商业银行合规治理实践和展望大纲课程背景 合规风险逐步升级成为国内金融机构面临的重要风险类型。国内金融机构和高管 “双罚”的天价罚单屡见不鲜，合规成本骤然提升，高管问责压力如影随形。如何有效履职，防范合规风险，降低监管处罚成为金融机构各层级关注的重点。本课程以监管部门对商业银行内控合规管理制度为主线，解读当前合规管理国内外形势，商业银行内控合规管理框架，详细解析商业银行内控合规管理工具和方法，高管合规管理责任，以及未履职的后果影响，并对高管合规履职给出参考建议，增强高管加强内控合规管理的紧迫感和责任感。课程特点 教学立足监管文件和业界实战案例，采用一张图说，视频动画等新型辅助工具，深入浅出，通俗

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涉诈风险应对实务（一线）课程背景 当前我国电信诈骗形势严峻，给个人、社会和国家都造成了巨大的损失，有些银行员工也深陷其中，由于员工身份特殊，直接影响银行的声誉和形象，电信诈骗对银行正常经营也带来严重困扰。防范电信网络诈骗是银行法定义务，员工树立反诈意识，银行正确履行法定责任迫在眉睫。一张图对电诈趋势和特点进行分析说明，帮助了解国家反诈工具，介绍《反电信网络诈骗法》一线相关核心内容；案例解析员工深陷电诈给银行带来的后果；从柜面客户身份、到行为涉诈特征以及反诈措施；从监测层面分析涉诈洗钱交易特征，突出客户涉诈账户和洗钱客户管控技巧和应对话术，以及尽职免责要点解释，进一步提升员工反诈、反洗钱合规操作

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财私业务消保内控合规风险管理实务课程背景 随着社会公众对金融活动的参与度不断加深，对金融服务与体验的要求不断提高；在科技技术加持下，金融交易和金融产品日益多样化、复杂化，监管机构也加强了对金融机构消保监管和处罚。如何交出一份令客户和监管满意的答卷，唯有通过合规履行消保义务，才能持续满足金融消费的新期待。本课程以财私业务流程为主线，围绕消保9号令核心条款和相关法律法规，案例解析财私业务中因内控合规管理缺失，为银行带来的法律风险、合规风险、洗钱风险、声誉风险、员工行为风险，以及让员工可能深陷的刑事风险，引导相关岗位关注财私业务内控合规风险管理，进一步提升员工合规意识，增强财私条线风险管理的紧迫感和

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反洗钱履职要点实务课程背景 2025年，我国即将接受金融行动特别工作（FATF）第五轮互评估，势必引起新一轮大规模反洗钱监管行动，反洗钱合规风险逐步升级成为国内金融机构面临的重要风险类型。国内金融机构和高管反洗钱 “双罚”的天价罚单屡见不鲜，反洗钱合规成本骤然提升，洗钱案件以案倒查带来的声誉风险和问责压力如影随形。如何有效履职，防范洗钱风险，降低监管处罚成为金融机构各层级关注的重点。本课程以监管反洗钱职责分工文件为基础，解读一线和业务条线反洗钱的任务和责任，以及未履职的后果影响。详细解析客户身份识别核心技巧和尽职调查关键环节，并对罚单要点和监管处罚标准进行分析，案例解释客户账户管控的操作技巧和

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反洗钱履职要点实务课程背景 2025年，我国即将接受金融行动特别工作（FATF）第五轮互评估，势必引起新一轮大规模反洗钱监管行动，反洗钱合规风险逐步升级成为国内金融机构面临的重要风险类型。国内金融机构和高管反洗钱 “双罚”的天价罚单屡见不鲜，反洗钱合规成本骤然提升，洗钱案件以案倒查带来的声誉风险和问责压力如影随形。如何有效履职，防范洗钱风险，降低监管处罚成为金融机构各层级关注的重点。本课程以监管反洗钱职责分工文件为基础，解读一线和业务条线反洗钱的任务和责任，以及未履职的后果影响。详细解析客户身份识别核心技巧和尽职调查关键环节，并对罚单要点和监管处罚标准进行分析，案例解释客户账户管控的操作技巧和

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反洗钱新形势对高管履职的影响（高管）课程背景 2025年，我国即将接受金融行动特别工作（FATF）第五轮互评估，势必引起新一轮大规模反洗钱监管行动，反洗钱合规风险逐步升级成为国内金融机构面临的重要风险类型。国内金融机构和高管反洗钱 “双罚”的天价罚单屡见不鲜，反洗钱合规成本骤然提升，洗钱案件以案倒查带来的声誉风险和问责压力如影随形。如何有效履职，防范洗钱风险，降低监管处罚成为金融机构各层级关注的重点。本课程解读当前反洗钱国内外形势，反洗钱工作的战略意义，以及FATF互评估体系，拓展高管反洗钱国际视野；解析反洗钱最新监管文件和核心条款，以当前金融机构反洗钱管理缺口为立足点，解构金融机构洗钱风险管

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