糾正與預防措施控制程序
纠正与预防措施控制程序 1 目的 采取有效的改进、纠正和预防措施，防止不合格的再次发生以避免由此产生的影响，实 现学校质量、环境、职业健康安全管理的持续改进。 2 适用范围 适用于对学校内部现实存在或潜在的不合格采取的改进、纠正和预防措施。 3 职责 3.1 纪检部为本程序的主控部门，负责本程序的编制、修正并监督实施。 3.2 校长负责批准对全校重大现实存在或潜在的不合格采取纠正、预防和改进措施。 3.3 分管校领导负责批准对所管部门的不合格采取的纠正、预防和改进措施。 3.4 管理者代表负责协助校长对全校重大现实存在或潜在的不合格采取的纠正、预防和改进 措施给予监督、协调、改进，纪检部负责跟踪验证实施效果。 3.5 各部门负责人负责对本部门内现实存在或潜在的不合格进行纠正、预防和改进措施、实 施并持续改进。 4 工作程序 4.1 持续改进的策划和管理 4.1.1 学校为达到持续改进的目的，必须不断提高管理效益，在实现质量、环境和职业健康安 全方针和目标的过程中，持续追求对管理体系各过程的改进。 4.1.2 日常改进活动的策划与管理 实行本程序第4.2纠正措施和4.3预防措施条款。 4.1.3 较重大改进项目的策划与管理 对涉及现有服务的较重大改进，纪检部和各部门在策划和管理时应考虑： a)改进项目的目标和总体要求; b)分析现有过程的状况，确定改进方案; c)实施改进并评价改进的结果。 4.1.4 纪检部通过质量、环境、职业健康方针和目标的贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正 和预防措施的实施、管理评审的结果，确定需要改进的方面（如教育服务质量、资源的 配置、环境质量改善等）；组织各部门策划、制定纠正、预防和改进措施方案并制定相 关的改进计划报管理者代表审核，由校长批准后予以实施；评价确保不合格不再发生或 避免发生的措施，积极寻找体系持续改进的机会。 4.2 纠正措施 4.2.1 对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施 应与不合格项影响的程度相适应。 4.2.2 不合格项的识别 对质量、环境和职业健康安全管理过程中输出的信息进行识别： a)在教育、教学、生活服务过程中质量出现重大问题; b)学校管理评审发现的不合格项; c)学校现行质量、环境和职业健康安全管理体系文件的规定与ISO9001：2000、ISO1400 1：1996、GB/T28001—2001标准不符合; d)学校内审发现的不合格; e)有关部门出现重大环境污染或环境事故; f)采供部提供的设备、设施和总务部分包和外包方提供的服务出现严重不合格; g)学生、家长或社会其他相关方对学校教育服务质量不合格的投诉; h)其他明显不符合体系文件规定要求的情况。 4.2.3 对不合格的原因分析、措施制定、实施与验证 4.2.3.1 对情况4.2.2中a)、b)、c)由纪检部填写《纠正措施处理单》中“不合格事实”栏，由分管校 领导审批并确定责任部门；由责任部门填写“原因分析”栏，制定纠正措施并实施改进， 纪检部跟踪验证实施效果，并报告校长。 4.2.3.2 对4.2.2中g)由接收到投诉的分管校领导会同纪检部填写《纠正措施处理单》中“不合格事 实”栏，转纪检部确认并确定责任部门，由责任部门分析原因、制定纠正措施并实施，纪 检部跟踪验证实施效果并将结果反馈给分管校领导同时予以记录。 4.2.3.3 对4.2.2中d)由审核组发出《不符合项报告》、《不合格项清单》。 4.2.3.4 对4.2.2中c)由分管校领导或行政部门填写《纠正措施处理单》中的“不合格事实描述”栏与 “原因分析”栏，由责任部门填写纠正措施并实施，纪检部负责跟踪验证实施效果并予以 记录。 4.2.3.5 对4.2.2中f)学校或接受服务的相关部门组织评审并填写《纠正措施处理单》中的“不合格 事实”栏，纪检部通知采购部门或有关部门，要求供应商或外包服务方进行原因分析，并 将纠正措施反馈给学校或接受服务的部门，有关部门对其下一批采购物资或提供的服务 进行跟踪验证，执行《采购控制程序》的相应条款，纪检部跟踪验证实施效果并予以记录 。 4.2.4 每项纠正措施完成后，责任部门的质量检查员应配合纪检部进行跟踪验证，评审所采取 措施的有效性，在《纠正措施处理单》上签名确认，防止类似情况再发生。 4.3 预防措施 4.3.l 各部门应在管理活动过程中充分识别潜在的不合格，并采取预防措施，以消除潜在的不 合格因素，防止不合格发生，所采取的预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。 4.3.2 潜在不合格的识别 潜在不合格存在于下列情况： a)岗位人员未经培训，或未达到任职条件; b)所采用的设施设备及物品不符合规定的要求; c)工作环境不能满足规定的要求; d)供应商或外包方不具备需要的资质和生产能力; e)前一环节所存在的不合格项未得到纠正; f)实施前未经策划或策划不周; g)对过程失去监视与测量或测量分析不能准确反映现状。 在上述因素存在下，出现不合格的结果是必然的。因此，必须及时发现和预测不合格项 或不符合出现的可能，并采取预防措施。 4.3.3 预防措施 各部门对潜在不合格识别后，应制定预防措施，填写《预防措施处理单》报分管副校长审 批后，及时采取有效措施预防不合格项发生，并报纪检部备案。 4.3.4 预防措施评审 纪检部负责对各部门对潜在不合格所采取的预防措施实施情况，进行追踪验证，并根据 进展情况定期对所采取的预防措施进行评审，确定潜在不合格项得到有效控制后方可放 行。 4.3.5 改进、纠正和预防措施记录 4.3.5.1 在改进、纠正和预防措施的实施过程中，管理者代表负责协调必要的资源，根据分析原 因确定责任部门，并监督措施实施的过程。 4.3.5.2 纪检部将《预防措施处理单》作为各相关部门改进工作的依据；记录各次措施的发出时间 、责任部门、完成时间及验证结果。逾期未能完成者，管理者代表再次负责组织责任部 门进行原因分析，再次限期完成。 4.3.5.3 由改进、纠正和预防措施引起的对体系文件的任何更改，执行《文件控制程序》。 4.3.5.4 重要改进、纠正和预防措施的相关记录应作为下次管理评审的输入之一。 5 相关文件 5.1 《文件控制程序》（文件编号：CQWU/CX01-2003）； 5.2 《采购控制程序》（文件编号：CQWU/CX013-2003）； 5.3 《不合格品控制程序》（文件编号：CQWU/CX038-2003）； 5.4 《不符合和事故、事件控制程序》（文件编号：CQWU/CX039-2003）。 6 记录 6.l 《不符合项报告》（记录编号：CQWU/JL/CX41-01）； 6.2 《不合格项清单》（记录编号：CQWU/JL/CX38-01）； 6.3 《纠正措施处理单》（记录编号：CQWU/JL/CX41-03）； 6.4 《预防措施处理单》（记录编号：CQWU/JL/CX41-04）。
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