内部审核实操案例
课程明称：质量管理 学时：36h 案例类型：选编 案例来源： 内部审核实操案例 第一节 公司介绍 一、公司概况 XX炉具有限责任公司是一家中外合资企业，现有员工65人，其中工程师、技师、会计师 等中级以上人才15名，公司占地12000平方米，所处地理条件优越交通运输便利，公司专 门研制“XX”牌各系列水暖炉具，分为5类：“蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉系列、 无烟煤多炉膛系列和烟煤连续燃烧炉系列”，年生产能力1万台，产值800万余元，采用先 进工艺技术和设备。具备严格的生产控制技术，所有产品均按国家标准生产，并具有完 善的检出仪器与技术手段，保证了产品质量的稳定、可靠，得到了广大顾客的青睐与认 可。 今后，本公司将继续致力于设计和开发高、精、尖新产品，并使产品质量不断提高，以 更高的热诚为广大消费者服务。 企业名称： 企业性质： 商标： 地址： 电话： 传真： 邮政编码： 公司主页网址： 二、公司组织机构图 [pic] 三、质量管理体系结构图 [pic] 四、质量管理体系过程指责分配表 |×××有限责任公司 | |质量管理体系过程职责分配表 | |职能部门 |公司 | | | | | | | |标准要求 |经理 |技术科 |生产科 |质管部 |销售科 |采购科 |办公室 | |4 质量管 |▲ |△ |△ |△ |△ |△ |△ | |理体系 | | | | | | | | |4.2.3 文 |△ |▲ |△ |▲ |△ |△ |▲ | |件控制 | | | | | | | | |4.2.4 记 |△ |△ |△ |▲ |△ |△ |△ | |录控制 | | | | | | | | |5.1 管理 |▲ |△ |△ |△ |△ |△ |△ | |承诺 | | | | | | | | |5.2 以顾 |▲ |△ |△ |△ |△ |△ |△ | |客为关注焦| | | | | | | | |点 | | | | | | | | |5.3 质量 |▲ |△ |△ |△ |△ |△ |△ | |方针 | | | | | | | | |5.4 策划 |△ |△ |△ |▲ |△ |△ |△ | |5.5 职责 |▲ |△ |△ |△ |△ |△ |△ | |、权限和沟| | | | | | | | |通 | | | | | | | | |5.6 管理 |▲ |△ |△ |△ |△ |△ |△ | |评审 | | | | | | | | |6.1 资源 |▲ |△ |△ |△ |△ |△ |△ | |提供 | | | | | | | | |6.2 人力 |△ |△ |△ |△ |△ |△ |▲ | |资源 | | | | | | | | |6.3 基础 |△ |△ |▲ |△ |△ |△ |△ | |设施 | | | | | | | | |6.4 工作 |△ |△ |△ |△ |△ |△ |△ | |环境 | | | | | | | | |7.1 产品 |▲ |△ |△ |▲ |△ |△ |△ | |实现的策划| | | | | | | | |7.2 与顾 |△ |△ |△ |△ |▲ |△ |△ | |客有关的过| | | | | | | | |程 | | | | | | | | |7.3 设计 |△ |▲ |△ |△ |△ |△ |△ | |和开发 | | | | | | | | |7.4 采购 |△ |△ |△ |△ |△ |▲ |△ | |7.5 生产 |△ |△ |▲ |△ |△ |△ |△ | |和服务提供| | | | | | | | |7.6 监视 |△ |△ |△ |▲ |△ |△ |△ | |和测量装置| | | | | | | | |的控制 | | | | | | | | |8.1 总则 |▲ |△ |△ |▲ |△ |△ |△ | |8.2 监视 |△ |△ |△ |▲ |△ |△ |△ | |和测量 | | | | | | | | |8.3 不合 |△ |△ |△ |▲ |△ |△ |△ | |格品控制 | | | | | | | | |8.4 数据 |△ |△ |△ |▲ |△ |△ |△ | |分析 | | | | | | | | |8.5 改进 |△ |△ |△ |▲ |△ |△ |△ | 第二节 内部审核程序 | |章节号 |8.2 | |×××有限公司 | | | | | | | |内部审核程序 | | | | |版本 |1 | | |页次 |1/3 | | | |1 目的 | |验证质量管理体系是否符合管理和产品实现的策划，是否符合标准和质量管| |理体系的要求，是否得到有效地保持、实施和改进。 | |2 适用范围 | |适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。 | |3 职责 | |3.1 公司经理 | |a. 批准组织年度内审计划和审核实施计划。 | |b. 批准内部质量管理体系审核报告。 | |c. 定期召开管理评审会议。 | |3.2 管理者代表 | |a. 全面负责内部质量管理体系审核工作。 | |b. 选定审核组长及审核员，并审核年度内审什划、每次的审核实施计划和 | |内部质量管理体系审核报告。 | |3.3 质管科 | |a. 编写年度内审计划并负责组织实施。 | |b. 组织、协调内审活动的展开。 | |3.4 内审组长 | |a.编制、实施本次内审计划。 | |b. 编写内审报告。 | |4 程序 | |4.1 年度内审计划 | |4.1.1 | |根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由质管科| |经理负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内审计划》，确定审核的范围| |、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，并要| |求覆盖本公司质量管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表| |及时组织进行内部质量审核: | |a. 组织机构、管理体系发生重大变化； | |b. 出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉 | |c. 法律、法规及其他外部要求的变更 | |d. 在接受第二、第三方审核之前； | | |章节号 |8.3 | |×××有限公司 | | | |内部审核程序 | | | | |版本 |1 | | |页次 |2/3 | | e. 在质量认证证书到期换证前. | |4.1.2 年度内审计划内容 | |a. 审核目的、范围、依据和方法； | |b. 受审部门和审核时间； | |4.1.3 | |根据需要，可审核质量体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项| |要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。| |4.2 审核前的准备 | |4.2.l | |管理者代表任命内审组长和内审组员、内审应由与受市部门无直接关系的内| |审员负责。 | |4.2.2 | |内审组长根据拟审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结果，| |策划审核方案，并编制本次《审核实施计划》，交管理者代表审核，总经理批| |准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括； | |a. 审核目的、准则、范围、方法； | |b. 内部审核的工作安排； | |c. 审核组成员； | |d. 审核时间、地点； | |e. 受用部门及审核要点； | |f. 预定时间，持续时间； | |g. 开会时间； | |h. 审核报告分发范围、日期。 | |4.2.3 | |在了解受用部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审核查表》，详细列出| |审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。 | |4.2.4 | |内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受用部门对内审时间如有| |异议，应在内审前三天通知内审组长。 | |4.2.5 | |内部质量体系审核员应经质量体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任| |。 | |4.3 内审的实施 | |4.3.1 首次会议 ...
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