法律风险课程体系
一.柜台操作中的法律风险的新特点与新挑战操作风险中法律因素的新特点：1.网点柜台操作平台是建立在过滤“操作风险、法律风险和道德风险”基础之上的高质量、高效率、高水平的盈利模式。2.银行在结算层面设计到的法律、法规与制度。3.贴现行是否享有票据权利，承兑行应否支付票款4、银行对客户作出服务承诺，未实现而应负的法律效力法律风险的新挑战：1、高息揽储，盗用客户资金
讲师：王君 咨询电话：010-82593357 下载需求表
一、银行发展现状对员工和单位合规的新要求二、银行合规风险控制（一）违规、违法、犯罪的道路上没有后悔药（二）合规概述（三）合规定位（四）培养合规意识三、负债业务合规操作及法律风险防范（一）存款1、存款合同的成立要件2、存款合同的生效要件3、存款合同双方当事人的权利4、存款合同中金融机构的提示和告知义务（二）冒领存款1、几种典型的冒领储蓄存款的形式2、银行是否对
讲师：郭耀峰 咨询电话：010-82593357 下载需求表
【课程大纲】一、民间借贷概述（一）民间借贷的类型（二）现行法律规范二、民间借贷常见风险类型及防范措施（一）、借款人不明的法律风险及防范措施（二）、借贷用途的法律风险及防范措施（三）、借款利息的法律风险及防范措施（四）、借条内容不规范、不明确的法律风险及防范措施（五）、款项交付不明的法律风险及防范措施（六）、未作担保或未能实现担保的法律风险及防范措施（七）、还
讲师：邵俊 咨询电话：010-82593357 下载需求表
在企业日常劳动人事管理过程中，基于各种原因，往往会对员工进行具体的分类。比如说，按照工龄的长短将员工分为老员工和新员工；按照对企业的贡献度和价值影响力将员工分为核心员工和非核心员工；按照生产技术和管理上的专业性，将员工分为一线直接员工和管理人员；等等。对于法制化背景下的员工分类而言，可以按照法律对劳动者是否有特别调整或约束而主要分为一般员工和特殊员工。前者主
讲师：贾富春 咨询电话：010-82593357 下载需求表
一、企业设立中的法律风险与内部控制1、企业形式选择的法律风险与防范2、出资、股权结构的法律风险与防范3、企业章程的法律风险与防范4、企业设立中疑难法律问题对策二、合同管理法律风险与内部控制5、合同签订过程中的律风险与内部控制6、合同主体的律风险与内部控制7、合同关键条款的律风险与内部控制8、合同履行过程中的律风险与内部控制9、合同救济的律风险与内部控制三、人
讲师：鲍乐东 咨询电话：010-82593357 下载需求表
部分：银行柜员法律风险概述一、柜员法律风险形成的原因、特点和种类二、银行柜员应当依法开展业务三、银行柜员办理储蓄类业务的义务四、银行柜员办理其他业务应注意的事项第二部分：柜员应当培养预防法律风险的意识一、专业意识二、维权意识三、证据意识四、预防风险意识五、程序意识第三部分：柜员业务法律风险防范一、存款合同1、存款合同的成立要件2、存款合同的生效要件3、存款合
讲师：郭耀峰 咨询电话：010-82593357 下载需求表
一、劳动合同首部中甲乙双方特征的描述与管理的风险防范；二、三种不同劳动合同期限的约定与试用期管理的风险防范；三、工作内容（岗位）的约定与对员工效能管理的风险防范；四、劳动者工作地点的约定与实现企业经营目标的风险防范；五、劳动者工作时间的约定与有效降低加班费用的风险防范；六、劳动者劳动报酬的约定与有效降低人力成本的风险防范；七、避免利益冲突条款约定与防范员工在
讲师：贾富春 咨询电话：010-82593357 下载需求表
