企业内部控制与风险管理课程体系
内部控制课程大纲(两天) 课时：6H
内部控制课程大纲林承铎中国人民大学中法学院金融系、国际学院金融风险管理学科副教授第一天内部控制概述一、内部控制的产生和发展（一）内部控制的产生（二）内部控制的发展二、内部控制的目标和原则（一）内部控制的目标和作用1.业绩目标2.信息目标3.合规性目标（二）内部控制的原则1.健全性和有效性2.适用性和可行性3.成本效益原则三、内部控制的基本要素（一）管理性监督
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《企业合作及并购过程中的风险管理》林承铎主讲一、企业合作及并购的尽职调查1目标公司2公开出版物3目标公司的专业顾问4登记机构5当地政府6目标公司的供应商、顾客三、企业合作及并购的合同谈判战略制定与谈判节奏1谈判分析的七个核心要素2交易双方合作关系矩阵3谈判战略选择模型4什么情况下不适合谈判5掌控谈判节奏的三要务6谈判战略制定之四步曲7谈判必备的四把武器8影响
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互联网金融法律风险管理林承铎老师P2P行业风险分析合作趋势破除迷思分析P2P中的第三方支付平台责任发展现状问题的产生爱增宝事件浩亚达e金融案件第三方支付发展情况第三方支付行业本身不规范相关法律法规第三方资金托管业务难点系统安全性问题网络借贷业务监管草案第三方支付平台如何避险？P2P问题一、债权转让二、风险备用金三、平台担保四、其他担保主体五、反担保的登记 六
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《国有企业投融资风险管理》培训大纲一、《企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等合规政策解读1、企业国有资产监督管理体制2、履行出资人职责的机构3、国家出资企业相关问题解析4、国家出资企业的管理者5、关于涉及企业国有资产权益的重大事项二、国有资产评估与处置的法律合规问题分析1、关于法律适用范围2、出资人制度有3、履行出资人职责的机构范围4、履行出
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《风险管理关注点的方法与技巧》大纲第一部分风险来源与管理框架第一节风险管理的概述一、操作风险的起源（一）商业银行操作风险提出的背景和原因（二）操作风险的相关案例1.巴林银行倒闭事件2.日本大和银行事件3.中国银行开平之劫4.邯郸农行金库盗窃案（三）国内外专家的观点和认识二、操作风险的分类（一）操作风险的定义（二）操作风险的分类三、操作风险的性质四、操作风险的
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担保项目风险管理课程大纲担保相关行业服务客户：中国光大银行全国合规系统、中国邮储银行天津分行、浙江省农信联社成员、江苏省农村信用社联合社一、我国宏观及微观金融环境解读(一)十八大以后的我国金融政策变化分析(二)依法治国方略提出后对金融担保领域的影响二、全面风险管理体系(一)全面的风险意识(二)全过程的风险控制(三)全新的风险管理手段和方法(四)全员参与的风险
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《信贷风险管理》课程大纲（2天） 课时：24H
《2019信贷风险管理》课程大纲（四天）第一部分信贷趋势分析与合规一、2019商业银行贷款业务背景1、央行货币调控政策趋势分析2、金融市场资金流动轨迹分析3、重点产业信贷背景分析3.1重大基础设施贷款3.2政府主导投资贷款3.3民生及消费类贷款3.4战略新兴产业贷款3.5产能过剩行业贷款二、信贷市场运行现状分析1、商业银行贷款供给与需求分析2、大型企业贷款需
