层管理客户服务超预期客户关系管理的价值客
讲师：江东 咨询电话：010-82593357 下载需求表
篇信贷管理流程概述1.信贷管理流程的概念和特点2.我国银行信贷流程存在的主要问题3.完善信贷管理流程的现实意义第二篇贷款新规的基本信贷流程1.贷款新规下的基本信贷流程贷款申请→受理与调查→风险评价→贷款审批→合同签订→贷款发放→贷款支付→贷后管理→回收与处置2.贷款新规对信贷管理流程的专项要求n对于固定资产贷款业务的专项要求n对于流动资金贷款业务的专项要求n
讲师：毛英 咨询电话：010-82593357 下载需求表
一、订单运转的操作流程外向型出口生产企业订单的运营流程它与传统外贸公司的不同之处差异化所导致的后果及应对措施二、宏观方面“五个平衡”提高企业准确交货率准确交货率的概念新老订单分离销售预测产能预测及放大比例开发预测模具计划采购计划销售统计三、微观方面控制“关键时间点”提高企业准确交货率以合同为中心的“四排”以信用证为对象“三平衡”交货期的“关键时间点”控制订单
讲师：徐冲 咨询电话：010-82593357 下载需求表
0、内部控制与其在中国IT企业的实践1、IBM的案例2、BCD的案例3、SAP中的风险控制一、企业风险管理1．中央企业全面风险管理的总体框架2．美国企业风险管理的总体构成要素3．中美企业风险管理的比较分析4.风险管理的起源和定义5.风险管理的目标6.风险管理的基本程序7.风险管理的基本框架二、风险管理的环境1．管理层的风险观念变革2．影响风险的因素3．企业风
讲师：王金升 咨询电话：010-82593357 下载需求表
模块一：内部环境基础与监管要点1、内部环境五大组成部分：组织架构、发展战略、人力资源、企业文化和社会责任；（1）五大组成部分关系；（2）五大组成部分是内部控制监管实效的基础；（3）五大组成部分是目前上市公司的薄弱环节2、五大组成部分监管要求：（1）组织架构的监管要求与相关规定；（2）发展战略的监管要求；（3）人力资源管理与内部控制的关系；（4）企业文化与内部
讲师：王炜 咨询电话：010-82593357 下载需求表
一、ISO31000标准的产生与背景1、事件背景2、标准背景3、ISO31000标准的进展4、中国的参与5、中国对三个标准的使用二、对ISO31000标准的定性认识1、ISO31000标准是通用的风险管理国际标准2、ISO31000标准不是“认证”标准3、ISO31000标准可用于、第二方4、ISO31000标准不是管理“体系”标准5、ISO31000标准是
