内审控制程序
文件编号：CASC/CX 01.03-2001 受控状态： 中国某某航空器材进出口总公司 内部审核控制程序　 版次： A 发布日期： 2001.8.15 生效日期： 2001.8.15 批 准： 分 发 号： 中国某某航空器材进出口总公司 程序文件 题目：内部审核控制程序 生效日期：2001.08.15 版次：A/0文件编号： 页码： 1/8 1 目的 为了验证质量活动及有关结果是否符合计划的安排，保证质量管理体系运行的 符合性、有效性，特制订本程序。 2 范围 2.1 本程序规定了内部审核的职责、要求以及形成的文件和记录。 2.2 本程序适用于本公司的内部体系审核活动的控制。 3 引用标准 3.1 GB/T 19000-2000 idt ISO 9000：2000 质量管理体系—基础和术语 3.2 GB/T 19001-2000 idt ISO 9001：2000 质量管理体系—要求 4 职责 4.1 管理者代表负责： a) 策划内部审核计划和所需的资源； b) 领导办公室制定并组织实施内部审核计划； c) 选择审核组长和审核员； d) 协调解决内审中的争端； e) 对审核结果进行评价，并向管理评审报告。 4.2 被委派的审核组长负责； a)协助选择符合内审资格的审核员； b) 编制审核实施计划，对审核组进行任务分配； c) 指导编制审核检查表，进行审核过程控制； d) 及时与受审核方领导联系沟通； e) 提交审核报告。 4.3 被委派的审核员负责： a) 按本程序的规定准备、实施及报告审核工作； b) 认可受审核方对不合格项所制订的纠正措施计划； c)对纠正措施完成情况进行跟踪验证。 4.4 公司办公室是内部审核的归口管理部门，负责组织内部审核的具体实施与管理，并组 织对纠正措施进行跟踪验证。 4.5 公司各部门负责接受、配合内部审核，并负责对不合格项采取纠正措施。 中国某某航空器材进出口总公司 程序文件 题目：内部审核控制程序 生效日期：2001.08.15 版次：A/0文件编号： 页码： 2/8 5 管理内容与控制要求 5.1 流程图 5.2 编制年度内部审核计划 5.2.1 办公室每年三月份编制年度内部审核计划，该计划要确保对质量体系所涉及的各部 门和各个活动过程每年至少进行一次内部审核。 5.2.2 对重点部门、重点过程或薄弱环节必要时增加审核频次。 5.2.3 年度内部审核计划由管理者代表批准。 5.2.4 年度内部审核计划的内容为： a) 审核目的； b) 审核范围； c) 审核依据； d) 审核计划安排。 5.3 审核准备 5.3.1 组建审核组及其要求： a) 由管理者代表任命具有内部审核员资格、业务熟练的人员担任审核人员，并指定 审核组长； b) 审核组成员必须与被审核部门无直接责任； c) 审核组在公司办公室的指导和组织下工作。 5.3.2 审核组组长负责组织审核组成员做好审核前的准备工作。 5.3.2.1 收集并审阅有关文件记录，如： a) 质量手册； b) 有关的质量体系程序文件； c) 有关的作业文件； d) 质量记录； e) 上次内审报告及纠正措施实施记录。 5.3.2.2 编制审核检查表 《内部审核检查表》由分工审核员编制，审核组长批准。 中国某某航空器材进出口总公司 程序文件 题目：内部审核控制程序 生效日期：2001.08.15 版次：A/0文件编号： 页码： 3/8 5.3.2.3 召开审核组全体会议，会议内容包括： a) 检查审核前各项工作准备情况； b) 准备好现场所需的工作文件、记录（如现场审核记录、不合格报告单等）； c) 现场审核分工； d) 明确记录要求。 5.3.2.4 由办公室提前一周通知被审核部门。 5.4 审核的实施 5.4.1 召开首次会议 a) 由审核组长主持，出席人员签名； b) 由审核组长说明审核的目的、依据； c) 简介审核的程序、方法； d) 澄清必要事项。 