内部审核控制程序3
韦邦家具（集团）有限公司 |文件编号 |WB-PD-03-20 | | |内部审核控制程序 |版 本 号 |A | | |修 订 号 |00 | |文件类型 |程序文件 |生效日期 |2004.4.1 | |管理部门 |品管部 |页 码 |3/6 | |1.目的 | |验证质量体系是否符合标准和策划的要求，是否得到有效的实施、保持和改 | |进。 | |2.范围 | |适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域。 | |3.职责 | |3.1总经理批准年度内审计划和审核实施计划，批准内部质量管理体系审核报| |告。 | |3.2管理者代表全面负责内部质量管理体系审核工作，选择审核组长及审核员| |，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量管理体系审核报告 | |。 | |3.3品管部负责编写《年度内审计划》并组织实施，协调内审活动的展开，保存| |所有的内审资料。 | |3.4各职能部门负责配合内部质量审核的实施，参与审核后纠正措施或改进措| |施的制定与实施。 | |3.5内审组长负责编制、实施当次内审计划，并编写内审报告。 | |4.程序 | |4.1年度内审计划 | |4.1.1品管部负责策划全年审核方案，编制年度内审计划，经管理者代表审核| |，总经理批准，每年不少于一次，两次间隔不能超过一年。 | |4.1.2年度内审计划内容 | |a)审核的目的、范围、依据和方法； | |b)各部门实施审核的时间安排，审核频次； | |c)受审核部门和审核要点。 | |4.1.3根据需要，可审核质量体系覆盖的全部要求和部门，也可以只针对几项| |要求，进行滚动审核，但每个部门、每个过程每年不少于一次。 | |拟制 | |审批 | | |韦邦家具（集团）有限公司 |文件编号 |WB-PD-03-20 | |内部审核控制程序 |版 本 号 |A | | |修 订 号 |00 | |文件类型 |程序文件 |生效日期 |2004.4.1 | |管理部门 |品管部 |页 码 |4/6 | |4.2审核前的准备 | |4.2.1管理者代表任命内审组长和内审组成员，内审分工时必须做到审核员不| |审核自己的工作。 | |4.2.2由内审组长策划审核，策划应根据审核的过程、区域的状况和重要性以| |及以往审核的结果来进行，并编制当次内部《审核实施计划》，交管理者代表 | |审核，总经理批准，审核计划的内容包括； | |a)审核目的、范围、方法依据； | |b)内部审核工作的安排； | |c)审核组成员及分工； | |d)审核时间、地点； | |e)受审部门及审核要点； | |f)预定持续时间； | |g)首末次会议时间； | |h)审核报告分发范围、日期。 | |4.2.3在了解受审部门具体情况后，内审组长组织编写《内部检查表》，要详细| |列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。 | |4.2.4内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间| |有异议，应在内审前三天通知内审组长。 | |4.2.5内部质量体系审核员应经质量体系认证咨询机构培训、考核合格后方能| |担任。 | |4.3内审的实施 | |4.3.1首次会议 | |a)参加人员：本厂总经理、管理者代表、内审组成员、各部门负责人，到会 | |者签到，品管部保留会议记录。审核组长主持会议。 | |b)会议内容：由审核组长介绍审核目的、范围、依据、方式、组员和审核过 | |程安排及其他有关事项。 | |拟制 | |审批 | | |韦邦家具（集团）有限公司 |文件编号 |WB-PD-03-20 | |内部审核控制程序 |版 本 号 |A | | |修 订 号 |00 | |文件类型 |程序文件 |生效日期 |2004.4.1 | |管理部门 |品管部 |页 码 |5/6 | |4.3.2现场审核 | |a)内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核 | |，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。 | |b)内审组长需每天召集一次内审会议，全面了解该日内审情况，对《不合格项| |记录表》进行核对。 | |c)内审时审核员要公正而又客观地对待发现的问题。 | |4.3.3审核组在每在审核结束后，应进行内部沟通；在末次会议召开前与受审| |部门负责人进行沟通，对不符合项要得到受审核部门的确认。 | |4.3.4审核报告 | |4.3.4.1现场审核结束后，由审核组长召于审核组会议，综合分析、检查结果| |，依据ISO9001：2000标准、质量管理体系文件及有关法律法规要求，必要时| |还要依据与顾客签订的合同要求，确认不符合项，并发出不符合报告给相关 | |部门负责人确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后 | |实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。 | |4.3.4.2审核组填写《不合格项分配表》，记录不符合项分布情况。 | |4.3.4.3现场审核结束后一周内，审核组长必须完成《内部质理管理体系审核 | |报告》，交管理者代表审核，总经理批准。 | |4.3.4.4审核报告的内容 | |a)审核目的、范围、方法、依据、日期； | |b)审核组成员、受审部门、主要参加人员； | |c)审核计划实施情况总结； | |d)不符合项情况分析，不符合项数量、严重程度及纠正要求； | |e)审核结论及建议。 | |拟制 | |审批 | | |韦邦家具（集团）有限公司 |文件编号 |WB-PD-03-20 | |内部审核控制程序 |版 本 号 |A | | |修 订 号 |00 | |文件类型 |程序文件 |生效日期 |2004.4.1 | |管理部门 |品管部 |页 码 |6/6 | |4.3.5末次会议 | |4.3.5.1会议内容 | |a)参加人员：领导层、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由品管 | |部保留会议记录。审核组长主持会议。 | |b)会议内容：内审组长重申审核目的和依据，宣读不符合项报告，宣读《内部| |质量管理体系审核报告》；提出完成纠正措施的要求及日期，总经理讲话。 | |c)由品管部发放《内部质理管理体系审核报告》到相关部门，本次内审结果要 | |提交管理评审。 | |4.3.6编制《内审首（末）次会议签到表》 | |5.相关文件 | |①《纠正预防措施控制程序》 | |②《管理评审控制程序》 | |6.记录 | |①《年度内审计划》 | |②《审核实施计划》 | |③《内部质量管理体系审核报告》 | |④《审核检查表》 | |⑤《不合格项记录表》 | |⑥《不合格项分配表》 | |⑦《内审首（末）次会议签到表》 | |拟制 | |审批 | |
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