《2023年银行监管政策分析与合规管理》
《2023年银行监管政策分析与合规管理》详细内容
《2023年银行监管政策分析与合规管理》
课程名称：2023年银行监管政策分析与合规管理
主讲：罗薇老师 6课时
【培训课纲】
一、近期银行业监管处罚动态分析
总体处罚情况
全国区域分析
受罚机构分析
处罚决定分析
业务领域处罚要点分析
合规风险指数
监管动态
二、近年银行重点监管政策解读、典型案例与应对建议
传统信贷领域
1. “三个办法一个指引”（征求意见稿）解读及应对建议
2. 《商业银行金融资产风险分类办法》解读及应对建议
3. 《关于协同做好不动产“带押过户”便民利企服务的通知》解读及应对建议
4. 《关于开展不法贷款中介专项治理行动的通知》解读及应对建议
5. 信贷领域监管处罚典型案例
消费信贷领域
《关于进一步促进信用卡业务规范健康发展的通知》
《关于加强商业银行互联网贷款业务管理提升金融服务质效的通知》
互联网贷款、信用卡等消费信贷领域监管处罚典型案例
消费者权益保护领域
《个人信息保护法》解读及应对建议
《银行保险机构消费者权益保护管理办法》解读及应对建议
金融消费者八大权益及监管处罚典型案例
反洗钱领域
《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》解读及应对建议
《反洗钱法修订草案》解读及应对建议
3.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》解读及应对建议
4.《打击治理洗钱违法犯罪三年行动计划（2022—2024年）》解读及应对建议
5.反洗钱领域监管处罚典型案例
反电信诈骗领域
《中华人民共和国反电信网络诈骗法》解读及应对建议
帮信罪解读及应对建议
电信诈骗领域监管处罚典型案例
员工行为管理领域
员工行为管理不到位
员工行为排查不到位
员工从事违法违规活动
员工行为管理监管处罚典型案例
风险点1：员工参与民间融资、非法集资、地下钱庄非法活动（非法吸收公众存款罪）
1）风险表现形式
2）风险案例
风险点2：员工违规代客保管或办理业务
1）风险表现形式
2）风险案例
风险点3：员工与外部人员勾结欺诈客户（诈骗罪）
1）风险表现形式
2）风险案例
风险点4：员工涉赌、涉黑、涉毒、涉黄
1）风险表现形式
2）风险案例
风险点5：员工挪用银行或客户的资金（挪用资金罪）
1）风险表现形式
2）风险案例
风险点6：银行员工成为“洗钱中介”（洗钱罪）
1）风险表现形式
2）风险案例
风险点7：银行员工违规发放贷款（违法发放贷款罪）
1）风险表现形式
2）风险案例
风险点8：员工利用职务便利，泄露商业机密和客户信息（侵犯公民个人信息罪）
1）风险表现形式
2）风险案例
[本大纲版权归罗薇老师所有，仅供合作伙伴与本机构业务合作使用，未经书面授权及同
意，任何机构及个人不得向第三方透露]
-----------------------
1
罗薇老师的其它课程
课程名称：《数“典”论“金”——《民法典》对商业银行的影响及对策解析（全）》主讲：罗薇老师6-12课时课程背景：《民法典》被称为“社会生活百科全书”，是民事权利的宣言书和保障书。《民法典》在2020年5月28日审议通过，于2021年1月1日起施行。这无疑对金融机构业务产生全面、巨大及深远的影响。本系列课程将以商业银行业务全流程为引线，依据《民法典》新增、修改
讲师：罗薇详情
《银行不法贷款中介合规风险与案件防控》 07.03
课程名称：银行不法贷款中介合规风险与案件防控主讲：罗薇老师6课时【培训课纲】一、银行业监管处罚动态分析总体处罚情况全国区域分析受罚机构分析处罚原因分析业务领域处罚要点分析2023年监管趋势研判二、为什么会出现不法贷款中介？1、对中介机构来说2、对银行来说3、对贷款人来说4、套利又是信息不对称中的重点5、不法贷款中介常见手段和获利来源5、不法中介机构的违法行为
讲师：罗薇详情
《银行信贷业务案例防控与法律风险（零售）》 07.03
