商业银行非现场审计大纲

  培训讲师:杨炯

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杨炯老师曾任上海申尼电子有限公司执行副总裁曾任建设银行上海分行财会处结算科副科长曾任上海某三甲医院财务科副科长亚太地区现代管理科学研究院专家级讲师中国市场营销研究院专家级讲师海滨江教育学院执行董事、副院长上海百特教育咨询公司公益讲师香港中文 详细>>

杨炯
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商业银行非现场审计大纲详细内容

商业银行非现场审计大纲

商业银行非现场审计



1 商业银行非现场审计概述
1.1 非现场审计的概念
1.2 非现场审计的发展状况
1.3 非现场审计的价值和意义
1.4 非现场审计的推动措施
1.5 非现场审计的发展方向
思考题
2 商业银行非现场审计技术
2.1 非现场审计的业务框架
2.2 非现场审计的技术方法
2.3 非现场审计的业务数据
2.4 非现场审计的辅助工具
2.5 非现场审计的风险指标
2.6 非现场审计的审计分析技术
2.7 非现场审计的管理流程
思考题
3 财务绩效指标分析
3.1 财务计划完成指标分析
3.2 财务效率类指标分析
3.3 财务结构类指标分析
3.4 财务发展类指标分析
案例
思考题
4 财务核算情况分析
4.1 各项收入分析
4.2 各项支出分析
4.3 固定资产和在建工程监测
4.4 无形资产、待摊费用、长期待摊费用监测
4.5 过渡性科目挂账监测
4.6 利率管理监测
4.7 会计科目合规监测
案例
思考题
5 财务内部控制制度执行情况分析
5.1 大额采购制度执行情况分析
5.2 财务审查委员会制度执行情况的监测分析
5.3 网点建设和财务资源配置分析
5.4 财务成本控制分析
5.5 ?务预算分配和执行情况分析
案例
思考题
6 表外业务风险监测
6.1 银行承兑汇票风险监测
6.2 保函监测
6.3 信用证业务监测
6.4理财业务监测
6.5 代客金融衍生产品监测
案例
思考题
7 信贷台账数据质量监测分析
7.1 法人信贷台账数据质量监测分析
7.2 个人信贷台账数据质量监测分析
案例
思考题
8 法人流动资金贷款风险监测与分析
9 小企业贷款风险监测与分析
10 国内贸易融资风险的监测与分析
11 房地产贷款风险监测与分析
12 项目贷款风险监测与分析
13 个人贷款业务风险监测与分析
14 信用卡业务分析与风险监测
15 电子银行业务分析与风险监测
16 中介业务发展分析与风险监测
17 业务运营风险监测
附录1 ××分行××××年上半年风险提示
附录2 假按揭贷款非现场排查思路与方法研究
附录3 小企业贷款风险非现场监测分析
后记

 

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