案例编写与案例教学
案例编写与案例教学 一、案例分析的原则 案例是描述管理决策或者人们试图解决的管理问题(或管理者、执行官、博士、工程 师、会计师等人面临的实际问题)，和执行决策所依赖的周围的环境、事实、意见、偏见 等等。案例通常把决策者的观点写出来，案例方法就是把案例作为教学手段，使学员们 有机会处在决策者或解决问题的人的境遇。学生们学习书面案例就是要对所采取的行动 进行探讨、分析、讨论、作出决策。通过反复的个人分析、与他人讨论、确定问题、找 出可供选择的解决方案、阐明目标和讨论标准、选择行动办法、预见可能出现的结果、 实施的计划等，学员们就能够提高分析问题和解决问题的能力。案例方法包括案例材料 和使用这些材料的特殊方法，它还对学员们的答案、分析、建议以及决策提供反馈意见 。 二、什么是案例分析 一般来说案例有四种类型(威夫林斯，1968年)：(1)单个问题；(2)独立的事件；(3) 组织问题；(4)上述问题中的有机结合。案例分析可以集中在一个人、一件事或一种情况 。因为案例要用于诊断的目的，所以，书面案例包含有关的数据。案例本身不含规范的 数据(解决方案及其效果)，因为这是学员们在培训中应该做的。案例介绍了发生在一个 组织(商业、医院等)内包括人力资源管理各个层面的实际事件，展示实际生活的复杂性 。案例作者把与培训有关的经济、技术、社会以及人为因素等内容都写出来。 马尔科姆·麦克内尔认为案例分析应满足以下几个要求： *有特定的时间段，用过去时来写，限定一些事件； *有故事发展的叙述结构和向学员(公司、行业、技术等)解释上下文及其细节的说明 结构； *有围绕一个问题(应该是什么／应该做了什么?)的情节结构。 威廉斯(1969年)则认为案例分析的过程包括以下几个方面，即一个规定的问题和现有 的信息(书面案例)、所需的信息、实际的问题、解决问题的目的、可能的解决方案及效 果、最好的措施、处理的结果和防止未来出现类似问题的方法。 好的案例能将事实、人物及贯穿其中的情感都加以详细阐述。它告诉读者形势如何发 展，怎样作出决策，从而缩小了有突出特点和行话的商业、职业与学习小组之间的差距 。教师为学员提供理论工具，学员的任务就是把所学到的理论知识应用到案例的实践中 去，判断哪些是有关的内容、找出真正的问题、决定应该做什么、设计出行动计划。 三、开发编写案例 案例分析需要利用讲课、图纸、阅读、讲义、电影或电视以及其它的直接经验、角色 扮演、模拟、实践课和实际经验等经验学习来补充。培训课程设计应该包括进展速度的 变化、平衡输入与输出的顺序。在设计课程时，必须了解整个培训课程所需的时间和完 成案例分析所需的时间。 四、研究 寻找一个合适的组织来写案例，从组织中的个人、小组和其它资源收集适当与必要的 数据，核对事实和获得已发布的信息可能比实际写出一个案例需要更多的时间和精力。 如果做研究的人就是实际写案例者，就更易于协调。但由于各种原因，情况往往不同 。如果案例分析由一个小组共同来写，那么，计划和协调就更重要了。 五、计划 好的计划是案例开发的基本组成部分。 首先，研究人员必须考虑案例的需要。要教 哪一方面的主题、概念、理论和模式?考虑什么类型的问题?阐明哪- 类问题?该组织往哪个领域发展更合适?还有其它需要专门考虑的问题吗? 六、寻找组织和问题 一旦确定需要写案例，下一步就是寻找一个合适的组织及其存在问题，围绕这些问题 写出一个能够满足需求的案例。一般很难找到执行官愿意谈论问题和解决方案的组织， 寻找合适的突破口本身就是一项研究任务。一种可能的方法就是找那些你过去写案例时 曾经接触过的人。在同一行业(咨询等)的人可以通过他们的工作与接触寻找突破口，他 们会很高兴地告诉你- 些可能发生的事情。你可以从同龄人、同事、专业网络和其它行业接触过的人、过去的 学生、以及你在会议和研讨会上见过的人寻求线索。你还可以阅读经常刊登某些组织存 在或已经解决了有意义问题的专业期刊和商务报纸。 在寻求线索时，重要的是确定你需要与该组织中的谁联系，存在什么问题。即使一条 线索可能产生良好的接触，可是，这个人所在的组织可能不适合写案例，或者同意你写 一个案例。