内部审核控制程序1
|编制人： |评审人： |批准人： |发放日期： | | | | | | 1. 目 的： 为了验证质量/环境活动及其有关结果是否符合标准要求，发现体系运行过程中出 现的问题，以便对公司质量/环境管理体系各要素进行有效控制，确保体系的充分性、 适宜性、有效性和持续改进。 2. 范 围： 适应于公司内部质量/环境体系的审核。 3. 职 责： 3．1 管理者代表职责 o 内审计划的审核、批准； o 审核组长和审核组成员的确定； o 审核组与受审核部门之间关系的协调； o 不符合项纠正、预防措施的实施方案的批准； o 审核报告的审核、批准。 3．2 认证部门职责 o 负责制定审核计划，并按计划组织审核组进行内审； o 负责不符合项纠正、预防措施的审查和跟踪验证； 3．3 受审核部门职责 o 确认对本部门进行内审的计划； o 做好接受内审的准备工作； o 配合审核组完成审核工作； o 确认不符合项； o 分析不符合项产生的原因，制定纠正、预防措施并落实和实施。 3．4审核组长的职责 o 主持首次会议和末次会议； o 组织审核员进行文件审核并准备现场审核所需的工作文件； o 控制现场审核气氛和审核进度； o 撰写审核报告； 3．5审核员的职责 o 按分工要求，进行现场审核，填写现场审核记录； o 对不符合事实进行描述，并填写不符合项报告； 4. 程序内容 |流程图 |程序描述 |涉及部门 | | |例行的常规内部审核每年至少进行两次，审核时间| | | |根据具体工作安排而定。 | | | |遇下列情况之一时，经总经理批准，可增加审核的| | | |频次： | | | |体系发生重大变化 | | | |公司内组织机构发生重大调整 | | | |产品的结构、生产技术及其装备有较大改变 | | | |即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核| | | |获得认证注册资格证书后，在证书将要到期而又希| | | |望继续保持时 | | | | | | | | | | | | |所有职能部| | | |门 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |认证部门 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |所有职能部| | | |门 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |所有职能部| | | |门 | | | | | | |以ISO9000：2000为标准，以客观事实为依据，以 | | | |法律、法规为准绳，力求客观公正 | | | |内部审核员必须是熟悉本公司生产经营情况的人员| | | |； | | | |内审员应来自于不同的职能部门，以便于交叉审核| | | |； | | | |最好是经过正式培训，并取得相应资格的人员。 | | | |认证部门在每年的年底制定下年度的《年度内审计 | | | |划》，经管理者代表审核后，报总经理批准； | | | |每次实施审核前，认证部门负责制定《内部审核实 | | | |施计划》，计划内容应包括审核目的、审核范围、 | | | |审核依据、审核日期、审核组成员、审核日程安排| | | |等，审核实施计划经管理者代表审批后，应提前一| | | |周下发至内审员及相关职能部门； | | | |1．由管理者代表指定审核组长,审核组长应与受审| | | |核部门无直接责任关系,由审核组长分别从不同职 | | | |能部门中挑选出几名内审员组成审核组。 | | | |2．审核前，审核组长应组织审核组成员进行文件 | | | |审查，发现文件与标准不符时，开列文件审查清单| | | |； | | | |3．实施审核前，审核组长应对审核员进行分工， | | | |审核员应与受审核的部门无直接关系； | | | |在实施现场审核前，审核组长应主持召开由审核组| | | |成员、受审核部门负责人及联络员组成的首次会议| | | |； | | | |首次会议的目的是明确审核工作的具体事宜如：审| | | |核目的、范围、时间安排、审核原则、审核方法、| | | |联络接洽人员等； | | | |审核人员应按照内审实施计划的具体分工实施现场| | | |审核，检查收集有关证据并做好现场审核记录； | | | |现场审核可采用询问、查阅文件和记录、观察操作| | | |、追踪等方法； | | | |审核过程中的抽查应做到随机抽查，应依据受审核| | | |部门工作性质和审核时间确定，同时要分层抽查，| | | |适度均衡。 | | | | | | | |对审核中发现有不符合项的，内审员应开列《不符 | | | |合项报告》，并请受审核部门的负责人签字确认； | | | |《不符合项报告》应包括受审核部门名称、审核日期| | | |、不符合项事实描述、不符合标准条款或不符合体| | | |系文件名称和条款； | | | | | | | |现场审核结束后，审核组长应组织召开末次会议；| | | |末次会议由审核组长主持，审核组成员、受审核部| | | |门负责人及有关人员参加； | | | |末次会议的主要内容一般包括；重申审核的目的和| | | |范围、宣读不符合项报告、提出纠正措施的要求和| | | |建议、总结审核情况、约定审核报告的下达时间等| | | |。 | | | |审核组长应在现场审核结束后一周内，根据审核结| | | |果编写《内部审核报告》； | | | |审核报告应包括：审核目的、审核范围、审核依据| | | |、审核组成员、审核综述—审核情况、不符合情况 | | | |、纠正措施计划要求和建议等； | | | |审核报告应提交认证部门审核，经管理者代表批准| | | |后下发至各相关部门。 | | | ...
内部审核控制程序1