邱健老师的内训课程
课程大纲一、企业风险管理必要性1、案例12、案例23、案例34、教训与启示二、认识企业风险管理1、风险管理概念的确立1.1何为风险？1.2何为企业价值？1.3企业价值创造的指标2、风险管理的普遍性及意义2.1国内风险管理的现状2.2对操作风险的认识3、风险的分类3.1央企风险管理指引分类3.2巴塞尔协议分类3.3企业商务风险分类4、各层级各部门在其中的角色和定位4.1风险管理组织架构举例4.2各层级的作用三、风险管理体系1、股东对企业风险管理关心的四个问题2、风险管理的一个基础，三道防线3、构建风险管理体系的成功因素4、建立风险管理体系的几个阶段4.1准备与动员4.2诊断与评估4.3规划与设计
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一、引言1、内部控制的几个小故事二、内控的起源和发展1、国际上现代内部控制的起源与发展1.1萌芽期-内部牵制1.2成长期-内部控制制度1.3发展期-内部控制结构1.4成熟期-内部控制整合框架1.5融合期-企业风险管理整合框架2、美国内部控制法规简介2.1《萨班斯·奥克斯利法案》2.2美国《反海外贿赂行为法》3、COSO框架介绍3.1COSO是什么3.2COSO 2013《内部控制-整合框架》“五要素”介绍3.3COSO 2004《风险管理—整合框架》“八要素”介绍3.4《内部控制—整体框架》与《风险管理—整合框架》的对照4、我国内部控制的发展历程4.1内控牵制阶段4.2会计控制阶段4.3以风险
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一、COSO框架和萨奥法案介绍1、COSO框架介绍1.1COSO是什么1.2COSO2013《内部控制-整合框架》“五要素”介绍1.3COSO2013版的改变1.4COSO内控逻辑框架1.5COSO2004《风险管理—整合框架》“八要素”介绍1.6两个框架的对比和融合2、《萨班斯·奥克斯利法案》2.1404条款介绍2.2302条款介绍2.3遵循法案必须采取的行动2.4合规性检查内容2.5合规性评价流程框架3、美国《反海外贿赂行为法》二、内控规范解读1、中国内控体系的整体框架1.12008年五部委《内部控制基本规范》1.22010年五部委《内部控制配套指引》1.32012年财政部内部控制问题解释
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课程大纲一 审计定位、目标及战略1、内审定位和目标1.1内审定位探讨1.2 IIA定义1.3内审目标探讨2、内审职业环境和未来十大转变3、内部审计十二项核心原则二、内审实务1、内审工作标准化流程之准备阶段工作1.1如何选择对象1.2如何分配资源1.3如何协同1.4如何出具审计方案1.4.1方案目的1.4.2方案作用1.4.3出具步骤1.4.4制定方法1.4.5制定要点1.4.6审计方案实例分享2、内审实施阶段工作2.1原则问题2.2审计通知及入场会2.3资料收集2.4审计方法十一种2.4.1访谈法注意十二点实际操作练习2.4.2审核分析四法实际操作练习2.4.3观察法实际案例分享2.4.4函证
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课程大纲一 审计战略概念和框架1、审计战略概念2、审计战略框架2.1审计战略基本内容2.2审计战略举例二、审计战略和企业战略关系1、不同企业审计战略比较2、审计战略和企业战略的关系三、审计战略如何制定1、审计战略制定流程2、审计战略制定工具和方法3、使命和定位4、愿景和目标5、审计6、内控与合规7、风险管理8、管理改善9、学习型组织10、咨询和评估四、审计战略实施和评价1、实施流程和方法2、评价指标和工具3、案例分享五、审计体系构建1、审计组织类型2、组织和战略的关系3、如何选择适合企业的组织形式4、如何管理审计体系...