环境管理体系审核步骤
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d.土地
——固体或液体废物散落于地面；
——废物埋藏的迹象；
——直接存放在地面上的潜在的污染物；
——废物输送时泄漏到地面；
——混凝土的接合处已经不密封。
e.噪音
——在厂界内的巨大噪音；
——突发噪音。
f.贮藏
——无隔离贮藏；
——贮罐的隔离栏已损坏破裂；
——贮施加料指标及管道系统在隔离栏外；
——圆桶无溢出盘；
——圆桶存放在地面排水管附近；
——圆桶存放在交通道附近；
——圆桶敞开放置，尤其是在倒置的情况下；
——不能共存的物质（如酸、碱）存放在一起。
g.视觉
——缺乏任何遮蔽物；
——现场可见的缺乏维护，不整洁和肮脏现象。

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现场审核中对一些关健性的问题应进一步追踪审核，在对环境管理体系审核时 可按体系的核心因素来追踪。当考虑产品或工艺的环境影响时，可对产品生命周期评价这种 环境管理方法进行审核。在审核中除了通过面谈、观察和审阅文件等方法来收集证据外，还 应充分利用有关事实的可验证的信息来源如测量结果以取得支持信息，并应对现场审核所获 得的大量数据的准确性和恰当性进行分析评价。审核组应对受审核方环境管理体系活动中的 有关抽样方案的依据和程序进行审查，以确保受审核方环境管理体系活动部分的抽样和测量 过程的有效控制。
(3)审核发现
①审核组应对所有审核证据进行评审，不够确实或不够明确、不可验证的信息、记 录或陈述不能作为审核证据。将收集的审核证据与审核准则进行比较以确定环境管理体系在 哪些方面不符合审核准则。确保属于不符合的审核发现，清晰、明确地形成文件，并有相应 审核证据。
②审核中发现的不符合的原因有三种：
a.体系文件不符合ISO14001标准或其相应条款的要求,或不符合有关的环 境法律和法规；
b.没有执行环境管理体系文件或实际执行不符合的环境体系文件的规定；
c.实施过程或具体工作没有成效。
③在审核中审核员一旦发现了不符合的事实，就应向受审核部门的代表反映 。应与受审核 方的有关负责人共同评议审核发现，以确认所有造成不符合的事实基础。要求受审核方代表 表明对所述事实的确认。对不符合情况的说明应易于理解，不仅使参与审核的人，也要使未 参与审核的人理解。对不符合所采取的纠正措施经常要求那些不在审核现场的人予以实施。 这需要对不符合情况的报告作出必要的规定：

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a.准确地观察事实；
b.写明发现的场所；
c.为什么不一致；
d.涉及到什么人，涉及到人时应使用职位而不写姓名；
e.使用专业术语；
f.事实可追溯；
g.必要时提出纠正建议。
④一般来说审核员可以依据以下两方面来进行判断不符合项：
a.如果不符合项不被修正，会出现什么样的后果?
b.出错的可能性有多大?
⑤不符合项可分为严重不符合、一般不符合和观察项三类。
a. 严重不符合是指没有遵守环境作业程序，造成后果严重或环境管理体系要求没 有满足、被证实对体系会产生重要影响的不符合；
b.一般不符合是指偶然没有遵守环境作业程序，造 成后果不严重或环境管理体系个别要求没有满足，被证实是小事件、对体系不会产生重要 影响的不符合。如果存在大量的一般不符合，综合考虑这些一般不符合时，可以导致体系的失误，由此可能产生一个严重不符合；
c.观察项主要指以下情况：存在问题但证据不足，需提 醒注意的事项；已发现问题苗头，但尚不能构成不符合，如发展下去有可能构成不合格事项 。观察项不列入不符合报告，也不列入最后的审核报告。


