0105096企业创新专利技术扩散分析方法(doc)
企业创新专利技术扩散分析方法 段 伟 陈 琳 （云南大学系统工程研究中心，昆明，650091） 摘要 本文引入技术创新产权专利制度和技术商品价值衡量体系，通过E.Mansfield技术 扩散模型，试图对企业技术创新扩散效益进行初步分析,并提出专利转让或许可的 条件。 关键词 创新产权，技术商品，扩散效益 1引言 技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产 条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新产品 、新生产（工艺）方法，开辟新市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的 新组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。创新扩散是技术 创新社会经济效益的根本来源。根据熊彼特的“发明——创新——扩散”的创新过程模型理论 ，创新始于发明创造，而创新的示范作用，必然引起在全社会范围内大面积的技术扩散 ，而技术扩散的结果又会导致全社会经济的高质量增长。英国经济学家斯通曼更善于用 数量模型来阐释对技术扩散概念的理解，他认为技术扩散是一种“学习”活动，对于一项 技术创新是否应当在本企业得到应用，要视成本与利润的期望而定。美国经济学家J.C. 梅特卡夫则认为技术扩散是一种选择过程：既包括企业对于各种不同层次的技术的选择 ——其结果总是使企业倾向于接受效率更高、成本更低或更新颖的先进技术，同时也是顾 客对企业的选择过程——其结果总是那些优先采用创新技术的企业生产出来的品质高、价 格低的产品，才能获得顾客的青睐。 技术扩散过程产生的创新外部性问题，即“当生产或消费对其他人产生附带的成本或 效益时，外部经济效应就发生了；就是说，成本或效益被加于其他人身上，而施加这种 影响的人却没有为此付出代价”（萨缪尔森，诺德豪斯.经济学（第12版）。北京：中国 发展出版社，1992）是经济学理论研究的一个重要内容。越来越多的经济学家从不同角 度对外部性进行了研究，其中比较著名的学者有庇古、奥尔森、科斯、诺斯和一些博弈 论专家，他们分别从“公共产品”、“集体行动”、“外部侵害”、“搭便车”、“囚徒困境”等 理论入手，得到的结论则都认为，对外部性问题的有效解决方法是将外部性内在化。通 过某种方式将外部收益或成本内含于某种经济关系中，在这种经济关系中私人收益率与 社会收益率是一致的。通过确定投资与收益相一致的经济关系，改进投资者的收益状况 ，从而增强经济活动的投资动机。 在面临知识经济时代的今天，企业技术创新的效益已不仅仅是有形商品的销售利润， 而主要是无形知识产品所创造的价值。特别是随着知识产权和技术专利制度的日趋成熟 ，科技成果的产业化、商品化、市场化和全球化更是具备了法律保障。针对技术扩散问 题研究的现状，本文将所要剖析就是创新效益、技术扩散和产权专利之间的关系。 2技术创新产权与技术商品价值 技术创新产权（technological innovative property right，简记为TIPR）是创新主体对技术创新资产所拥有的排他的占有关系和权利。这里 的资产既包括设备、厂房等有形资产，也包括知识类的无形资产。根据世界知识产权组 织的定义，它主要包括：工业产权和版权两部分。工业产权主要包括专利、商标、制止 不正当竞争。其中，专利权是发明创造的技术创新产权的主要特征，也是本文将重点讨 论的。正是由于有了技术专利制度的保障，科技成果才能顺利地进入技术交易市场，知 识产品才转化为技术商品。 所谓知识产品，它是以知识为基础的，主要依靠人的脑力劳动生产出来的、可供人们 使用的知识存在形态。它可以分为科学文化、技术产品、社会服务和知识化物质产品四 大类。企业技术创新成果多为技术产品，其在一定商品经济条件下进入市场并交易就转 化为技术商品。技术商品具有商品的共性，其价格是指技术商品买方为取得该技术商品 所有权或使用权所愿支付的、技术商品卖方可以接受的使用费的货币表现。 技术商品的价格受到技术成熟程度、技术生命周期、研制开发成本、转让次数和方式 、转让方的竞争、技术的法律状态等众多因素的影响及其自身独特性的限制，尚无一个 统一的计算公式。