《高效开展内部审计项目的实战指南》_王悦_企业内训课程

《高效开展内部审计项目的实战指南》

培训讲师：王悦

讲师背景：
王悦老师——审计风控价值赋能专家Ø曾任普华永道会计师事务所审计经理Ø曾任中国北方工业公司(世界第七大军贸央企)审计经理Ø曾任A股上市公司华夏幸福股份有限公司（2016年排名第七的房地产公司）风控总监Ø曾任港股上市公司旭阳集团（世界最大的焦化详细>>

下载需求表打印本课程填写需求表在线咨询

课程咨询电话：

《高效开展内部审计项目的实战指南》详细内容

《高效开展内部审计项目的实战指南》

《高效开展内部审计项目的实战指南》
成功开展内部审计项目的技巧与方法
主讲：王悦老师
【课程背景】
当下，随着企业环境变得日益复杂，审计工作的重要性愈发凸显。有效的审计不仅可
以帮助企业发现潜在风险，还可以提升企业的运营效率，增强利益相关者的信任。然而
，要开展一个成功的审计项目并非易事，它需要综合运用专业知识、良好的沟通技巧以
及严谨的项目管理能力。
本课程旨帮助学员构建一套完整的审计项目管理体系，不仅能够在实际工作中应用所
学知识，还能够为所在组织带来更高效、更可靠的审计服务，从而推动企业健康稳定的
发展。。
【课程收益】
➢ 理解审计的本质与重要性
➢ 提升审计准备的专业性
➢ 掌握实用的审计技术和工具
➢ 掌握审计报告的技巧，以及如何有效地与不同层级的管理层沟通审计结果
➢ 具备识别内部控制系统中的漏洞以及提出改进建议的能力
➢ 通过学习先进的审计理念和技术，增强个人的职业竞争力
【课程特色】
抖干货，重实战；讲理论，不枯燥；有高度、启人心。
【课程对象】
企业审计部门负责人及部门全体人员、纪检监察部门负责人及部门全体人员
【课程时间】
1天（6小时/天）
【课程大纲】
一、案例导入：为什么审计项目会失败？
1、一个审计骨干黯然离职的启示
2、看似完美的审计成果为何被质疑
3、舞弊分子签字画押就万事大吉了？
二、知己知彼：审计之前必须要清楚的四个真相
1、审计处境：“敌暗我明”
2、审计地位：参差不齐
3、审计手段：极为有限
4、审计要求：全面覆盖

三、审计项目策划：不打无准备之仗
1、全面了解被审计对象
（1）行业重大风险：个性化的行业风险特征是什么？
（2）发展阶段重大风险：不同的发展阶段蕴藏的风险有什么区别？
（3）组织架构重大风险：组织缺陷的风险意味着什么？
（4）业绩考核重大风险：拽着自己的头发能够离开地面？
（5）信息系统重大风险：系统彼此割裂还是相互穿透？
（6）内控环境重大风险：内控环境的“变”与“不变”
2、制定审计计划
（1）明确审计目的与范围：“烂柿子”与“青柿子”
（2）制定审计策略：全面审计、重点突破
（3）资源分配：集中优势兵力打歼灭战
（4）组建审计团队：新老搭配、多元组合
3、巧妙设计审计资料清单
（1）资料清单设计与审计需求
（2）关键资料项的审计价值
（3）识别潜在审计疑点
（4）利用资料间逻辑关系构建审计线索
四、审计项目实施：灵活机动、底线思维
1、审计现场的SHE原则：安全、廉政、保密
（1）审计现场安全管理与应急预案
（2）审计人员廉政教育与行为规范
（3）保密制度与保密措施落实
（4）“四严禁”与“八不准”纪律要求
2、高效发现问题的底层逻辑
（1）正确地发现问题&发现正确的问题
（2）构建线索到证据的闭环体系
（3）框架思维：场景立体化、问题可视化
（4）思维模式：侦察兵思维VS指挥官思维
3、发现并锁定线索信息的有效技巧案例讲解
（1）在脉络梳理中提取审计线索及案例
（2）在大胆假设中挖掘审计线索及案例
（3）在不合理信息中捕捉审计线索及案例
（4）在蛛丝马迹中寻找审计线索及案例
4、审计取证的“四大重视”
（1）要高度重视“现场走访”
（2）要高度重视“头脑风暴”
（3）要高度重视“行为规律”
（4）要高度重视“沟通保密”
五、审计结果的处理
1、高度重视审计报告：审计成果的直接体现
2、审计发现：不是为了发现问题而发现问题
3、审计建议：正确认识“管理的灰度”
4、审计沟通：正确认识四种不同类型的沟通对象
5、责任认定：把握三个区分开来，正确归因
6、审计整改：建立审计整改的长效机制
六、审计项目管理与质量控制
1、审计程序的合规性：不败为先
2、审计证据的完整性：无罪推定
3、问题定性的一致性：制度标准
4、审计问责的适当性：直接责任与间接责任

王悦老师的其它课程

《审计视角下企业重大风险识别与管控》 01.19

《审计视角下企业重大风险识别与管控》主讲：王悦老师【课程背景】很多内审人员在开展审计工作时都会遇到各种各样的难题，其中最困扰大家的一个问题可能就是，明明我工作很努力却发现不了有价值的问题？明明我发现了一个问题，却没有发掘出问题背后的重大风险？其实，大部分内审人员都是财务审计出身，财务功底相对扎实，但是在涉及到企业具体的经营管理业务中时，对企业的经营管理逻辑缺

