经典的战略管理讲义
1. 绪论 一、战略管理的基本问题及其演进 1．战略与企业战略管理的基本问题 ·“战略”一词有两个来源，一个是军事来源，一个是生物学来源。军事来源更多地强 调的是主体的主动设计过程；生物学来源则更多强调的是主体被动地适应过程，也即生 物体在适应环境过程中所自发形成的生存技能及其演进模式。 ·“战略”一词后来被人们广泛应用于军事和生物学以外的领域，由此，它也被赋予了 更为广泛的内涵。《辞海》中说，战略“泛指重大的、带有全局性或决定全局的谋划”。将 战略思考运用于企业活动及其管理之中，就产生了企业战略概念。 ·企业战略是对企业长远生存与发展所作出的全局性谋划。在这里有四个关键词，即 长远、生存和发展、全局性、谋划。其中，长远、全局性两个关键词比较好理解，而对 于企业来说，生存和发展、谋划意味着什么，则是把握企业战略及其问题的关键。 ·企业“生存和发展”的基础是什么？从根本上说是利润，只有利润，特别是可持续利 润才能为企业提供生存与发展的空间，但这里的利润应该是经济利润而非会计利润，因 为会计利润是自己的投入产出的差额，而经济利润则是考虑机会成本之后的差额，其中 包含了“比较”的含义，而正是这种“比较”体现了战略的内涵。 ·超过平均利润之上的经济利润也即超额利润，被称为经济租，一般来说，有四种类 型的经济租，分别是： （1）李嘉图租（Ricardian Rents），是来自于固定或有限供给资源的超额利润； （2）帕累托租（Pareto Rents），是指一种资源的最好运用与次好运用的收益之差； （3）熊彼特租（Schumpeter Rents），是指一种来自于创新的超额利润，是对风险和知识的回报； （4）垄断租（Monopoly Rents），是来自于共谋或政府管制、保护的超额利润。 ·“谋划”一定要有对象，也就是“谋划什么”，它必须针对企业所面对的问题，而企业 面对的问题主要有两类： （1）企业向何处去获取赖以生存和发展的超额利润的问题，也即企业经营方向和业 务定位问题； （2）企业如何创造超额利润问题，即经营组织、业务开展问题。 ·前者早期被称为“经营方针”或“经营政策”问题，后来被称为战略问题；后者则是组 织管理问题。 ·基于此，企业战略管理的基本问题可以界定为：企业为寻租所进行的谋划，或者说 ，企业向何处去寻租的问题。 2．企业战略管理的演进 ·企业战略管理的发展大致经历了四个阶段： （1）基本财务规划：量入为出，通过努力做到与预算相符，寻求更好的运营控制； （2）以预测为基础的规划（1950S）：通过预算下一年度以后的情况，寻求更有效 的成长规划； （3）外部导向的规划（战略规划）：通过战略性思考，寻求对市场和竞争作出更快 反应，这又包括两个阶段，一是1960年代强调经营战略规划阶段，一是1970年代强调公 司战略规划阶段； （4）战略管理（1980S）：基于全局和整体视野管理所有资源，寻求竞争优势，取 得未来成功。 ·战略管理与战略规划的区别主要表现在四个方面： *战略规划集中于作出最优战略决策，而战略管理则集中于产生战略结果，即新市场 、新产品或新技术 *战略管理除了强调战略规划外，还包括战略实施、评估与控制 *战略管理涉及组织的各个部分，更为强调整合性 *战略与文化密切相关 二、战略管理研究的简要回顾 1. 战略管理理论演进的大致脉络 经营方针（政策） 产业环境分析 资源与能力分析 知识与学习分析 2．战略管理的十大学派 （1）设计学派 ·代表人物和著作：1957《经营中的领导能力》，Philip Selznick，提出内部状态、外部期望和特色能力等概念； 1962《战略与结构》，Alfred D. Chandler，明确了战略概念和战略管理的基本问题； 1965《经营政策：内容和案例》，哈佛商学院编，是设计学派的真正 动力源； 1971《公司战略的概念》，Kenneth Andrews，提出著名的SWOT分析框架，并给出广义的战略定义 ：“战略是目标、意图或目的，以及为达到这些目的而制定的 主要方针和计划的一种模式。