企业合规管理
企业合规管理详细内容
企业合规管理
《企业合规管理》
【课程背景】
加强合规管理与风险防控，是当今企业必须加重与强化内部管理的迫切要求。特别是2
017年“中兴事件”以来，中国企业对建立与健全合规管理体系和风险防控的重视程度越来
越强，也是中国全面推进依法治国，依法治企，企业依法合规经营的总体要求的客观需
要。
【课程收益】
能够让企业各级管理人员、合规管理人员、风险管理人员、法务人员、业务人员、运营
人员全面了解合规管理的基本内容与要求，提高合规风险防范意识，掌握合规管理与风
险防控的运用工具，全面提高合规管理与风险防控能力，加强依法合规经营意识，提高
企业总体管理水平。
【课程对象】
各级管理人员、合规管理人员、风险管理人员、法务人员、业务人员、运营人员
【课程时间】 1天
【课程大纲】
第一章 企业合规管理概要
第一节 企业合规管理的本质
一、合规管理的内涵与构成要素
二、合规管理与风险防控的相互促进
第二节 企业合规管理模型框架
一、合规管理的组织架构
二、合规管理的工具
三、合规管理制度要求
四、合规管理的实施机制
第二章 合规风险识别与评估
第一节 合规义务与维护
一、合规义务是企业合规管理的前提条件
二、维护合规义务，合法依规经营
第二节 如何进行合规风险识别与评估
一、合规风险识别总流程
二、如何运用合规风险识别分析工具
第三节 关键合规风险对象的识别与评估实战
一、如何识别与评估商业合作伙伴合规风险
二、如何识别与评估生产经营合规风险
三、如何识别与评估项目管理合规风险
四、如何识别与评估供应商合规风险
五、如何识别与评估招标投标合规风险
六、如何识别与评估销售与业务回扣合规风险
七、如何识别与评估其他关键合规风险
第三章 如何建立与健全合规管理制度
第一节 构建合规管理制度的原则与框架
一、建立合规管理制度的相关因素
二、如何把合规管理制度融合到企业管理制度体系中
第二节 合规管理内容设计
一、如何制订合规管理行为准则
二、如何制订合规管理办法
第三节 各职能部门的基本合规管理职责
一、董事会合规管理角色与职责
二、监事会合规管理角色与职责
三、最高管理层（经理）合规管理职责
四、合规管理部门的职责与权限
五、合规管理部门与各职能部门的合作与协调
第四章 如何实施合规管理机制
第一节 合规管理实施机制概要
一、合规管理实施机制的基本内容
二、有效实施合规管理机制的基本条件
第二节 合规管理的沟通与培训
一、如何对合规管理进行沟通
二、如何对合规进行培训
第三节 如何对合规管理进行考核与改进
一、如何建立合规举报机制
二、如何建立合规调查机制
三、如何进行合规管理绩效考核
四、如何对违规行为进行处理与改进
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