讲师：王悦详情

《审计问题整改知识与技能提升》 01.19

《审计问题整改知识与技能提升》主讲：王悦老师【课程背景】随着国家对审计工作重要性的日益强调，以及对审计发现问题整改力度的不断加大，审计问题整改工作已成为衡量审计工作成效、推动被审计单位改进管理、提升治理水平的重要环节。然而，实践中仍存在整改意识淡薄、整改责任不明、整改方法不当、整改效果不佳等问题，影响了审计成果的有效转化和审计监督职能的充分发挥。本课程目标旨

讲师：王悦详情

《升级思维体系练就火眼金睛高效发现问题—内部审计人员提升问题发现能力“道、法、术、器”》 01.19

《升级思维体系练就火眼金睛高效发现问题—内部审计人员提升问题发现能力“道、法、术、器”》主讲：王悦老师【课程背景】很多内审人员在开展审计工作时都会遇到各种各样的难题，其中最困扰大家的一个问题可能就是，明明我工作很努力却发现不了有价值的问题？明明我发现了一个问题，却没有发掘出问题背后的重大风险？其实，大部分内审人员都是财务审计出身，财务功底相对扎实，但是在涉及

讲师：王悦详情

《数智化时代内部审计工作的“变”与“不变”》 01.19

《数智化时代内部审计工作的“变”与“不变”》内部审计数智化转型实践与案例精讲主讲：王悦老师【课程背景】在当今快速发展的数字化时代，信息技术不仅改变了企业的运营模式，也深刻影响了审计行业。随着大数据、云计算、人工智能、区块链等先进技术的广泛应用，传统的审计方法和工具已难以满足对复杂业务环境进行高效、准确审计的需求。因此，数智化审计应运而生，成为审计领域的重要发

讲师：王悦详情

《做好全面风险管理，助力企业可持续发展》 01.19

《做好全面风险管理，助力企业可持续发展》企业全面风险管理实践与案例主讲：王悦老师【课程背景】2023年5月30日，习近平总书记在主持召开二十届中央国家安全委员会第一次会议时指出，当前我们所面临的国家安全问题的复杂程度、艰巨程度明显加大；要坚持底线思维和极限思维，准备经受风高浪急甚至惊涛骇浪的重大考验。可以看到，当前我们国家正处在严峻的国际政治环境和快速变化的

讲师：王悦详情

《从线索发现到问题查证案例精讲》 01.19

《从线索发现到问题查证案例精讲》主讲：王悦老师【课程背景】审计部门的重点职责是发现问题。那么，应该如何发现问题？可能会发现什么样的问题？在什么地方会发现问题呢？随着企业管理体制机制的不断完善，内部控制的持续加强，一方面增强了员工的合规意识，但另一方面也不可避免地使一些单位和个人不断演变出“新招”使违规行为更加隐蔽。这就要求审计人员除了要有过硬的专业技术能力外

讲师：王悦详情

《建设方财务管理培训大纲》 01.19

《建设方财务管理培训大纲》主讲：王悦老师【课程背景】当前经济形势复杂多变，全国家对建筑行业的财务规范、税收政策、劳动法规等不断调整，金融市场波动频繁，这对建设项目的财务规划、成本控制和风险管理提出了更高要求。同时，随着建筑行业的快速发展和技术进步，项目规模扩大，周期缩短，竞争日益激烈，建设方需要更精细化的财务管理以保持竞争力。本课程旨在帮助建设方财务管理人员

讲师：王悦详情

《内控风控以及合规法律一体化建设与运行实务》 01.19

《内控风控以及合规法律一体化建设与运行实务》主讲：王悦老师【课程背景】2023年12月，国务院国资委召开中央企业负责人会议指出，着力防范化解重大风险，坚决有力防控重点领域风险，加快健全合规管理长效机制，从严从细抓好安全环保工作，牢牢守住安全发展底线。近年来，由于内控体系跟随风险变化动态调整不及时或执行不到位，而导致单位陷入危机的案例不胜枚举。对标世界一流，加

讲师：王悦详情

《提升综合审计能力，防范重大风险》 01.19

《提升综合审计能力，防范重大风险》主讲：王悦老师【课程背景】行政事业单位作为国家治理体系的重要组成部分，其财政资金的使用效率、财务管理的合规性及公共服务的质量直接影响到公共利益和社会稳定。因此，健全的内部控制与有效的风险管理是保障行政事业单位高效运作、预防腐败、避免资源浪费的关键。本课程聚焦行政事业单位预算编制、收支管理、资产管理、建设项目、政府采购等核心业

讲师：王悦详情

《未来已来：新政策要求下的数智化审计发展趋势》 01.19

《未来已来：新政策要求下的数智化审计发展趋势》审计政策制度讲解及数智化审计发展趋势主讲：王悦老师【课程背景】在当今快速发展的数字化时代，信息技术不仅改变了企业的运营模式，也深刻影响了审计行业。随着大数据、云计算、人工智能、区块链等先进技术的广泛应用，传统的审计方法和工具已难以满足对复杂业务环境进行高效、准确审计的需求。因此，数智化审计应运而生，成为审计领域的