食品加工制造业之审核要点
食品加工制造业之审核要点 1. 文件审核 2. 第一阶段（初访）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.6 3. 第二阶段：全部要素 |要素 |审核内容 | |4.2职业安全健康方针|1．文件审核： | | |﹡查方针的具体内容是否体现了﹠遵守法规﹠持续改进﹠事| | |故预防保护员工职业安全健康的承诺？是否经最高管理者批| | |准？ | | |﹡查方针制定的原则、职责，何时以何种方式进行评审是否| | |作出规定？ | | |2．第一阶段审核 | | |﹡了解方针是如何制定的？员工及其代表是否参与了协商？| | |﹡验证方针是否与用人单位的职业安全健康风险的性质和规| | |模相适宜？即方针的内容是否与用人单位的危害与风险评价| | |结果相适应； | | |3．第二阶段审核 | | |﹡了解方针是如何传达贯彻的？员工是否理解，公众是否获| | |取； | | |﹡进一步验证方针是否符合企业的性质、规模，适宜性的评| | |审结果； | |4.3.1 危害辩识、风 |1．文件审核： | |险评价和风险控制的 |﹡查是否建立了程序：﹠是否描述了危害识别方法，是否强| |策划 |调了三种时态：过去、现在、将来，三种状态：正常：生产| | |运行的常规活动；异常：设备投入运行前的试机，运行后停| | |机、检修等非常规的活动；紧急：火灾、爆炸事故； | | |七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因| | |素、人机工程因素。 | | |﹠是否规定了评价方法，是否具有可操作性，是否界定了风| | |险级别？ | | |如：A类：不可容许风险；B类：重大风险；C类：中度风险 | | |；D类：可容许风险；E类：可忽略风险：﹡是否规定了对什| | |么样的风险采取什么控制措施？ | | |如：A类：制定目标及管理方案； | | |B类：制定并实施运行控制程序； | | |A、B、C类均应通过员工培训、绩效测量和监测来控制； | | |﹠是否规定了何种情况要更新危害信息； | | |﹠是否形成了辨识、评价的输出信息：危害辨识清单、风险| | |评价重大风险清单； | | |2．第一阶段审核： | | |﹡在主管部门查相关记录：危害辨识清单/重大风险清单， | | |验证识别过程是否符合程序规定，抽取一定的危害辨识、评| | |价资料验证其合理性。 | | |﹡现场巡视，简单验证危害辨识是否有遗漏，评价是否合理| | |； | | |3．第二阶段审核： | | |﹡通过用人单位全部场所的审核，重点验证危害辨识是否有| | |遗漏？风险评价是否合理？ | | |﹡现场是否及时更新危害。 | |4.3.2 法律、法规及 |1．文件审核 | |其他要求 |﹡查是否建立了程序是否明确了获取的渠道？是否规定了识| | |别适用法规的职责及要求，是否规定及时更新？是否规定如| | |何传达给相关方？ | | |2．第一阶段审核 | | |﹡在主管部门查法律法规要求清单，验证是否完整、全面，| | |适用性判断是否准确？ | | |﹡现场巡视验证适用性法规是否充分？ | | |﹡查用人单位守法的证明文件，要看原件（近两年来有无安| | |全事故；国家监查有无违章行为；安全卫生监测报告）； | | |3．第二阶段审核 | | |﹡通过对用人单位全部现场的审核，进一步验证法律法规的| | |适用性、充分性？ | | |﹡进一步验证法律法规的传达、落实情况？ | | |﹡查法律、法规要求的更新及传达？ | |4.3.3 目标 |1．文件审核 | | |﹡是否制定了目标的职责、基本原则、方法及评审的时间、| | |形式、方法？，﹡是否制定了文件化的目标，且符合方针、| | |法律法规、风险、相关方要求、持续改进； | | |重点：职业安全健康防护措施； | | |2．第一阶段审核 | | |﹡建立目标是否按规定进行？相关职能和层次是否分解？ | | |﹡现场巡视并结合方针及危害辨识情况，验证目标的合理性| | |？ | | |3．第二阶段审核 | | |﹡查目标完成情况，监测记录，风险控制绩效/安全健康绩 | | |效 | | |﹡查目标的评审结果，持续改进的要求？ | |4.3.4 职业安全健康 |文件审核 | |管理方案 |﹡是否规定了制定管理方案的职责、基本原则、方法及评审| | |时间、形式、方法、修订的要求？ | | |2．第一阶段审核 | | |﹡查管理方案，验证方案是否合理（是否针对方针、目标；| | |是否有可操作性，可检查）是否规定了职责、方法、资源和| | |完成时间？ | | |3．第二阶段审核 | | |﹡查方案的完成情况？实施进度和效果通过现场观察和监测| | |记录予以确认？ | | |﹡查方案的评审和修订情况 | | |（注：4.3.3与4.3.4两个条款可以一起审核）。 | |4.4.1 机构和职责 |文件审核 | | |﹡是否明确了用人单位的最高管理者是职业安全健康的最终| | |责任者及其领导职责？ | | |﹡是否明确了管理者代表及其职责和权限； | | |﹡是否明确了从事管理、执行和验证的工作人员的职责和权| | |限？ | | |2．第一阶段审核 | | |﹡了解部门及职责设定的是否合理？ | | |3．第二阶段审核 | | |﹡职责的传达是否到位？履行职责的资源保障（人力、专项| | |技能、财力、时间）； | | |﹡通过对用人单位的全面审核，进一步验证职责的合理性？| |4.4.2 培训、意识和 |1．文件审核 | |能力 |﹡是否建立了程序文件？是否明确了如何识别培训的需求，| | |制定培训计划？培训效果如何检验？特别是关键岗位的人员| | |培训资格鉴定（含国家规定的特殊工种）？ | | |2．第一阶段不审 | | |3．第二阶段审核 | | |﹡查培训需求识别是否合理？培训计划制定是否合理？ | | |﹡查培训计划实施的相关记录，验证完成情况？ | | |﹡查法规明示的人员资格证书？ | | |﹡现场询问、观察其活动验证培训效果？ | | |﹡培训计划的评审、修订？ | |4.4.3 协商与交流 |1．文件审核 | | |﹡是否建立了程序文件，明确各类信息接收、传递的方式、| | |途径？各种信息形成记录、处理、反馈的要求？ | | |2．第一阶段不审 。 | | |3．第二阶段审核 | | |﹡结合4.3.1，4.2，4.3.4等条款的审核，了解员工参与情 | | |况？ | | |﹡抽查信息接收、处理记录，验证是否准确的传达、处置、| | |反馈，并形成闭环？ | | |﹡了解员工的抱怨情况？ | |4.4.4 文件化 |1．文件审核 | | |﹡是否规定了文件结构、要素之间相互作用的描述？全面审| | |核其对于标准的符合性？ | | |第一阶段审核：通过现场审核，验证文件的充分性、适宜性| | |、有效性； | | |第二阶段审核：通过现场审核，验证文件的充分性、适宜性| | |、有效性； | |4.4.5 文件和资料控 |1．文件审核： | |制 |﹡是否建立了程序文件，并规定了文件的审批、发行、修订| | |、作废、回收的控制要求？是否界定了何时进行评审？是否| | |界定了作废文件的标识？ | | |第一阶段不审； | | |第二阶段审核： | | |﹡查关键岗位是...
食品加工制造业之审核要点