5.4.2 现场审核 a) 审核的具体项目按《内部审核检查表》进行； b) 审核人员通过交谈、查阅文件、检查现场、实际操作等方法收集客观证据，要准 确记录； c) 不允许在指出发现问题时加入对个人的责备，不准用主观估计、猜想的推理代替 客观证据； d) 如发现不合格，应尽早给予口头反馈，如有误解应及时解决。 3. 确定不合格项 a. 对观察结果在审核组内进行评审，以客观证据证明是否存在不合格项。 b. 确定不合格项的性质，不合格项的性质按以下分类： ——体系不合格：即与体系及有关法律、法规、质量管理体系标准等要 求不符； ——实施性不合格：即未按文件要求实施； ——效果性不合格：已按文件规定实施，但实施不够认真或某次偶发原因而导 致效果未达到规定要求。 5.4.4 填写不合格报告单 确定不合格项后，由审核人员填写《不合格报告单》，受审核部门负责人或陪同人 员签字确认。 中国某某航空器材进出口总公司 程序文件 题目：内部审核控制程序 生效日期：2001.08.15 版次：A/0文件编号： 页码： 4/8 5.4.5 审核结果的汇总分析 由审核组长主持召开审核组会议，对审核结果汇总分析。 a) 对各部门的全部不合格项进行汇总分类； b) 与上次内审对比； c) 总结质量管理工作的成绩。 5.4.6 召开末次会议一般内容包括: a) 由审核组长主持； b) 介绍对该次审核情况，宣读不合格报告，并要求受审核部门进行原因分析，提出 纠正措施建议和完成期限； c) 报告审核结论； d) 宣布对该次现场审核结束。 5.5 审核报告 1. 由审核组长或其他指定的审核员编写《内部审核报告》，审核组长确认后，报管理 者代表批准。 5.5.2 《内部审核报告》的内容包括： a) 被审核部门名称及负责人； b) 审核组长及其成员； c) 审核的目的、范围； d) 审核依据； e) 审核日期； f) 不合格项观察结果（附全部不合格报告单） g) 质量管理体系运行有效性结论意见； 5.5.3 审核报告的发放范围 a) 总经理、管理者代表； b) 办公室； c) 被审核部门。 中国某某航空器材进出口总公司 程序文件 题目：内部审核控制程序 生效日期：2001.08.15 版次：A/0文件编号： 页码： 5/8 5.6 纠正措施 5.6.1 提出纠正措施要求 a) 内部审核所发生的不合格项必须逐一采取纠正措施； b) 要求被审核部门调查造成不合格原因； c) 要有针对性地逐项提出纠正措施的建议与要求； d) 内审员可参与被审核部门采取纠正措施的讨论，但不能代替被审核部门制定纠正 措施计划。 5.6.2 纠正措施计划 a) 被审核部门制订的纠正措施计划，应具有可操作性、易证性，并经审核人员认可； b) 纠正措施由管理者代表批准； c) 经批准的纠正措施计划，即为指令性计划。 5.6.3 纠正措施的实施 a) 公司的纠正措施计划一般实施期限为10天； b. b) 被审核部门的领导负有不合格的纠正责任，接到纠正措施计划后，应立即组织实 施； c) 纠正措施计划实施中的问题，由审核组长协调，管理者代表仲裁； d) 对某些不合格项需要制订长期纠正措施计划才能解决的，可以突破期限，纳入下 一次审核中去检查。 5.6.4 纠正措施的跟踪和验证 5.6.4.1 纠正措施的跟踪、验证由公司办公室或受委托的审核人员负责组织实施。 5.6.4.2 跟踪验证的内容： a) 纠正措施计划是否按规定日期完成； b) 纠正措施计划中的各项措施是否都已完成； c) 实施效果如何； d) 如果引起文件修改，是否已按有关程序规定对文件实施更改； e) 实施情况是否有记录可查。 5.6.4.3 只有上述内容达到了规定的要求，验证人员才可在《不合格报告单》的“验证”栏 签字。 中国某某航空器材进出口总公司 程序文件 题目：内部审核控制程序 生效日期：2001.08.15 版次：A/0文件编号： 页码： 6/8 5.7 质量管理体系的总体分析和年度内部审核总结报告 5.7.1 质量管理体系的总结分析 5.7.1.1 当年度内部审核计划全部完成后，由管理者代表主持，办公室、审核组长参加，对 公司的质量管理体系进行一次年度汇总分析。 