内部审核程序
综合能力考核表详细内容
内部审核程序
ZS/CX/QH02 内部审核程序,2003年9月26日生效 0目的 规范集团公司管理体系的内部审核工作,确定管理体系的符合性,确保持续有效运行, 并为其改进提供依据。 1范围 适用于集团公司管理体系的内部审核工作。 2 术语和定义 2.1 本程序中的术语采用GB/T19000-2000标准、GB/T24001-1996标准、GB/T28001- 2001标准中的术语。 2.2 受审核方:包括受审核的单位、部门和岗位。 2.3 内审员:管理体系的内部审核员。 2.4 内审:管理体系的内部审核。 3 职责 3.1 管理者代表 3.1.1批准年度内审计划,并督促计划的实施; 3.1.2 根据工作需要机动安排区域或专项审核; 3.1.3 任命审核组长、分组长及内审员; 3.1.4 批准管理体系内部审核报告。 2. 企划部 3.2.1 编制年度内审计划; 3.2.2 组织内审工作。 3. 审核组长/分组长:负责审核阶段职责内的工作。 4. 审核员:在审核组长领导下进行内审。 5. 受审核方 1. 确定陪同人员并做好必要的准备,确保审核期间相关部门负责人及岗位接受审核; 2. 分析不合格产生原因,制定、实施处置方案和纠正措施,并提交不合格报告的关闭记 录。 3. 工作程序 1. 确定全年内审任务 1. 审核的频次 a)一般情况下,每年(不超过12个月)对公司总部相关部门、片指和集团公司工程 项目进行一次审核。当管理者代表有需要时,进行机动的区域或专项审核; b)特殊情况下(发现产品质量无保证或组织的管理机构有重大变化时)可增加一次审 核; 4.1.2每年元月企划部编制“年度内审计划”,经管理者代表批准后按期实施。当年度内审 计划不能按期执行时,企划部编制“年度内审变更计划”报管理者代表批准后实施。 2. 审核准备 4.2.1企划部推荐审核组长、分组长及内审员,并填写“审核组长/分组长任命书”及“审核 组成员提名表”,报管理者代表批准;内审员应由与所审核区域无直接责任的人员担任 ; 4.2.2管理者代表任命审核组长、分组长及内审员; 4.2.3审核组长、分组长和内审员接受任命; 4.2.4审核组长进行审核策划,确定审核区域、分组(需要时)、受审核方名称、具体审 核日程等事宜;明确审核依据、范围、方法和内容。拟制“审核计划”报管理者代表批准 ; 4.2.5“审核计划”批准后,审核组长提前半个月向每个受审核方发出该计划; 4.2.6审核组长准备审核资料,明确审核准则及要求,并将相关资料交分组长/内审员; 4.2.7分组长应针对所负责审核区域编制“分审核计划”交审核组长签字。 3. 实施审核 4.3.1审核组长/分组长主持召开首次会议,提交“审核计划”/“分审核计划”请受审核方确 认;受审核方应指定陪同人员。 4.3.2 实施审核; 4.3.3当发现不合格时,应按规定填写“不合格报告”,并请陪同人员、受审核区域负责人签 字认可; 4.3.4审核组长/分组长主持召开末次会议, 通报审核结果和“不合格报告”,提出关闭不合格、采取纠正措施的时间要求;受审核方 应指定专人负责“不合格报告”的关闭事宜。 4. 编写“管理体系内部审核报告” 4.4.1分组长编写所负责审核区域的内部审核分报告,交审核组长;审核组长据此编写“ 管理体系内部审核报告”,并提出报告的分发范围建议; 4.4.2报告经管理者代表批准后制作、分发。 4.5 “不合格报告”的关闭 4.5.1 受审核方应在规定的时间内,认真分析不合格产生的原因,及时处置,采取有效的纠正 措施,并将相关记录传递给审核组长/分组长; 4.5.2审核组长/分组长负责验证“不合格报告”关闭资料;必要时可进行现场验证; 4.5.3审核组长汇总“不合格报告”的关闭、验证资料,编写“不合格验证报告”交企划部。 4.6 内审产生的相关记录由审核组长交企划部,执行《记录控制程序》。 4.7 企划部根据内审结果,针对管理体系运行过程出现的不合格现象进行统计分析,作为管 理评审的输入资料。 4. 相关/支持性文件 1. 