风险管控,从业务流程入手

 作者:刘太雄    224


  该节点有哪些岗位风险控制职责?岗位风险控制职责指为降低关键节点产生风险的可能性,负责该节点的部门岗位需要采取的行动。

  该节点风险预案是什么?风险预案指在异常情况发生或正常措施未能控制住风险时,可采取的补救措施。

  该节点有哪些管控措施?针对风险问题建议采取的风险管控措施。

  第三步,风险融入。

  目的在于将风险管控信息融入到业务流程上去,以加强风险的提示、预警和管控。

  节点类型

  对应岗位

  风险X风险内容

  风险描述

  控制措施

  岗位风险控制职责

  风险预案

  管控措施

  表1 节点风险管控信息表

  经过上述分析得出的重点业务流程各节点风险管控信息即为该流程所含风险管控信息。我们可将该流程各节点风险管控信息记录到如表1所示的“节点风险管控信息表”中,并进行汇总得到该流程风险管控信息。接下来,将这些蕴含风险管控信息的节点在业务流程图中标识出来,以建立节点与风险管控信息的关联,最后对相应流程文件进行更新。经此,各级管理人员、流程经理和流程岗位工作人员都可通过流程图和流程文件直观地得到该条流程的风险管控信息,籍此加强风险的提示、预警和管控。

 
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