这种模式界定着企业正在从事， 或者应该从事的经营业务，以及界定着企业所属的或应该属于 的经营类型。” ·基本模型： 外部评估 内部评估 环境中的OT 组织中的SW 关键成功因素 特色竞争力 制定备选战略 社会责任 管理价值 战略评估与选择 推行战略 ·基本假设：战略是可以预先分析和设计的，思维和行动可以相分离 总经理扮演最重要角色 反对渐进观点和应急战略 隐含的完全信息假设 ·问题：过于强调设计、战略与结构相分离、完全信息、没有有效分析方法 （2）计划学派 ·代表人物和著作：1965《公司战略》，H. Igor Ansoff，提出狭义战略定义：“战略是贯穿于企业经营与产品 和市场之间的一条共同经营主线，决定着企业目前所从事的、 或者计划要从事的经营业务的基本性质”； 1969《最高管理层的规划》，乔治·斯坦纳； 1979《战略管理》，Schendel and Hofer。 ·基本假设：从分析到整合——精心安排的行动步骤 除了CEO外，还有一个正式的规划部门 （3）定位学派 ·代表人物和著作：波特1980《竞争战略》，1985《竞争优势》，竞争力分析模型、通用战略 和价值链，“战略就是创造独特的有价值的位置，涉及到许多行为” ·基本假设：战略就是市场当中通用的、可辨别的位置 市场（环境）是存在利润的、是充满竞争的 战略形成过程是基于分析计算基础之上的对这些通用位置的选择 分析家占主导地位 深思熟虑的过程 （4）企业家学派 ·代表人物：熊彼特、耐特、德鲁克 ·最核心的概念就是远见，它是对战略的心理描述，产生于或至少是表现在领导者的头脑 之中 ·企业家战略既是深思熟虑的，又是随机应变的；在总体思路和方向上是深思熟虑的，但 在细节上则是随机应变的 ·存在于企业领导人心中的战略，既是一种观念，更是一种特殊的、长期的方向感，是对 组织未来的洞见 ·战略的形成最好不要成为一个完全有意识的思维过程 （5）认知学派 ·在认知科学的范围内，特别是借鉴认知心理学领域的研究成果，发现战略形成过程的含 义，其代表人物是西蒙，关注于战略决策问题 ·其所理解的环境是建构的 （6）学习学派 ·渐进过程 ·演化过程 ·组织学习、知识、核心能力——战略的能力观 （7）权力学派 ·作为一个政治过程的战略制定——微观权力 ·组织外部控制、企业利益相关者分析——宏观权力 ·战略管理领域的涓涓细流 （8）文化学派 ·权力的背面就是文化——权力分裂了组织，文化则整合了组织，权力强调个人利益，文化 则关注共同利益 ·观念、愿景、使命、目标——战略的资源观 （9）环境学派 ·种群生态学观点 （10）结构学派 ·前面所讲述的所有内容都包含在这里 ·结构与转变——战略形成过程 ·结构代表组织和组织周围的环境的状态 十大学派的象征动物分别是：蜘蛛——设计学派； 松鼠——计划学派； 水牛——定位学派； 狼——企业家学派； 猫头鹰——认知学派； 猴子——学习学派； 狮子——权力学派； 孔雀——文化学派； 鸵鸟——环境学派； 变色龙——结构学派。 三、战略管理研究的基本概念 1. 战略、战略过程、战略层次与战略问题 战略：广义——战略是目标、意图或目的，以及为达到这些目的而制定的主要方针和计划 的一种模式。这种模式界定着企业正在从事的，或者应该从事的经营业务，以及界定着 企业所属的或应该属于的经营类型； 狭义——将企业目的的确定过程与战略制定过程看作是两个相互独立的过程， 战略仅指为实现目标而采取的一系列行动。 战略过程： 环境分析 战略制定 战略实施 评估与控制 战略层次：公司战略、经营战略、职能战略 战略问题：是指那些对企业实现战略、达到目标的能力有重大影响的企业内部或外部即 将出现的问题。它们可以是企业环境中新出现的机会，或者是企业内部可以开发出优势 的力量，企业可以利用其形成企业的优势；也可以是外部的威胁，或者是内部足以危害 企业绩效以至生存的缺陷，从而引起企业的警惕和重视，通过战略管理把它们转化为新 的机会。 2．愿景与使命（企业目的、定位、理念、公共形象、利益群体）、目的与目标 3．经营范围：企业从事生产经营活动的领域，又称为企业的定域，而行业、产品和 市场是确定经营范围的三个变量 资源配置：企业过去和目前资源和技能配置的水平和模式，资源配置又称为企业的特殊 能力 竞争优势：是指企业通过其资源配置的模式与经营范围的决策，在市场上所形成的与其 竞争对手不同的竞争地位 协同作用：是指企业从资源配置和经营范围的决策中所能寻求到的各种共同努力的效果 ，包括：投资协同作用、作业协同作用、销售协同作用、管理协同作用 4．效率与效益：战略的评价标准 四、战略管理研究的方法论 1．