然而，该联系人可以帮助你在其它组织找到另外的联系人。 七、初次接触 在打电话或写信给联系人之前，检查一下你所掌握的信息。组织中的实际情况适合你 写案例吗?对该公司做些研究，你就不至于受到"冷落"。如果你写信，就强调说明案例将 用于教学，而且对该领域 (如管理、医学、护理、工程)也会有贡献。事先感谢联系人的 合作与帮助。你可能还想把案例的样稿和信件一起寄给联系人，在信中说明所有的案例 都有差别，简单地说说你希望案例达到什么目的(利德斯和欧斯金，1973年)。 于是、跟联系人约定时间，见面时你有具体的建议，让联系人知道你在寻找什么。提 供关于案例分析的情况，你在哪一类培训课程中将使用该案例，课程(你想把什么教给学 生)的目的，你如何使用案例等有关信息。强调指出特定组织和事件值得写入案例研究的 特殊价值，以及该案例对教学所做的贡献。在某些情况下，案例研究着重强调如何解决 问题，有利于为该组织树立一个良好的公众形象。 先总的看一看所存在的问题，以便检查下一步案例研究的可行性。以后就按时间顺序 来预览。 你每次与联系人见面，都要描述你是如何看待案例的进展，说明正在发生什么，可能 会发生什么，让联系人和该组织的期望与你的期望相同。简述你写案例的方法、时间和 你需要得到组织的哪些帮助。强调指出案例的作者必须保持中立的态度，不参与实际解 决与分析问题，如，你将不会作为顾问到该组织去。有时候，案例作者可能就是实际使 用案例的人，以后还可能向该组织提供有关学生们是怎样看待和解决问题的信息反馈， 但这不常发生。 讨论一下写案例时有多少不真实的内容，可能有必要也可能没必要隐去组织、产品或 服务、地理位置、涉及到的人员、具体的措施、以及营业额、生产或销售数量等公司的 数据。下文的"写作"部分有助于澄清隐瞒事实的一些问题。 另外的期望就是组织中的执行官和管理人员能否同意案例分析的内容，他们是否愿意 合作。此时，你需要协同努力，确定能否得到该组织存在的全部问题。如果联系人处在 组织的高层或者能够获得高层人员的正式授权最好，这样，组织中的管理者和其他人都 知道你的写作和案例研究已经得到"批"。 最后，问一问谁来审查案例研究的初稿，并为公开出版签字。公开发表需得到该组织 主管执行官的书面许可，才能把案例(最后批准的初稿)用于教学目的而出版发行。没有 书面批准和公开发行的案例研究是无效的。在初次接触时，问一问联系人和其他高层管 理者："你们愿意将这个案例公开出版发行吗?"。如果联系人说："这个案例需要得到我 们法律部门的审核"，你就不会投入一个好案例所需要的时间和精力。 八、收集数据 案例分析调查的很大一部分是与每一位经理、执行官、涉及到或对案例问题有独到见 解的人员进行面谈。这些人员可能处在受影响的组织中的不同岗位或部门，不仅仅限于 那些出现问题的部门的人员。与约见面谈的人员定好时间。最初不要集中在"问题"上， 而使对方感到为难或退缩。改为问"问题"，你可以这样说："我想听一听你处理这个问题 的经验"。对你想得到的信息要表现出诚恳和直接的态度，但要运用机智的手段。现在就 该应用以下的面谈技巧：倾听、观察和汇报等。在这个过程中，你经常要有足智多谋， 才能获得所需要的信息，但是，你还必须小心，不要有超越(或屈服于)执行官的名声， 或者只是寻找不可外扬的丑事。如果你的出现被看作有分裂或破坏性，那就关起门来交 谈。总之，不要对不同的人讲不同的故事。如果你的出现被看作有分裂或破坏性，就会 叫你离开。把自己装扮成追踪线索的神秘作家，效果会更好。 当需要研究的问题或情况出现时，或者尽快在其出现之后，最好能够与组织中的人员 进行交谈。正如神话故事一样，过了时候就很难追踪痕迹。一个事件一旦过时(尤其是不 愉快的事件)，人们就减少或忘却了疑问和处理事件遇到的问题等。在进行面谈时，你可 以做笔记，如果你有超群的记忆力，也可以在面谈之后再立即做记录。有些会见者喜欢 用录音带录下会谈的内容。如果你喜欢这种方法，必须保证与你会谈的人没意见；如果 他不喜欢，就可能限制了与其交谈的内容。所写的案例除了用于教学目的之外，你必须 确保每一位与你面谈过的人不把案例的信息与外人交谈，或者泄露给组织以外的任何人 。