技术商品价格的支付方式，国际上目前采用的主要有“一笔总算”、“提 成计价”和“入门费加提成”三种。我国经济界和科技界的一些专家和学者对于技术商品价 格问题也进行过大量研究工作，提出了劳动价值论、价值工程论、经济效益论和劳动价 值与经济效益结合论等价格模型。这里只给出“一次总付”（技术专利只转让一次）和价 值工程论的理论价格公式。具体形式如下： 1. 技术商品“一次总付”计算公式： P=λC+ΦY （2-1） 式中：P为技术商品理论价格；C为技术商品研制成本；Y为技术应用新增收益；λ为开 发费用分摊系数；Φ为转让效益分成系数. 2.价值工程论价格模型： 价值工程是指技术商品的价值（P），功能（F）和成本（C）三者之间存在的下列关系 ：P= F/C。依据这一理论建立的价值工程论技术商品价格模型为： P=S（W/T+3/D）R（1-X%） （2-2） 式中：S为技术商品的市场容量系数(01,a- ∞),可得Qij=0。从而，eij的表达式简化为：eij=cij+Uijt。同样地，有：mij（t）=ni jeeij/(1+eeij)=nij/(1+e-eij) 这样，我们就得到把S型曲线和影响因素连接在一起的综合模型： mij（t）=nij/(1+e-eij) （4-1-1） Uij=ai2+ai5Πij+ai6Sij+Zij （4-1-2） 其中，Uij是决定创新扩散速度的主要参数，Zij是随机项。 4.2模型参数估计和影响因素扩充 模型的试验一般分两步： 1）根据每项创新的mij（t）时间序列数据和nij的数值，利用普通最小二乘法对方程 （4-1-1）中的参数进行估计，分析各项创新的扩散途径是否符合S型曲线。 2）假定行业性质差异对Uij的影响仅体现在ai2这个系数上，对ai5和ai6不产生显著 影响。从而，方程（4-1- 2）可改成：Uij=bi+a1Πij+a2Sij+Zij。其中，bi是与行业有关的虚拟变量。然后对以上 方程的参数进行估计，研究影响因素是否确实对Uij产生影响。 E.Mansfield认为，除了上述两个影响因素外，根据一般的经济常识和经验，至少还 可以找出4个可能对Uij产生影响的因素: （1）可以被创新取代的现有设备的计划使用寿命dij。一般而言，在创新问世时现有 设备剩余的计划使用寿命越短，创新的扩散越快。 （2）企业在某一时期中销售额的年增长率gij。企业销售额的增长会对创新的扩散产 生积极影响。 （3）创新问世的年份tij。对于问世较迟的创新来说，有关信息的传播以及人们对新 技术的认识相对快一些，所以创新扩散也更为迅速。 （4）创新问世时社会经济所处的商业周期的阶段δij。一般而言，在商业周期的扩张 阶段企业对新技术的要求比较迫切，需求量比较大；在商业周期的紧缩阶段则相反。 5专利技术创新扩散效益预期分析步骤 综上所述，专利技术创新扩散效益预期分析的步骤如下： 1.利用技术商品价格模型（2-1或2- 2）计算技术商品的价格，所得结果作为基期最低的专利权转让费的参考价P。 2.由公式3- 2确定最优专利权期限T，并计算创新企业应缴专利权申请费（或者计入研制开发成本） 和1—t年的保护费总额Ct。 3. 根据最优专利权期限和E.Mansfield模型（4-1-1和4-1- 2）预测行业中在第t年可能采用创新技术的潜在企业数Mt，再由公式3- 1计算这Mt个企业应付的专利许可费总额Vt。 如果我们假定：在最优专利保护期内，银行利率r的变化量极小，即基本上认为其固 定；行业中各企业所占的市场份额γ则此消彼长（由于有些企业率先采用了专利技术）， 但行业市场份额总量却维持不变。从而，我们有技术创新企业第t年专利权预期收益选择 为： 收益现值[pic] 收益残值[pic] （注：专利转让费P/(1+r)t考虑了货币时间价值和技术寿命周期，专利许可费Vij/γ ij则注意到企业差别价格。） 于是，可以预测，技术创新企业在第t年可对专利权作如下处置： 1. 当收益现值Ft >收益残值St时，说明商品市场趋于饱和，专利技术开始衰退,应该出售 专利，最后实现利润的极大化； 2. 当收益现值Ft
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