检验研究有效性的四个标准 ·内部有效性(Internal Validity)：与因果性有关 ·外部有效性(External Validity)：Generalizability可推广性 ·建构有效性(Construct Validity)：理论检验方法（测量方法）设计方面的有效性 ·统计结论的有效性(Statistical Conclusion Validity)：在统计证据基础上得出结论的能力 2．八类研究方法 ·Formal theory ·Sample surveys ·Laboratory experiment ·Judgement task ·Computer Simulation ·Experimental Simulation ·Field studies ·Field experiment 3．研究设计的三重要求与方法的综合运用和结果的交叉印证 （1）三重要求 ·Generalizability to the population that support the issue of external validity ·Precision in measurement and control of the behavior variable affecting internal and construct validity ·Realism of context （2）对于每一种研究方法而言，这三种要求难以同时满足 例如，Formal theory可以满足generalizability, 但满足不了Realism of context and Precision of measurement; Laboratory experiment 可以满足Precision, 但满足不了Generalizability, context; Field studies可以满足Realism of context, 但满足不了Generalizablity and Precision （3）方法的综合运用和结果的交叉印证 五、本课程的要求和主要参考书目 1．基本要求：出勤、回答问题、案例讨论、小组作业和期末考试 2．主要参考书目： ·格里·约翰逊、凯万·斯科尔斯，《战略管理》（6版），人民邮电出版社，2004年版 ·亨格、惠伦，《战略管理精要》（2版），电子工业出版社，2002年版 ·贝赞可、德雷诺夫、尚利，《公司战略经济学》，北京大学出版社，1999年版 ·明茨泊格，《战略历程：纵览战略管理学派》，机械工业出版社，2002年版 ·波特，《竞争战略》，华夏出版社，1998年版 ·波特，《竞争优势》，华夏出版社，1998年版 ·项保华，《战略管理——艺术与实践》，华夏出版社，2001年版 Strategic Management Journal, Harvard Business Review, Sloan Management Review, California Management Review, Academy of Management Journal, Academy of Management Review等杂志上的有关文章。 第二章 公司治理与社会责任 一、公司治理与战略管理 ·企业战略管理的主体或承担者是现代企业或公司 ·公司是不同群体为了谋求共同利益而建立起来的机构，这些不同的群体分别提供资本、 专业技能与劳动 ·股东、董事与管理层：作为股东的代表，董事既有权力也有义务确定公司的基本政策， 并确保其得到贯彻实施 ·公司治理：就是指在决定公司发展方向和取得绩效的过程中，董事会、管理层和股东之 间的关系，其中，董事会代表股东，通过监督高层管理人员来治理公司 ·战略管理的双重主体：董事会与高层管理者 二、董事会与战略管理 1．董事会的构成、运做与组织 （1）构成：内部董事（董事经理）—— 一般是公司聘任的经理或执行官 外部董事——可以是其他公司的执行官，但不是董事会所在公司的员工 在美国，大公司里的外部董事占80%左右，小公司则仅占40%左右 关联董事（affiliated directors），是一种特殊类型的外部董事，包括直接关联和间接关联，虽然克雷顿法案 和1933年银行法案禁止有关联董事会的美国公司在同一产业竞争，但是，几乎所有美国 公司还是拥有关联董事，特别是大公司。直接关联董事是指两个公司拥有同一位董事或 一家公司的执行官担任另一家公司的董事；间接关联董事是指两个公司的董事会成员同 在第三家公司担任董事。 关联董事...
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