《企业刑事风险防控》

企业刑事风险防控

课程背景：

企业在追求经济利益的最大化，法律的红线始终在对企业进行着似乎无形的衡量；为了公司和股东的利益，老板们铤而走险，最终受罚的是公司和老板，股东们可都自在逍遥；企业安全上的漏洞、隐患的存在、意外事件乃至于你从未谋面的一个小员工的失误，都能让企业承担刑事责任，老板跟着“吃瓜落”；因为一时的糊涂或疏忽，不行套上法律的枷锁，不但身败名裂，还会殃及家人；

曾经身边的朋友、最敬仰的企业家，突然之间被有关部门带走，都会引起难以言状的叹息、惋惜、唏嘘……在利益的诱惑下，还能否守得住自己那原本善良的初心？防范刑事风险，为企业筑起一道安全的防火墙，让企业和企业家远离法律的红线，让法律成为企业依法经营的守护神，是本课程的初衷。

课程收益：

● 帮助企业高管、合规及审计监察人员、相关管理者树立形式风险防范意识；

● 准确识别企业运营中可能涉及的刑事法律红线，积极预防；

● 指导企业建立完善的合规制度，建立必要的防火墙，依法隔离风险；

● 为企业的全员守法意识建设提供蓝本。

课程风格：

▲直击痛点：从国内近年发生的重大刑事案件中，分析问题症结，直接指向企业经常讳莫如深的敏感问题；

▲引起反响：通过同类型企业的越界行为及其受到的严厉处罚，触动企业相关人员深刻反思，进而触发合法合规经营的深刻内省；

▲案例警示：通过重大典型案例的分析，提供企业借鉴，并将其作为企业经营的对标；

▲气氛活跃：用真实案例激发学员发表观点，探讨企业经营中涉及刑事问题的预防措施

▲方法创新：案例解剖+观点交锋+现场释疑解惑；

▲注重实效：风险防范措施着重落地，学完即可使用。

课程时间：2天，6小时/天

课程对象：中小企业老板、企业高管、合规及审计监察人员、相关管理者

课程方式：案例研讨+结论+疑问解答

课程大纲

第一讲：从落马企业家的黑色名单分析企业的刑事风险

1. 浙江本色集团吴英犯集资诈骗罪

2. 国美电器创始人黄光裕犯非法经营罪、内幕交易罪、单位行贿罪

3. 中国核工业集团总经理康日新犯受贿罪

4. 广东科龙电器股份有限公司董事长顾雏军犯虚报注册资本罪、违规披露、不披露重要信息罪、挪用资金罪

5. 东北高速公路股份有限公司董事长张晓光犯受贿罪、贪污罪、挪用公款罪、为亲友非法牟6. 上海农凯发展（集团）有限公司董事长周正毅犯虚报注册资本罪、操纵证券交易价格罪、单位行贿罪、对企业人员行贿罪、虚开增值税专用发票罪

7. 中国建设银行行长王雪兵犯受贿罪

8. 红塔集团董事长储时健犯贪污罪、巨额财产来源不明罪

9. 大庆油田有限责任公司总经理王永春犯受贿罪、巨额财产来源不明罪、国有公司人员滥用职权罪

第二讲：企业刑事风险指数分析（图表、图示）

1. 涉案企业地域分布

2. 涉案企业城市分布

3. 涉案企业的产业类型

4. 触犯最多的罪种排序

5. 高频率罪名排序

6. 刑事风险高发环节

7. 高发环节与高发罪名的对应关系

第三讲高频案件防控示例

一、贪污罪的防控

——识别要点、评判及防范

典型案例：枣庄矿业集团总经理王明南贪污受贿案

二、受贿罪的防控

——识别要点、评判及防范

典型案例：广州市国营白云农工商联合公司总经理张新华贪污受贿案

三、挪用资金罪的防控

——识别要点、评判及防范

典型案例：乌鲁木齐市商业银行总经理富炜挪用资金案

四、非法吸收公众存款罪的防控

——识别要点、评判及防范

典型案例：安徽亳州兴邦公司法定代表人吴尚灃非法吸收公众存款案

五、合同诈骗罪的防控

——识别要点、评判及防范

典型案例：北京茂益丰投资有限公司实际控制人赵津合同诈骗案

六、虚开增值税专用发票罪的防控

——识别要点、评判及防范

典型案例：中国春平集团董事长林春平虚开增值税专用发票案

七、逃税罪的防控

——识别要点、评判及防范

典型案例：刘晓庆、范冰冰逃税案

八、串通投标罪的防控

——识别要点、评判及防范

典型案例：广东汇辉环保科技有限公司实际控制人苏建超串通投标案

九、生产销售伪劣产品罪的防控

——识别要点、评判及防范

典型案例：上海福喜食品安全案

十、重大劳动安全事故罪的防控

——识别要点、评判及防范

典型案例：昆山“8·2”爆炸案

第四讲：重大案件的起因分析与警示作用

一、政策变化

案例：戴国芳钢铁梦的破灭

二、企业内讧

案例：爱多VCD创始人胡志标的破产

三、上下关系

案例：刘晓庆逃税案

四、攀龙附凤

案例：四川汉龙集团董事局主席刘汉

案例：大连实德集团总裁徐明

五、政商交恶

案例：华晨汽车原掌门人仰融的败笔

六、私字闪念

案例：令人扼腕痛惜的褚时健

第五讲  企业刑事法律风险防控系统的建设

导入：企业家落马负面效应：个人身败名裂—亲人痛苦深渊—家庭经济垮塌—家人受到牵连

一、刑事风险防控体系的7个维度

1. 刑事风险意识

2. 内部规章制度

3. 和谐内外关系

4. 现代企业制度建设

5. 突出管控重点

6. 积极的企业文化

7. 人性与自我修养

二、风险意识建立的三个阶段

1. 刑法功能

2. 反映

3. 应对

三、内部规章制度体系

1. 重点制度必不可少

1）决策程序制度

2）财务会计制度

3）生产安全制度

4）人事升降制度

2. 配套制度注意完善

3. 风控部/合规部/岗位必不可少

四、和谐关系的建设

1. 内部关系

1）领导之间

2）领导与下属

3）企业与员工

2. 外部关系

1）政商关系

（借用型：吴仁宝、依赖型：步鑫生、滥用型：牟其中、若即若离型：鲁冠球）

2）伙伴关系

3）竞争关系

五、现代企业制度的真正落地

1. 公司法人治理结构的完善

2. 分工明确，相互制衡

六、重点部门的管控

1. 供销  2. 财务  3. 安全

七、积极的企业文化

1. 企业精神

2. 企业形象

3. 企业规范

八、企业家的自我修养

1. 企业家精神

2. 从古圣先贤哪里汲取营养？

1）《论语》：君子坦荡荡，小人常戚戚

2）《中庸》君子居易以俟命，小人行险以侥幸

3）《大学》故君子必慎其独也

4）《读通鉴论》不虑于微，始成大患；不防于小，终亏大德。

结束语：习近平同志关于反腐败的论述

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