记录控制程序(ZS/CX/SB02) 6 记录 6.1 年度内审计划(一级) 6.2 审核组长/分组长任命书(二级) 6.3 审核组成员提名表(二级) 6.4 审核计划(二级) 6.5 分审核计划(二级) 6.6 会议签到记录(二级) 6.7 现场审核检查表(二级) 6.8 不合格报告(二级) 6.9 管理体系内部审核报告(一级) 6.10 不合格验证报告(一级) 6.11 年度内审变更计划(一级) 7 附表/附录 7.1 年度内审计划(一级) 7.2 审核组长/分组长任命书(二级) 7.3 审核组成员提名表(二级) 7.4 审核计划(二级) 7.5 分审核计划(二级) 7.6 会议签到记录(二级) 7.7 现场审核检查表(二级) 7.8 不合格报告(二级) 7.9 管理体系内部审核报告(一级) 7.10 年度内审变更计划(一级) S/CX/QH02-1 年 度 内 审 计 划 表 编号: | |一季度 |二季度 |三季度 |四季度 | |审核时间 | | | | | |受审核单位 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 填表人: 日期: 批准人: 日期: S/CX/QH02-2 审 核 组 长 任 命 书 编号: |根据 ,拟于 年 月 日至 年 月 日对 | |,按GB/T19001-2000标准、GB/T24001-1996标准、GB/T28001-2001标准;集团公 | |司管理体系文件(手册、程序文件、作业文件);国家法律、政府法规进行管理 | |体系的内部审核。 | |特任命 为本次审核的组长、 | |为本次审核的分组长。请按标准规定的职责组织审核。 | | | |管理者代表────── 日期────── | ┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅ 审核组成员提名表 编号: S/CX/QH02-3 |审核组成员由集团公司企划部推荐: | | | | | | | |本提名表一经管理者代表签字认可,请审核员所在单位/部门负责人,大力支持,| |不安排审核员审核期间的其它工作。审核时间: 年 月 日至 年 月 | |日;请审核员接通知后,速与集团公司企划部联系,商定审核事宜。 | | | |企划部(盖章)─────── 管理者代表(签字)─────── | |日期──────── 日期──────── | S/CX/QH02-4 审核计划 编号: 批准人: |首次会议: 月 日 时 分至 时 分 | |,请集团公司行政领导及责任部门负责人参加。 | |末次会议: 月 日 时 分至 时 分 ,参加人员同首次会议。 | |审核 | | |目的 | | |审核 | | |依据 | | |审核 | | |范围 | | |审核 | | |要求 | | |日期 |第一分组 |第二分组 |第三分组 |第四分组 | | |(审核员名单) |(审核员名单) |(审核员名单) |(审核员名单) | | |(受审核方名称 |(受审核方名称及|(受审核方名称及|(受审核方名称及| | |及需审核过程) |需审核过程) |需审核过程) |需审核过程) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |分组长: |分组长: |分组长: |分组长: | | |电 话: |电 话: |电 话: |电 话: | |审核组长: 电话: 工作单位: | S/CX/QH02-5 分审核计划 编号: 年 |分组长 | |审 核 性 质 | 例行审核□ 追加审核□ 专项审核□ | |审核起 |首次会议 | | |止日期 | | | | |末次会议 | | |审核 | | |目的 | | |审核 | | |依据 | | |审核 | | |范围 | | |审核 | | |要求 | | |审核 |审核 |审核员 |审核部门及要求 | |日期 |时间 | | | | | | | | | | | | | 制表人: 批准人: 年 月 日 S/CX/QH02-6 会 议 签 到 记 录 编号: |首次会议 ...