5.7.1.2 汇总分析的方法 a) 编制全部不合格项的矩阵表格，列出所有对应的不合格的分布； b) 按性质将全部不合格项分类； c) 与年度内部审核发现的不合格项比较； d) 汇总分析全部纠正措施计划完成情况。 5.7.2 编写公司年度内部审核总结报告 5.7.2.1 年度内部审核总结报告的编写，由管理者代表主持，办公室起草，经管理者代表批 准后，上报总经理并发至有关领导和部门。 5.7.2.2 年度内部审核的内容： a) 年度内部审核的目的和范围； b) 年度内部审核依据的文件； c) 年度内部审核计划完成情况； d) 各次审核组的组长及审核员； e) 不合格的总数及各类不合格项的数量、分布状况； f) 公司质量管理体系整体评价及薄弱环节的分析； g) 对质量管理体系的纠正和改进意见； h) 报告的编写、批准人及分布范围； i) 附件。 5.8 特殊情况下追加审核 1. 除按年度内部审核计划进行的例行审核外，可以根据公司特殊需要追加审核，追加 审核由管理者代表批准。 5.8.2 特殊需要指： a) 发生了重大质量事故或顾客严重投诉； b) 公司发生重大变化； c) 第二方或第三方审核前； d) 质量手册换版。 中国某某航空器材进出口总公司 程序文件 题目：内部审核控制程序 生效日期：2001.08.15 版次：A/0文件编号： 页码： 7/8 2. 特殊情况下的追加内部审核，采用全面集中审核的方式，在若干天内审核组完成全 部审核工作。 5.8.4 追加的集中审核注意要点： a) 根据需要确定审核目的、范围、依据和日期安排； b) 集中派出一个或多个审核组，分工进行； c) 集中各部门和有关人员召开首、末次会议，而不在各部门召开首、末次会议； d) 对各部门审核完毕，应编写一个（总的）审核报告，不编写部门的内部审核报告； e) 其他各项做法与要求同上述规定。 5.9 按本程序规定建立各项记录、资料，由办公室收集保管。 6 相关文件 6.1 纠正措施控制程序 CASC/CX 01.04-2001 6.2 预防措施控制程序 CASC/CX 01.05-2001 6.3 不合格品控制程序 CASC/CX 01.06-2001 7 形成的文件和记录 7.1 内部审核检查表 CASC/JL01.013 7.2 不合格报告单 CASC/JL01.014 7.3 年度内审计划 CASC/JL01.015 7.4 内审实施计划 CASC/JL01.016 7.5 内部审核报告 CASC/JL01.017 中国某某航空器材进出口总公司 程序文件 题目：内部审核控制程序 生效日期：2001.08.15 版次：A/0文件编号： 页码： 8/8 ----------------------- 部门 阶段 编制年度内审计划 组成审核组 编制内审实施计划 收集查阅有关文件 编制分工检查表 首 次 会 议 现 场 审 核 记录不合格 确认不合格 确定不合格项 末 次 会 议 提交审核报告 原因分析 确认纠正措施 制定纠正措施 实施纠正措施 记录归档 关闭、记录归档 管理者代表 办公室 审 核 组 受审核部门 备 注 策 划 与 准 备 阶 段 现 场 审 核 阶 段 跟 踪 验 证 阶 段 1.注意审核独立性 2.计划提前一周登记下发。 3.签到表 4.调查事实判定证据 5.在审核组内部会议上，确定不合格项对审核结果进行分析，作出结论、填写不合格报 告单。 6.矩阵表：对本次不合格结果进行综合分析。 7.签到表 8.附矩阵表 9.在不合格报告上记录，并形成跟踪验证报告。 1～9归档 图一 内部审核程序流程图 合格 跟踪验证 不合格
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