邱健老师的内训课程
一、引言1、内部控制的几个小故事二、内控的起源和发展1、国际上现代内部控制的起源与发展1.1萌芽期-内部牵制1.2成长期-内部控制制度1.3发展期-内部控制结构1.4成熟期-内部控制整合框架1.5融合期-企业风险管理整合框架2、美国内部控制法规简介2.1《萨班斯·奥克斯利法案》2.2美国《反海外贿赂行为法》3、COSO框架介绍3.1COSO是什么3.2COSO2013《内部控制-整合框架》“五要素”介绍3.3COSO2004《风险管理—整合框架》“八要素”介绍3.4《内部控制—整体框架》与《风险管理—整合框架》的对照4、我国内部控制的发展历程4.1内控牵制阶段4.2会计控制阶段4.3以风险为导
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一、内部审计是什么？1、审计的由来2、审计发展的历程3、新内部审计动态4、内部审计定义二、审计创造价值1、审计部门如何开展工作1.1审计战略与预算1.2审计组织1.3审计计划1.4审计制度1.5审计与其他部门的关系2、具体审计工作开展2.1通知2.2取得资料2.3分析测试2.4底稿沟通2.5报告2.6后续审计3、审计如何创造价值3.1促进改善举例3.2降低风险举例3.3创造价值举例4、内审部门在内控体系建设中的作用3.1内控体系推进部门设置3.2内审部门的作用5、审计和内控、风险管理的关系6、内审质量管理6.1质量管理原则6.2质量管理内容和实例7、审计部门设立的必要性7.1审计部门设立必要性
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一、卓越绩效准则1、卓越绩效模式背景及介绍1.1产生背景1.2各国质量奖活动介绍1.3中国引入和应用2、卓越绩效准则的理念和构成2.1基本理念2.2基本结构及其关系3、卓越绩效准则3.1组织3.2领导3.3战略3.4顾客与市场3.5资源3.6过程管理3.7测量分析和改进3.8结果二、卓越绩效评估1、评估要素及评分说明2、评估的组织2.1高层沟通2.2评估目的2.3评估组织3、评估的开展3.1组织的评估及举例3.2领导的评估及举例3.3战略的评估及举例3.4顾客与市场的评估及举例3.5资源的评估及举例3.6过程管理的评估及举例3.7测量分析和改进的评估及举例3.8结果的评估及举例3.9各要素如何
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课程收益1、掌握COSO内控框架主要内容2、了解萨奥法案基本内容和要求3、掌握内控规范基本内容4、掌握内控指引关键控制点，流程示例加以运用，案例分析加深理解5、学习先进企业的内控经验，借鉴企业内控失败的教训课程时间:2天课程大纲一、COSO框架和萨奥法案介绍1、COSO框架介绍1.1COSO是什么1.2COSO 2013《内部控制-整合框架》“五要素”介绍1.3COSO2013版的改变1.4COSO内控逻辑框架1.5COSO 2004《风险管理—整合框架》“八要素”介绍1.6两个框架的对比和融合2、《萨班斯·奥克斯利法案》2.1 404条款介绍2.2 302条款介绍2.3遵循法案必须采取的行动
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课程大纲一、 审计模式结合的背景和收益1、背景2、收益二、舞弊审计与常规审计结合1、结合收益2、组织开展3、方案策划4、实施要点5、后续处理三、离任/任中审计与运营审计结合1、结合收益2、组织开展3、方案策划4、实施要点5、后续处理四、IT审计与运营审计结合1、结合收益2、组织开展3、方案策划4、实施要点5、后续处理五、工程审计与运营审计结合1、结合收益2、组织开展3、方案策划4、实施要点5、后续处理六、思考1、如何在本公司多种审计模式结合开展业务？2、其他模式结合可能性？...
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课程大纲一、风险管理基础1、风险管理的基本概念1.1风险的概念1.2对风险概念的认识1.3对风险管理的认识1.4对不确定性的认识和管理2、风险管理原则3、风险管理框架3.1定义3.2构成及关系3.3构成的主要内容4、风险管理过程4.1定义4.2构成及关系4.3主要内容二、风险评估总论1、风险评估概念2、风险评估要解决的主要问题3、风险评估对量化的要求三、风险识别1、风险识别的概念和目的2、风险识别的过程和内容3、风险识别应关注的主要方面四、风险分析1、风险分析的概念和目的2、风险分析的过程和内容3、风险分析应关注的主要方面五、风险评价1、风险评价的概念和目的2、风险准则2.1风险准则的定义2.