你可能想说明隐去事实的程度，以及与联系人共享的信息量(如果有的话)。如果被访 问者同意录音，在继续面谈之前，试放一下录音带的内容。 在研究阶段，保持开放很重要，以便获得尽可能多的信息，不要太着急限定问题，或 者切断探索的途径或信息来源。在大多数情况下，实际的问题或情况与最初描述的或出 现的可能有差异。等待你以前没有预料到的事情的出现，获得所有相关的数据。人们总 会有意或无意地想保留重要的信息。如果你认为由于某些原因使谈话受到阻碍，可以改 述问题，使之变得不那么有威胁或那么直接。你也可以追踪那个人在不知道的情况下就 说出来的线索。 做案例研究的问题之一就是如何对待保密信息，如，与案例相关的信息，而其来源又 不让写入报告。一种选择就是寻找其它线索的时候，记住这些秘密的信息；另一种选择 就是拒绝接受保密的信息。如果你这样说："我不会接受不能使用的信息，案例中将隐去 所有信息的真实性，而且只用于教学目的"，就可以解决公开信息时的尴尬局面。 研究任务的另一个重要部分是获得按年代排列的历史记录。这件事必须早动手，在面 谈和研究过程中进行不断的更新。案例作者的职责是报告需要作出决策或问题已经存在 时的有关事实。把案例分析用于学习目的的学生们将扮演当时案例中的人物角色，仿佛 他们就是处理问题的管理者或专业人员去作决策。因此，你必须了解作为情况的一部分 而提供的信息，而实际上后来才得到，或者仅仅是事后的认识。 尽快获得文档数据或书面数据也很重要，这些数据可以为面谈和核查事实及按年代记 录的信息提供帮助。面谈、文件和个人的观察都有助于理解事实。不要期望被研究的组 织中的人有时间来提供这类数据，确定去哪里寻找这类数据可能需要他们的帮助，但是 ，许多跑腿工作还需要自己做。寻找和组织数据时，问问自己?quot;案例分析培训小组 需要了解什么?"。当然，你可能需要询问组织中的一位专家，让他帮助你查找背景或技 术数据，或者向你解释数据、专门的术语、或加工数据等。最后，你可能不想把调查局 限在组织内部的数据上，组织外部也有可用的数据。你可以问："我应该与另外的什么人 交谈?" 然后，把故事进行比较，而不要试图得出任何结论。分析数据直到其中出现一种 模式。记住你正在寻找数据中的模式，而不是在作解释。坚持汇报胜过批评、分析、判 断或评论。总之，核查所有的事实。 最后，记住保护因案例分析而得到的信息的责任。不要与其他人探讨该组织或你已经 收集的信息。实际上，你可以答应在得到最终稿件的版本之后销毁案例的全部笔记和数 据。 九、案例研究人员调查表 计划 1. 讲授／考虑什么主题、论点、问题、概念、理论和模式? 寻找 1. 你能寻找什么线索追踪线索，你能写出什么文章或出版物? 2. 你问过联系人的名字吗? 初次接触 1. 你的信息表明该组织值得研究吗? 2. 你已经写信，并把样例寄给联系人了吗?你约定见面时间了吗? 3. 初次见面，你准备一份研究项目的建议书，说明案例的价值吗? 4. 你从联系人那里对问题有全面的了解吗? 5. 你与联系人交换并说明期望值了吗? 6. 你与联系人说过运作的方法吗?他能理解吗? 7. 联系人已经告诉你谁将批准写案例，谁将为公开出版签字? 收集数据 1. 你已经与所研究的问题有关的每一个人面谈了吗? 2. 你已经问过"论题"，而不仅仅是"问题"吗? 3. 你清楚地了解保密性和需要隐去的内容吗? 4. 你能避免被操纵吗? 5. 你已经迅速地追踪线索了吗? 6. 你保持开放，没有试图提前确定问题吗? 7. 你已经包括所有相关的详细资料了吗? 8. 你已经指出事件的时间顺序了吗? 9. 你检查过文档数据和书面数据吗? 10. 你已经报告，而没有评估过从数据中出现的模式吗? 十、撰写案例 下一步就是组织数据并撰写案例分析的初稿。首先，有必要对已经收集到的信息进行 分类。其次，你必须组织这些材料和笔记。计划演示文稿，准备案例大纲，然后，你可 以开始按逻辑顺序把资料放回原处。 撰写案例分析时，需要应用写作和编辑的技巧。你必须应用好语法、正确的标点...
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