内部审核的一般步骤
|文 件 名 |内部审核的一般步骤 | |电子文件编码 |ZLNS001 |页 码 |2-1 | |●审核策划 | |按照内审程序规定，制订年度审核计划，管理者授权成立审核组，由审核 | |组长制订专项审核 | |活动计划，准备审核工作文件，通知审核。工作文件的准备主要是指审核 | |所依据的标准和文件、现场审核记录、不合格报告等。标准和文件必须是 | |有效版本，必须已在现场实施。 | |它们主要有： | |(1)ISO9001标准。 | |(2)质量手册、程序文件、质量计划和记录。 | |(3)合同要求。 | |(4)社会要求(有关法律、法规和卫生、生态要求)。 | |(5)有关质量标准(包括产品、设备、材料、环境、方法、人员等产品、资 | |源性标准)。 | |检查表是审核员需准备的重要文件，应精心策划。 | |通知审核是审核组向受审核方通知具体的审核日期、安排和要求。必要时 | |受审核方应准备基 本情况的介绍。 | |●审核实施 | |以首次会议开始现场审核。审核员运用各种审核方法和技巧，收集审核证 | |据，得出审核发现 | |，进行分析判断，开具不合格项报告，并以末次会议结束现场审核。审核 | |组长应实施审核的 全过程控制。 | |●审核报告 | |现场审核结束后，应提交审核报告。工作内容包括：审核报告的编制、批 | |准、分发、归档、 | |考核奖惩，纠正、预防和改进措施的提出，确认各分层分步实施的要求。 | |文 件 名 |内部审核的一般步骤 | |电子文件编码 |ZLNS001 |页 码 |2-2 | |●跟踪审核 | |应加强对审核后的区域、过程的实施及纠正情况进行跟踪审核，并在紧接 | |着的下一次审核时 | |，对实施的实施情况及效果进行复查评价，写入报告，实现审核闭环管理 | |以推动连续的质量 改进。在任何组织中从审核得到的真正益处最终来自“ | |自身”的审核。 |
内部审核的一般步骤