SBU信息管理与工作协调指导流程
SBU信息管理与工作协调指导流程 10.1 SBU增资扩股管理程序 10.1.1 SBU在战略规划和年度经营计划中必须提供《SBU增资 扩股方案》。SBU在具备增发和配股资格的前1年，向 战略管理部提交详细的《SBU增资扩股工作计划》和《S BU增资扩股方案》。 10.1.2战略管理部在收到《SBU增资扩股方案》后，立 即向执委会汇报，由执委会组织有关人员对方案进行 审议，战略管理部将审议结果用《股东意见书》反馈给 SBU董事会。 10.1.3 SBU董事会批准后，按照证监会要求办理手续。战略 管理部跟踪申报进展，协调集团有关部门支持SBU申 报工作，并向执委会汇报。 10.2 SBU重大关联交易协调程序 10.2.1 SBU与其关联企业之间的商品买卖，资产转让、资金 往来等都属于关联交易。 10.2.2 SBU在《SBU年度经营计划》中已经列入的重大关联交易 ，由战略部批准实施；没有列入的关联交易，由战略 部与投资部共同组织相关部门批准。对SBU提交的有 关《关联交易报告》，均应在5日内以《股东意见书》的 形式反馈给SBU董事会。 10.2.3 SBU董事会收到《股东意见书》后，讨论并做出决定， 如果与集团意见一致，即可执行，如果与集团意见不 一致，SBU董事会将意见以书面形式报交集团执委会 ，执委会主持由SBU主要领导、战略管理部、投资管 理部、财务部等有关部门参加的协调会，讨论并形成 最终决定。 10.3 SBU信息公告管理程序 10.3.1 SBU按照法定程序公告信息前，或者在召开董事会/股 东会之前，SBU必须通过战略管理部向集团执委会通 报公告或会议的主要内容并征求意见，集团必须在2 日内作出回复。牵涉SBU配股、增发新股的申报材料 需先报战略管理部评审。 10.3.2执委会负责讨论审议公告和会议的内容，如无 异议，则由战略管理部负责反馈给SBU；如有意见， 由战略管理部负责将审议意见用《股东意见书》提交给 SBU董事会。 ----------------------- 协调支持 跟踪进展 战略规划 年度经营计划 增资扩股方案 增资扩股方案 SBU 增资扩股工作计划 增资扩股方案 战略部 执委会 审议 战略部 股东意见书 SBU董事会 批准 按证监会程序办理手续 战略部 报告 报告 执委会 关联交易报告 关联交易报告 不一致 一致 已列入年度经经营计划的关联交易 未列入年度经经营计划的关联交易 战略部 批准 股东意见书 SBU董事会 战略部 投资部 相关部门 批准 股东意见书 SBU董事会 决定 执行 意见 执委会 协调会 SBU 战略部 投资部 财务部 最终决定 SBU董事会 通报征求意见 反馈 有异议 无异议 SBU 战略部 执委会 审议 战略部 SBU董事会 意见 战略部 股东意见书 SBU董事会 SBU 配股增发申报材料
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