内部审核程序
ZS/CX/QH02 内部审核程序,2003年9月26日生效 0目的 规范集团公司管理体系的内部审核工作,确定管理体系的符合性,确保持续有效运行, 并为其改进提供依据。 1范围 适用于集团公司管理体系的内部审核工作。 2 术语和定义 2.1 本程序中的术语采用GB/T19000-2000标准、GB/T24001-1996标准、GB/T28001- 2001标准中的术语。 2.2 受审核方:包括受审核的单位、部门和岗位。 2.3 内审员:管理体系的内部审核员。 2.4 内审:管理体系的内部审核。 3 职责 3.1 管理者代表 3.1.1批准年度内审计划,并督促计划的实施; 3.1.2 根据工作需要机动安排区域或专项审核; 3.1.3 任命审核组长、分组长及内审员; 3.1.4 批准管理体系内部审核报告。 2. 企划部 3.2.1 编制年度内审计划; 3.2.2 组织内审工作。 3. 审核组长/分组长:负责审核阶段职责内的工作。 4. 审核员:在审核组长领导下进行内审。 5. 受审核方 1. 确定陪同人员并做好必要的准备,确保审核期间相关部门负责人及岗位接受审核; 2. 分析不合格产生原因,制定、实施处置方案和纠正措施,并提交不合格报告的关闭记 录。 3. 工作程序 1. 确定全年内审任务 1. 审核的频次 a)一般情况下,每年(不超过12个月)对公司总部相关部门、片指和集团公司工程 项目进行一次审核。当管理者代表有需要时,进行机动的区域或专项审核; b)特殊情况下(发现产品质量无保证或组织的管理机构有重大变化时)可增加一次审 核; 4.1.2每年元月企划部编制“年度内审计划”,经管理者代表批准后按期实施。当年度内审 计划不能按期执行时,企划部编制“年度内审变更计划”报管理者代表批准后实施。 2. 审核准备 4.2.1企划部推荐审核组长、分组长及内审员,并填写“审核组长/分组长任命书”及“审核 组成员提名表”,报管理者代表批准;内审员应由与所审核区域无直接责任的人员担任 ; 4.2.2管理者代表任命审核组长、分组长及内审员; 4.2.3审核组长、分组长和内审员接受任命; 4.2.4审核组长进行审核策划,确定审核区域、分组(需要时)、受审核方名称、具体审 核日程等事宜;明确审核依据、范围、方法和内容。拟制“审核计划”报管理者代表批准 ; 4.2.5“审核计划”批准后,审核组长提前半个月向每个受审核方发出该计划; 4.2.6审核组长准备审核资料,明确审核准则及要求,并将相关资料交分组长/内审员; 4.2.7分组长应针对所负责审核区域编制“分审核计划”交审核组长签字。 3. 实施审核 4.3.1审核组长/分组长主持召开首次会议,提交“审核计划”/“分审核计划”请受审核方确 认;受审核方应指定陪同人员。 4.3.2 实施审核; 4.3.3当发现不合格时,应按规定填写“不合格报告”,并请陪同人员、受审核区域负责人签 字认可; 4.3.4审核组长/分组长主持召开末次会议, 通报审核结果和“不合格报告”,提出关闭不合格、采取纠正措施的时间要求;受审核方 应指定专人负责“不合格报告”的关闭事宜。 4. 编写“管理体系内部审核报告” 4.4.1分组长编写所负责审核区域的内部审核分报告,交审核组长;审核组长据此编写“ 管理体系内部审核报告”,并提出报告的分发范围建议; 4.4.2报告经管理者代表批准后制作、分发。 4.5 “不合格报告”的关闭 4.5.1 受审核方应在规定的时间内,认真分析不合格产生的原因,及时处置,采取有效的纠正 措施,并将相关记录传递给审核组长/分组长; 4.5.2审核组长/分组长负责验证“不合格报告”关闭资料;必要时可进行现场验证; 4.5.3审核组长汇总“不合格报告”的关闭、验证资料,编写“不合格验证报告”交企划部。 4.6 内审产生的相关记录由审核组长交企划部,执行《记录控制程序》。 4.7 企划部根据内审结果,针对管理体系运行过程出现的不合格现象进行统计分析,作为管 理评审的输入资料。 4. 相关/支持性文件 1. 