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《银行法规与风险管理》一、对当前银行合规与从业人员管理要求国家及监管走向与商业银行职责案件防控与银行从业人员内控合规管理银行业监管检查典型问题梳理二、银行合规管理干部职责分析解读新形式下对银行合规管理的基本要求内控合规管理基础性规定制度、流程、机制等总体工作要求基本职责规定分行合规部职责兼职合规人员职责兼职合规人员的作用三、银行合规工作中的风险管理(银行风控
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《操作风险管理、内部控制与合规管理》课程教学大纲(拟)第一部分操作风险来源与管理框架第一节操作风险管理的概述一、操作风险的起源（一）操作风险提出的背景和原因（二）操作风险的相关案例1.巴林银行倒闭事件2.日本大和银行事件3.中国银行开平之劫4.邯郸农行金库盗窃案（三）国内外专家的观点和认识二、操作风险的分类（一）操作风险的定义（二）操作风险的分类三、操作风险
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内部审计视角下全面风险管理 课时：6H
内部审计视角下全面风险管理李李【课程背景】内部审计，作为风险管理的第三道防线，在强化企业风险管控、确保持续稳健发展方面，具有不可替代的核心作用。近年来，国内外诸多企业经营的重大风险事件，其背后都有一个共性的问题，是企业内部审计没有发挥好“防火墙”及“全科医生”的作用。究其根源，一方面，是大多数企业长期以来对内部审计不重视甚至不支持；另一方面，是企业内部审计目
讲师：李李 咨询电话：010-82593357 下载需求表
金融科技与风险管理 课时：6H
《金融科技与风险管理》主讲：宋柏允【课程背景】近年来“金融科技”成为热点名词，不排除有人“蹭热点”。所谓“金融科技”，主要指运用前沿科技成果（如：人工智能、区块链大数据、云计算、物联网等）改造或创新金融产品、经营模式、业务流程，以及推动金融发展提质增效的一类技术。但是我们更关心的是：其一，什么是金融科技，以及对传统金融机构（例如：银行），会产生哪些影响；其二
讲师：宋柏允 咨询电话：010-82593357 下载需求表
《资管业务、同业业务风险管理和审计》 课时：12H
资管业务、同业业务风险管理和审计培训对象：审计人员、合规部人员、风险管理部人员培训时间：二天一、什么是资管业务？重要资管业务审计要点？二、什么是同业业务？有哪些同业业务？三、哪些部门经营和管理同业业务？四、同业业务经营有哪些监管规定？五、总行同业业务风险控制要点？六、同业业务审计要点和方法？一、什么是资管业务？（一）什么是资管业务？"银监、人民等2
讲师：殷洪良 咨询电话：010-82593357 下载需求表
《合规风险管理与监督检查》 课时：12H
合规风险管理与监督检查培训对象：合规部门人员、风险管理部人员、法律管理部人员、审计人员培训时间：二天目录一、合规管理部的工作职责和任务（如果合规部人参加就讲，没有就不讲）（一）监管规定—合规工作的主要内容和职责（二）合规部门架构设置研究（三）同行合规部门的主要工作职能介绍（四）合规管理在全面风险管理中的角色二、当前合规管理的重点和方法（一）合规管理---审慎
讲师：殷洪良 咨询电话：010-82593357 下载需求表
《网点风险管理》 课时：6H
网点风险管理培训对象：总分支行运营管理部人员、网点分管内控的行长、会计主管、会计人员等培训时间：一天一、授权管理二、网点风险管理的主要任务及方法三、当前前台业务的主要风险及控制方法一、授权管理（一）授权的内容和形式1、网点业务经营范围、经营权限营业执照业务经营授权经营品种2、授权形式授权书案例"规范银行代理销售的通知--银监-2016.docx&q
讲师：殷洪良 咨询电话：010-82593357 下载需求表
《商业银行信贷业务风险管理》 课时：12H
商业银行信贷业务风险管理培训对象：授信管理人员、风险管理人员、合规管理人员、审计人员培训时间：二天目录一、信贷业务全流程风险管理二、信贷业务的主要风险形式三、信贷业务授权风险管理四、信贷业务流程风险管理五、信贷资产抵质押物的风险管理六、信贷业务风险管理信息工具运用七、信贷企业财务报表分析八、部分信贷业务主要风险举例九、信贷业务持续风险管理和预警一、信贷业务全
