《采购全流程风险管理与审计实务》_王悦_企业内训课程

《采购全流程风险管理与审计实务》

培训讲师：王悦

讲师背景：
王悦老师——审计风控价值赋能专家Ø曾任普华永道会计师事务所审计经理Ø曾任中国北方工业公司(世界第七大军贸央企)审计经理Ø曾任A股上市公司华夏幸福股份有限公司（2016年排名第七的房地产公司）风控总监Ø曾任港股上市公司旭阳集团（世界最大的焦化详细>>

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《采购全流程风险管理与审计实务》详细内容

《采购全流程风险管理与审计实务》

《采购全流程风险管理与审计实务》
主讲：王悦老师
【课程背景】
采购是企业经营活动中极为重要的一环，采购工作做不好，意味着公司经营活动的半
壁江山出现了问题，因此对采购活动开展定期的监督检查工作是极为必要、也是极为重
要的。
采购审计工作就是对企业在采购过程中的各个环节进行全面检查、评估和监管的工作
，以确保采购活动的合法性、规范性和经济效益。因此，在一定程度上来讲，采购审计
对采购工作的合规合法推进至关重要！它不仅可以帮助企业及时发现采购中存在的问题
和风险，保护企业的合法权益，还能够提高采购活动的效率和效益，促进企业的可持续
发展。
本课程的目标就是帮助企业内部审计部门更好的开展采购审计工作，对采购活动的每
个重要环节都考虑周全，为企业降本增效，助力企业价值增值！
【课程收益】
➢ 了解采购环节失控的的危害
➢ 掌握采购审计常用的技巧和工具
➢ 掌握采购各个环节的风险点
➢ 掌握采购各环节的审计方法
【课程特色】
抖干货，重实战；讲理论，不枯燥；有高度、启人心。
【课程对象】
内部审计部门全员、内控合规部门全员、监察部门全员
【课程时间】
1天（6小时/天）
【课程大纲】
一、采购审计的重要性
1、案例导入：利达玩具倒闭案、大疆采购舞弊案、某地清华毕业生举报事件
2、采购审计的六大痛点
二、风险导向采购审计之“风险六看”
1、“一看”：所属行业特点（附案例）
2、“二看”：公司发展阶段（附案例）
3、“三看”：公司组织架构（附案例）
4、“四看”：公司考核政策（附案例）
5、“五看”：公司信息系统（附案例）
6、“六看”：公司内控环境（附案例）
三、十大采购风险及审计案例
1、内控机制风险及审计案例讲解
2、采购计划风险及审计案例讲解
3、采购合同风险及审计案例讲解
4、采购招标风险及审计案例讲解
5、供货商风险及审计案例讲解
6、采购数量风险及审计案例讲解
7、采购价格风险及审计案例讲解
8、物资验收风险及审计案例讲解
9、物资保管风险及审计案例讲解
10、结算付款风险及审计案例讲解
四、五大采购审计注意
1、采购审计计划的特别关注
（1）注意品牌等级及规格型号
（2）四类不同级别物资的采购审计重点
（3）注意大数据分析在采购审计中的作用
2、封闭式采购的风险应对
3、辩证看待采购价格高与低
4、掌握采购业务关键环节
5、掌握采购时机的玄机
五、发现并锁定采购问题线索的有效技巧案例讲解
1、在脉络梳理中提取采购审计线索及案例
2、在大胆假设中挖掘采购审计线索及案例
3、在不合理信息中捕捉采购审计线索及案例
4、在蛛丝马迹中寻找采购审计线索及案例
5、采购审计取证的“四大重视”
（1）要高度重视“现场走访”
（2）要高度重视“头脑风暴”
（3）要高度重视“行为规律”
（4）要高度重视“沟通保密”

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