强监管下进一步提升反洗钱客户尽职调查能力和效果课程背景 2024年人民银行将着手开始迎检准备工作。明年，我国即将接受金融行动特别工作（FATF）第五轮互评估，势必引起新一轮大规模反洗钱监管行动，反洗钱合规风险逐步升级成为国内金融机构面临的重要风险类型。国内金融机构和高管反洗钱 “双罚”的天价罚单屡见不鲜，反洗钱合规成本骤然提升，洗钱案件以案倒查带来的声誉风险和问责压力如影随形。如何有效履职，防范洗钱风险，降低监管处罚成为金融机构各层级关注的重点。本课程以监管反洗钱尽职调查文件为主线，以银行反洗钱尽职调查实践为核心内容，通过真实业界案例详解一线反洗钱尽职调查责任、任务、措施、技巧，以及未履职的后

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强监管下——进一步提升反洗钱客户尽职调查能力和效果课程背景 2024年人民银行将着手开始迎检准备工作。明年，我国即将接受金融行动特别工作（FATF）第五轮互评估，势必引起新一轮大规模反洗钱监管行动，反洗钱合规风险逐步升级成为国内金融机构面临的重要风险类型。国内金融机构和高管反洗钱 “双罚”的天价罚单屡见不鲜，反洗钱合规成本骤然提升，洗钱案件以案倒查带来的声誉风险和问责压力如影随形。如何有效履职，防范洗钱风险，降低监管处罚成为金融机构各层级关注的重点。本课程以监管反洗钱尽职调查文件为主线，以银行反洗钱尽职调查实践为核心内容，通过真实业界案例详解一线反洗钱尽职调查责任、任务、措施、技巧，以及未履职

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监管长牙带刺下——银行案件防范与合规管理课程背景 案件防控是银行内控合规管理的重中之重，也是监管部门强化监管的重点领域，近期金融监管总局出台了《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》，对银行案件防控作出更为严格的部署安排，要求银行健全案件风险防控组织架构，完善制度机制，全面加强内部控制和从业人员行为管理，不断提高案件风险防控水平，坚决有效预防违法犯罪。对监管部门要求的深刻领会，有利于银行做好前瞻性和趋势性合规研判，未雨绸缪，科学应对。 本课程围绕监管最新要求，以新旧办法对比、新规对银行的影响等，并通过案例分析的形式进行讲授，一方面旨在为银行案件

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监管长牙带刺下——银行内控合规管理的目标和行动课程背景 金融监管总局明确2024年八项重点任务，监管主基调是坚决做到监管“长牙带刺”“有棱有角”，总体方向是：全力推进中小金融机构改革化险；加大不良资产处置力度；配合防范化解地方债务风险，指导金融机构按照市场化方式开展债务重组、置换；跨前一步强化央地监管协同。全面强化“五大监管”，严把准入关口、严密风险监测、严肃早期干预纠正。紧盯“关键事”“关键人”“关键行为”，严格执法、敢于亮剑，做到一贯到底、一严到底、一查到底。坚定不移深化金融改革开放，引导金融机构聚焦主业、苦练内功、降本增效，切实提升行业发展可持续性

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监管长牙带刺下—银行网点员工行为管理课程背景 员工行为失范是案件的诱因，员工行为管理是防范案件和合规风险的重要内容。员工违规屡查屡犯，合规培训和案件警示教育效果不明显，究其原因，主要是未规范好员工的职业行为。有的员工缺乏正确的人生观与价值观，导致思想观念滑坡，内外勾结，以权谋私；有的员工不思进取，工作散漫，导致风险事件频发，严重损害了银行的声誉及形象。本课程从银行的实际出发，结合监管要求，通过大量的案例分析警钟长鸣，激发树立员工的合规意识，提升员工的思想境界，帮助其树立正确的人生观、道德观、价值观，提高全体员工廉洁自律的自觉性，形成“讲廉洁、拒

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强监管下银行柜面电信网络诈骗、洗钱风险防控课程背景 当前，电信网络诈骗、洗钱手段层出不穷，上当受骗者众多，给人民群众的财产安全造成损失的同时，也给金融机构一线员工带来很多困扰。一线柜面员工对繁杂监管要求理不明、记不清，因违规或失误造成客户投诉、监管处罚比比皆是。电信网络诈骗、洗钱风险防范应从小处着手，了解诈骗、洗钱违法犯罪活动的逻辑和表象，从点滴做起，坚持按照各项规章制度和流程办事，不断总结经验教训，查漏补缺、兢兢业业做好每一项工作，才能把风险防范到位。课程收益 ● 全面树立员工的合规意识，有效防范电信网络诈骗、洗钱风险。●了解风险的成因及防范对策，提高

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