部分：培养预防法律风险的意识一、法律专业意识二、维权意识三、证据意识四、预防风险意识五、程序意识第二部分：银行业务审批环节（事前）的法律风险控制一、贷款主体的法律风险防范与控制（一）合法的贷款主体（二）不合法的贷款主体（三）具有法律瑕疵的贷款主体二、贷款用途的法律风险防范与控制（一）合法（二）合规（三）明确具体三、贷款担保中的法律风险识别与控制（一）担保主体
讲师：郭耀峰 咨询电话：010-82593357 下载需求表
【课程大纲】部分上市公司法律风险的内涵和影响第二部分上市公司运作的法律体系第三部分上市公司治理第四部分上市公司的信息披露第五部分董、监、高所持上市公司股份及其变动管理第六部分上市公司若干重大行为规范第七部分公司董事、监事、高级管理人员职务风险防范第八部分结束语部分上市公司法律风险的内涵和影响一、法律风险概述（一）何为法律风险案例：一枚小商标打倒大公司（二）法
讲师：张绪才 咨询电话：010-82593357 下载需求表
课程大纲引言：刘志军案件之冰山一角：2011年审计署通报重大投资项目审计情况，铁道部京沪高铁全线土建招标违规缩短资格预审申请文件获取时间。讲：公共资源的基础知识一、定义与范畴1．经济学原理里的公共资源（1）排他性和竞争性案例分析：冰淇淋、黄牛票、路灯与国防（2）公共资源与市场经济2．行政管理学里的公共资源（1）定义与特征（2）公共资源交易的发展二、各省公共资
讲师：赵原 咨询电话：010-82593357 下载需求表
课程大纲/要点：一、商业银行法律风险概述二、贷前调查—经营因素的法律风险防控三、贷前调查—财务因素的法律风险防控（以案例）四、贷前调查—担保的法律风险防控五、贷时要求—法律风险的评估与决策六、贷后管理—法律风险的控制案例：多家商业银行的实际案例注：本课为自编讲义，集中授课、案例分析，并根据实际课时对讲解内容作弹性调整
讲师：陈建华 咨询电话：010-82593357 下载需求表
【课程大纲】一、企业家的商业伦理与法律底限1、中国的企业家的生存立足之本是什么：关系、家族、资本还是法律。2、为什么说忠诚、勤勉既是商业伦理，更是法律底限。3、中国企业触犯国家刑法的原因和特点是什么。二、刑法概述1、刑法是什么法律？刑法的特点、原理、用途是什么？在企业和社会活动中，是如何表现的。1·1刑法的概念。1·2刑法的基本原则。1·3刑法的效力范围（对
讲师：邵俊 咨询电话：010-82593357 下载需求表
一、融资租赁流程（一）项目的沟通（二）项目审查和评估（三）项目前期策划（四）买卖合同的签订（五）融资租赁合同的签订（六）买卖合同的履行（七）融资租赁合同的履行（八）融资租赁合同的终止二、融资租赁合同（一）融资租赁合同法律关系的内容1、出租人的权利和义务（1）对租赁标的物的所有权（2）收取租金的权利（3）租赁物瑕疵担保免责权（4）租赁物风险负担免责权（5）租赁
讲师：林承铎 咨询电话：010-82593357 下载需求表
模块：风险管理的概念和思路1、历史回顾：风险管理历程2、案例分享：四大案例（早、好、高、严）3、知识传递：风险知识、风险管理4、风险分类：智慧激荡——经营过程中有哪些法律风险需要管理？（收集、指导）第二模块：我国企业面临的法治环境课前复习：部分知识抢答1、宪法与国企、民企2、刑事法与国企、民企3、政府、制度与国企、民企4、社会文化与国企、民企第三模块：企业风
讲师：熊鹤龄 咨询电话：010-82593357 下载需求表
模块：我国法治环境概说1、宪法与国企、民企2、刑事法与国企、民企3、政府、制度与国企、民企4、企业应防控的法律风险第二模块：刑事法律风险解读1、应慎重对待的罪名2、不要轻易忽视的罪名3、企业家原罪和刑事风险4、刑事风险规避方法建议第三模块：其他法律风险浅说1、劳动合同风险2、贸易合同风险3、税务缴纳风险4、知识产权风险5、内外融资风险6、股权运作风险7、政府
