事故事件不符合纠正与预防措施控制程序
ZS/CX/AZ03 事故、事件、不符合、纠正与预防措施控制程序，2003年9月26日生效 0 目的 对职业健康安全管理和环境管理中实际存在或潜在的事故、事件、不符合进行控制 ，进而采取有效措施纠正和预防，减少人员伤亡及经济损失或环境污染。 1 范围 适用于集团公司所管项目和办公、生活场所的职业健康安全管理和环境管理。 2 术语和定义 2.1 采用GB/T28001-2001标准、GB/T24001-1996标准中的术语和定义。 2.2 事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏、环境污染的意外情况。 2.3 不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够 直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、环境（含工作环境）破坏或这些情况的组 合。 2.4 四不放过：事故原因分析不清不放过，责任者和员工未受到教育不放过，没采取防范 措施不放过，责任人没有处理不放过。 2.5 本程序中的“各业务归口部门”指安质处、工程部、设物部。 3 职责 3.1 安质处 3.1.1负责员工伤亡事故、事件的统计、调查、处理； 3.1.2负责收集可能造成人员伤亡的事件、不符合信息； 3.1.3负责制定伤亡事故、事件、不符合的纠正和预防措施，并对实施效果验证和评价； 3.1.4安质处为伤亡事故、事件调查和处理的业务归口部门； 3.1.5负责督促有可能导致职业病的相关信息和资料的收集、统计、调查、处理； 3.1.6负责督导制定职业病相关的纠正和预防措施，并督促对实施效果验证和评价； 3.1.7负责督促爆破物品、火灾事故、事件、不符合收集，调查、处理； 3.1.8负责督促制定爆破物品、火灾事故、事件、不符合的纠正和预防措施，并督促对实 施效果验证和评价； 3.1.9负责拟制并督导该程序的执行。 3.2 工程部 3.2.1负责工程环境污染、防洪事故、事件、不符合的调查和处理。 3.2.2负责收集环境污染、防洪方面的信息. 3.2.3负责制定环境污染、防洪的纠正和预防措施，并对实施效果验证和评价。 3.2.4工程部为污染、防洪事故、事件调查和处理的业务归口部门。 3.3 设物部 3.3.1负责机械事故，物资不符合统计、调查、处理和信息的收集， 3.3.2负责制定机械事故，物资不符合的纠正和预防措施并对实施效果验证和评价。 3.3.3设物部为机械事故，物资不符合情况调查和处理的业务归口部门。 3.4 事务处 3.4.1负责公司机关及其所管单位的事故、事件、不符合信息的收集。 3.4.2 按照规定的权限，负责公司机关及其所管单位事故的调查和处理。 3.4.3 负责公司机关及其所管单位的事故、不符合制定纠正和预防措施，并对实施效果验 证。 3.5 项目部 3.5.1 负责本项目的事故、事件、不符合信息的收集。并按照规定报至各业务归口部门。 3.5.2按照规定的权限，负责本项目发生事故的调查、处理。 3.5.3 负责对本项目的事故、不符合制定纠正和预防措施，并对实施效果验证。 4 工作程序 4.1 事件管理 4.1.1 执行《危险源辩识、风险评价和风险控制策划程序》。 4.2 不符合管理 4.2.1 项目部/事务处接到不符合的报告或信息后，按照规定报告至各业务归口部门。 4.2.2 各业务归口部门对不符合进行判定，提出书面纠正措施，下发“不符合通知”给项目 部/事务处。 4.2.3项目部/事务处按照“不符合通知”进行纠正实施，并将实施结果反馈到各业务归口 部门。 4.2.4项目部/事务处对本项目/公司机关的不符合进行记录。 4.2.5各业务归口部门对实施结果进行验证、确认。 4.3 事故管理 4.3.1事故处理规定： 安质处、工程部、设物部根据业务分工分别制定相应的事故处理规定。 4.3.2事故处理规定中，要体现“四不放过”的原则。 4.3.3事故发生后，由事故发生单位（项目部/事务处）按照“3职责”中规定的权限，报告 各业务归口部门。按事故处理规定的事故级别，由各业务归口部门或事故发生的单 位组织调查处理。 4.4 纠正措施 4.4.1各业务归口部门和项目部/事务处根据“3职责”中规定的事故处理权限，对事故原因 进行分析，制定纠正措施，经主管领导/负责人审批，分发到需要实施措施的部门 /单位。 4.4.2各业务归口部门、项目部/事务处对收集到的事件、不符合定期进行分析，确定是 否采取纠正措施，若需要采取纠正措施，应分别制定纠正措施，经主管领导/负责 人审批后，分发到需要实施措施的部门/单位。 4.4.3各业务归口部门、项目部/事务处实施纠正措施后，对效果进行验证，并将结果反 馈到制定措施的部门，制定措施的部门进行确认。 4.5 预防措施 4.5.1各业务归口部门、项目部/事务处收集“3职责”中权限范围内预防措施的信息，信息 来源可以从政府部门、顾客、新闻媒体等相关方及施工管理现场报告等多方面获取 。 4.5.2各业务归口部门、项目部/事务处定期对收集到的信息分析，确定是否采取预防措 施，当需要采取预防措施时，应分析造成潜在事故的原因，并制定预防措施。 4.5.3各业务归口部门、项目部/事务处制定的预防措施，经主管领导/负责人审批后，分 发到需要实施措施的部门/单位。 4.5.4各业务归口部门、项目部/事务处实施预防措施后，对效果进行验证，并将结果反 馈到制定措施的部门，制定措施的部门进行确认。 4.5.5各业务归口部门、项目部/事务处在纠正和预防措施实施前，应先通过风险评价过 程进行评审。 4.6 为消除造成潜在事故的原因，各业务归口部门/项目部/事务处采取的纠正和预防措施 ，应与问题的严重性和安全风险相适应。 4.7 各业务归口部门/项目部/事务处在采取纠正和预防措施时，对形成文件的程序引起更 改时，应将更改内容通知到文件管理部门，文件管理部门进行更改。记录并报告职 责部门。 4.8 各业务归口部门、项目部/事务处应定期对预防措施的实施效果进行评价，以确认是 否正确并得到保持，同时应将评价结果提交管理评审。 5 相关/支持性文件 事故报告和处理规定 6 相关记录 6.1 事故调查处理资料（一级） 6.2 事件、不符合改正资料（二级） 6.3 纠正措施及验证资料（二级） 6.4 预防措施及验证资料（二级） 7 附表/附录
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