内部稽核管理程序
|版|修 订 |起草 |审核 |核准 |日期 | |本| | | | | | | |页次 |章节 |内容 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 1. 目的： 为维护现行系统之有效且持续之运作，特订定本程序。 1. 范围： 本程序适用于本公司各项系统之内部稽核的实施与管理。 三.权责： 3.1负责制订「年度审核计划」: 管理代表。 3.2负责执行内部稽核工作及及对被稽核部门之跟催作业：稽核小组。 3.2全公司各部门：被稽核部门。 3.3稽核结果的效果确认：管理代表。 四.定义： 内部稽核，由公司内部人员组成稽核小组，针对公司内部系统之检核，决定各项活 动与相关之成果，是否与原先计划表一致及这些计划事项是否有效地付诸实施，且适 时达成目标。 五.内容： 5.1管理代表指定专人成立稽核小组，统筹有关内部稽核事宜，稽核小组成员需施以 必要之训练，使内部稽核系统能有效且顺利运作。 5.1.1稽核人员需具备下列资格： A. 曾受内部稽核人员训练，且拥有证书者。其资格审定方式，依据「教育培训程 序」方式办理。 B. 对受稽核部门无直接使用管理权者。 5.1.2稽核时机原则上每半年至少一次。若需临时增加, 须经管理代表审决，认为必要时得实施临时稽核。 5.2管理代表依公司年度目标方针，拟定出年度稽核计划表，并呈总经理核准后分布 实施。 5.3稽核小组依年度计划表所排定之进度，执行稽核作业，在每次稽核前,由稽核小组 《稽核通知单》如(附件一) 发出并依《稽核核检查清单》如(附件二)各项内容执行。 5.4稽核完后并得由稽核小组与被稽核单位相关人员召开检讨会，有关各项不良问题 点双方签认后，由稽核小组汇总,开立《矫正行动通知单》如(附件五)，并复印三份 。一份呈管理代表，一份发文被稽核部门，一份稽核小组自存。 5.5被稽核单位接到不良问题点之《矫正行动通知单》后，应于两天内对不良问题进行 分析及所出纠正行动。 5.6各项稽核结果由稽核小组汇总,并作成《内部稽核核报告》如(附件四),呈总经理核 准后，并列入管理审查会议进行提报检讨。 5.7稽核发现之不良问题点由受稽核部门执行正措施，完成后，另由稽核小组实施复 核作业，相关《矫正行动通知单》送管理代表签核批示后归档。 5.8下年度审核计划之拟定，由管理代表于于次年1月中旬制订公布实施。 5.9有关本程序之内部稽核程序详如(附件三)。 六.相关文件： 6.1教育培训程序 6.2管理评审控制程序 七.附件： 7.1稽核通知单(附件1) 见ISO9001:2000 KT-QP-01-02-B 7.1稽核检查清单(附件2) 7.2内部稽核程序(附件3) 7.3内部稽核核报告(附件4) 7.4矫正行动通知单(附件5)见ISO9001:2000 KT-QP-01-04-B 八.实施：本程序经呈总经理核准后实施，修改时亦同。 附件二 稽核核检查清单 受审核部门： 审核日期： 页次： / 审核项目： □ ISO 9001 □ ISO 14001 □ 其它 |系统|相关文件 |审核内容或问题 |审核结果 |观察/建议项目|编号 | |要求| | | | | | | | | |符合 |不符合|不适用| | | | | | | | | | | | 稽核员： 受审核部门主管： 附件三 内部稽核程序 |总经理 |管理代表 |审核小组 |被审核单位 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 附件四 内部稽核核报告 页次: |受稽核单位 | |单位负责人 | |稽核日期 | 年 月 日| |稽核范围 | | | | |稽 核 项 目 |与ISO文件对应条款 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |审| | |核| | |概| | |况| | |与| | |结| | |论| | |管理代表 |稽核组长 |稽核人员 |备 注 | | | | |受稽核单位如对本稽| | | | |核内容及结论有异议| | | | |,请于三天内提出说 | | | | |明送至经理室转送小| | | | |组审查复核 | O-EP-06-03-A ----------------------- 相關部門^绦屑m正行"印?發出不合格?^蟾?swTn 制?f炔縊徍擞<"澟懦?O徍俗??^绦谢?作成f炔縊徍薧蟾??跟催結案 不合格?^蟾?z認 f炔炕薚z?.?核准f炔縊徍擞<"澟懦?年度O徍斯ぷ饔<"?M定 f炔縊徍薧蟾婧俗?年度O徍斯ぷ饔<"澓俗?方醻 目~?政策
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