记录控制程序(ZS/CX/SB02) 6 记录 6.1 年度内审计划(一级) 6.2 审核组长/分组长任命书(二级) 6.3 审核组成员提名表(二级) 6.4 审核计划(二级) 6.5 分审核计划(二级) 6.6 会议签到记录(二级) 6.7 现场审核检查表(二级) 6.8 不合格报告(二级) 6.9 管理体系内部审核报告(一级) 6.10 不合格验证报告(一级) 6.11 年度内审变更计划(一级) 7 附表/附录 7.1 年度内审计划(一级) 7.2 审核组长/分组长任命书(二级) 7.3 审核组成员提名表(二级) 7.4 审核计划(二级) 7.5 分审核计划(二级) 7.6 会议签到记录(二级) 7.7 现场审核检查表(二级) 7.8 不合格报告(二级) 7.9 管理体系内部审核报告(一级) 7.10 年度内审变更计划(一级) S/CX/QH02-1 年 度 内 审 计 划 表 编号: | |一季度 |二季度 |三季度 |四季度 | |审核时间 | | | | | |受审核单位 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 填表人: 日期: 批准人: 日期: S/CX/QH02-2 审 核 组 长 任 命 书 编号: |根据 ,拟于 年 月 日至 年 月 日对 | |,按GB/T19001-2000标准、GB/T24001-1996标准、GB/T28001-2001标准;集团公 | |司管理体系文件(手册、程序文件、作业文件);国家法律、政府法规进行管理 | |体系的内部审核。 | |特任命 为本次审核的组长、 | |为本次审核的分组长。请按标准规定的职责组织审核。 | | | |管理者代表────── 日期────── | ┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅ 审核组成员提名表 编号: S/CX/QH02-3 |审核组成员由集团公司企划部推荐: | | | | | | | |本提名表一经管理者代表签字认可,请审核员所在单位/部门负责人,大力支持,| |不安排审核员审核期间的其它工作。审核时间: 年 月 日至 年 月 | |日;请审核员接通知后,速与集团公司企划部联系,商定审核事宜。 | | | |企划部(盖章)─────── 管理者代表(签字)─────── | |日期──────── 日期──────── | S/CX/QH02-4 审核计划 编号: 批准人: |首次会议: 月 日 时 分至 时 分 | |,请集团公司行政领导及责任部门负责人参加。 | |末次会议: 月 日 时 分至 时 分 ,参加人员同首次会议。 | |审核 | | |目的 | | |审核 | | |依据 | | |审核 | | |范围 | | |审核 | | |要求 | | |日期 |第一分组 |第二分组 |第三分组 |第四分组 | | |(审核员名单) |(审核员名单) |(审核员名单) |(审核员名单) | | |(受审核方名称 |(受审核方名称及|(受审核方名称及|(受审核方名称及| | |及需审核过程) |需审核过程) |需审核过程) |需审核过程) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |分组长: |分组长: |分组长: |分组长: | | |电 话: |电 话: |电 话: |电 话: | |审核组长: 电话: 工作单位: | S/CX/QH02-5 分审核计划 编号: 年 |分组长 | |审 核 性 质 | 例行审核□ 追加审核□ 专项审核□ | |审核起 |首次会议 | | |止日期 | | | | |末次会议 | | |审核 | | |目的 | | |审核 | | |依据 | | |审核 | | |范围 | | |审核 | | |要求 | | |审核 |审核 |审核员 |审核部门及要求 | |日期 |时间 | | | | | | | | | | | | | 制表人: 批准人: 年 月 日 S/CX/QH02-6 会 议 签 到 记 录 编号: |首次会议 ...
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