课程名称：《银行信贷业务案例防控与法律风险（零售）》主讲：罗薇老师【培训课纲】一、当前信贷业务监管处罚解析与形势研判1、2022年银行业处罚概览2、2022年银行信贷业务领域监管处罚重点解析3、2023年银行监管政策与处罚研判银行信贷业务监管政策重点解析1、“三个办法一个规定”，《固定资产贷款管理办法（征求意见稿）》《流动资金贷款管理办法（征求意见稿）》《个
讲师：罗薇详情
《运营风险——银行运营风险管理与案件防控》 07.03
课程名称：《银行运营风险管理与案件防控》课程背景：从当前严峻的监管形势为切入点，让学员充分了解当前监管政策与案件。运用大量的案例视频、翔实的数据，从当前严峻的监管形势、运营高风险业务案例及管控攻略等方面进行深入的分析和指导，并增加对于执行力的指导。通过课堂提问、小组PK、案例讨论、现场演练等形式加强互动交流。课程对象：金融机构高管、行长、网点主任、运营主管、
讲师：罗薇详情
课程名称：银行运营/网点数字化转型研究与实战对策主讲：罗薇老师【课程背景】当前，在互联网金融快速发展的带动下，银行线下客户向线上迁徙的趋势十分明显，金融服务不再依附于某个金融产品，直接嵌入到人们的日常生活场景中，并通过多渠道、多样化的形式触达客户。面对数字化转型带来的关键转折和机遇，银行的营业网点，作为主要的面客渠道、最核心的销售终端、最直接的形象窗口，如何
讲师：罗薇详情
《商业银行零售信贷反欺诈与风险管控实务》 07.03
课程名称：《商业银行零售信贷反欺诈与风险管控实务》主讲：罗薇老师【培训课纲】一、当前信贷业务监管处罚解析与形势研判1、2022年银行业处罚概览2、2022年银行信贷业务领域监管处罚重点解析3、2023年银行监管政策与处罚研判银行信贷业务监管政策重点解析1、“三个办法一个规定”，《固定资产贷款管理办法（征求意见稿）》《流动资金贷款管理办法（征求意见稿）》《个人
讲师：罗薇详情
《通用风险——后疫情时代下的银行风险管理》 07.03
课程名称：《后疫情时代下的银行风险管理》6课时课程背景：当前，面临全球疫情影响、经济增速放缓、利差收窄、监管趋严等大背景，挥舞着新技术武器的互联网跨界竞争者正在抢食着银行的蛋糕，银行业面临着前所未有的压力，银行未来风险管理的发展方向是什么呢？课程对象：银行高管、行长、客户经理、运营主管、信贷经理、支行长、管理人员等银行从业人员等。授课方式：线下：讲解+解读+
讲师：罗薇详情
课程名称：《“未来可期”——未来银行金融科技数字化转型全景展望》课程背景：当前，在互联网金融快速发展的带动下，银行线下客户向线上迁徙的趋势十分明显，金融服务不再依附于某个金融产品，直接嵌入到人们的日常生活场景中，并通过多渠道、多样化的形式触达客户。金融同业和跨界竞争者纷纷通过产品、渠道、支付等服务手段的交叉融合，实现市场和利润最大化。在严峻的竞争环境下，商业
讲师：罗薇详情
《网点案防——银行网点操作风险与案件防控》 07.03
课程名称：《“险”象环生——银行网点操作风险与案件防控》主讲：艾静老师课程背景：从当前严峻的监管形势为切入点，让学员充分了解当前监管政策与案件。运用大量的案例视频、翔实的数据，从当前严峻的监管形势、网点高风险业务案例及管控攻略等方面为运营主管、网点人员、柜面人员等进行深入的分析和指导，并增加对于执行力的指导。通过课堂提问、小组PK、案例讨论、现场演练等形式加
讲师：罗薇详情
- [潘文富]钱给到位就能招到人？
- [潘文富]厂家招商之前的简单自我评
- [潘文富]连锁零售系统的打补丁
- [潘文富]销售业绩不好时的反思点
- [潘文富]烟酒店一定要靠卖酒赚钱吗
- [王晓楠]辅警转正方式，定向招录成为
- [王晓楠]西安老师招聘要求，西安各区
- [王晓楠]西安中小学教师薪资福利待遇
- [王晓楠]什么是备案制教师？备案制教
- [王晓楠]2024年陕西省及西安市最
- 1社会保障基础知识(ppt) 21224
- 2安全生产事故案例分析(ppt) 20303
- 3行政专员岗位职责 19097
- 4品管部岗位职责与任职要求 16324
- 5员工守则 15510
- 6软件验收报告 15443
- 7问卷调查表(范例) 15181
- 8工资发放明细表 14604
- 9文件签收单 14274