商业银行合规治理实践和展望大纲（高管）_周杰_企业内训课程

商业银行合规治理实践和展望大纲（高管）

培训讲师：周杰

讲师背景：
周杰老师某大型国有股份银行31年从业经历曾任某大型国有股份银行省分行法律合规部高级合规经理（专业技术序列）曾任某大型国有股份银行省分行内控合规部门副总经理15年风险管理、内控、合规工作经历，14年省分行部门纪检、法律合规、内控合规管理经验持详细>>

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商业银行合规治理实践和展望大纲（高管）详细内容

商业银行合规治理实践和展望大纲（高管）

商业银行合规治理实践和展望大纲
课程背景 -------------------------------------------------
合规风险逐步升级成为国内金融机构面临的重要风险类型。国内金融机构和高管 “双罚”的天价罚单屡见不鲜，合规成本骤然提升，高管问责压力如影随形。如何有效履职，防范合规风险，降低监管处罚成为金融机构各层级关注的重点。
本课程以监管部门对商业银行内控合规管理制度为主线，解读当前合规管理国内外形势，商业银行内控合规管理框架，详细解析商业银行内控合规管理工具和方法，高管合规管理责任，以及未履职的后果影响，并对高管合规履职给出参考建议，增强高管加强内控合规管理的紧迫感和责任感。
课程特点 -------------------------------------------------
教学立足监管文件和业界实战案例，采用一张图说，视频动画等新型辅助工具，深入浅出，通俗易懂，易于学员接受；
以合规价值导向为目标，步步深入、提问引导为主，激发工作主动性；同时，通过大量的演练来提升现实操作能力；
课堂气氛活跃，点面知识相补益，培训印象深刻。
课程时长：半天，3小时
课程对象：银行高管
教学方法：课堂讨论+案例分享+总结反思+脑图提炼
课程大纲 -------------------------------------------------
第一讲现阶段国家合规治理环境
1、从热点事件入手，分析印证企业合规逐渐成为一个蓬勃发展的法律实践领域，在企业治理与风险管理过程中发挥着至关重要的作用。
2、从近年金融行业重要监管制度出发，解读金融机构合规计划（合规承诺）的重要意义。
3、一张图说明国际社会企业合规带来的启示以及监管处罚重点，分析国家顶层设计、社会成员、金融机构如何构成法治社会的稳定基础工程。
第二讲银行合规治理实践
1、案例介绍《商业银行合规风险管理指引》、《商业银行内部控制指引》核心内容，以及二者区别和联系。
2、介绍银行合规治理框架和工具，实战分析合规管理基础制度的落实措施，以及分支机构合规管理框架和工作方法。
3、通过合规管理工作难点梳理分析，分享解决三方（合规部门、业务部门、基层机构）合规管理协同难点工具的经验，以及基层机构合规管理路径和方法。
4、员工行为管理思路和工具介绍，包括员工从业禁令的核心条款；案例介绍职务和非职务犯罪，员工行为管理工具分析
5、案例介绍高管易陷入的涉罪类型规避要点（违法放贷罪、贪污贿赂罪等）
第三讲合规文化建设
1、合规文化在商业银行发挥的作用
2、介绍合规文化建设核心元素
热点问题答疑，如何理解内控合规管理道与术？破解合规文化建设难点的思路方向？
第四讲合规管理未来展望
1、介绍金融监管局《银行保险机构合规管理指引》（征求意见稿）内容，以及监管对高管履职核准限制。
2、实战分析高管如何有效履行合规管理责任，防范监管处罚风险。
3、对合规职业的未来，银行合规管理发展进行趋势分析，提供决策参考。

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