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(4)审核组会议
①审核组在收集审核证据，确定审核发现的基础上应作进一步分析判断，论证审核 结果和作出审核结论。在审核实际进程完成之后，末次会议之前应该举行一次审核组会议， 综合分析不符合情况，对环境管理体系的运行状况作出判断，作出审核结论，并为末次会议 和总结报告作好准备。
②审核组长召开审核组会议时必须注意以下几点：
a.审核组长主持；
b.仅允许审核小组成员出席；
c.集中各种不符合情况；
d.回顾所有的不符合情况；
e.审核组长准备总结。
③对受审核方的环境管理体系的审核结论应以审核目标为依据来进行。总结报告中 审核组长一般应回答有关体系的以下问题：
a.是否提供符合标准要求的环境管理体系文件?
b.这个体系文件是否已付诸实施，实施的程度如何?
c.体系文件在实施中是否有效，效果如何?
所提出的不符合项对于回答这些问题是有指导意义的，更进一步的问题是：
a.提出的不符合项是否指出了企业特有的薄弱环节?
b.提出的不符合项是否指出了具体的管理体系要求的薄弱点？

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(5)末次会议
①末次会议由审核与受审核方的管理者和受审核部门的负责人出席，末次会议主要 目的是向受审核方介绍审核发现，能使之清楚地理解和认识审核发现的事实。审核组长主持 会议，并按照在审核组会议上准备好的程序进行。
②会议程序和内容如下：
a.审核组长或审核员应传阅由每位参加会议者签到的列有姓名和职位的会议记录；
b.审核组长应代表全体审核组成员对企业在审核过程中的协作表示感谢；
c.重申审核目的和范围；
d.报告审核情况、正式上报的概要及送交被审核方的结果；
e.申明审核是一种抽样的过程；
f.宣读不符合情况；
g.作出审核结论；
h.所有的不符合项应征得被审核部门认可；
i.受审核方的说明；
j.结束。
(6)例外的情况
①企业主要成员未出席会议
末次会议是在审核进行以前就同受审核方讨论并征得其同意的。末次会议要求企业选派 高层次人员代表参加。如果已安排高层人员出席会议，但是还未到场，应等待其到会，审核 小组组长可以稍微推迟会议。推迟了一段合理的时间后，不论是谁出席，审核组长即可宣布 开会。任何情况下均不能取消会议。

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②记录不符合项后，已采取了纠正措施
一些一般不符合项将能够比较容易而且较快地得到纠正，审核组长对己采取的有效的纠 正措施表示满意，那么不符合项将被注明“被消除”，但是在审核过程中所发现的不符合项 的事实仍将保留在报告中。
③审核提出的大量证据显示没有不符合情况
在审核中提供不符合项时。就应取得作为依据的审核证据。如果证据表明没有不符合项 ，应将此结果批注于报告中。
④受审核方希望延长末次会议
如果已对不符合项进行了讨论，而且对纠正措施已做出承诺，那么末次会议可结束。
●审核报告及后续工作
(1)编写审核报告
审核报告是在审核组长指导下编写的，审核组长对审核 报告的准确性与完整性负责。审核报告涉及的项目应为审核计划中所确定的。内部审核报告 不需要达到外部审核报告的文件 化深度，但可以对纠正措施提出建议。内部审核报告有时在进行末次会议时编写。
(2)审核报告内容


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审核报告由审核组长注明签发日期并予署名。审核报告应包含审核发现或其概要，并辅 以支持证据。根据审核组长和委托方的协议，报告中还可包含下列内容：
①受审核方和委托方的名称及地址；
②商定的审核目的、范围和计划、包括参考的说明书和合同等；
③商定的审核准则，包括审核中引用文件的清单，例如审核准则为ISO14001“环境 管理体系规范及使用指南”和有关法律、法规文件；
④审核日期；
⑤参与审核的受审核方代表名单；
⑥审核组成员名单，包括审核组长、审核员姓名、职位，需要时还应包括资格证明 ；
⑦报告内容的保密要求；
⑧审核报告分发单位名单；
⑨关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍；
⑩审核结论
——环境管理体系对环境管理体系审核准则的符合情况；
——环境管理体系是否得到了正确的实施和保持；
——内部管理评审过程是否足以确保环境管理体系的持续适宜性与有效性。
(3)报告的分发和文件留存
分发的范围由委托方根据审核计划决定。在约定的 时期内签发。与审核有关的所有工作文件和草稿，如审核用的检查表，审核员的记 录以及最终报告都应根据委托方、审核组长和 受审核方之间的协议及其他有关要求予以留存。当已采取了纠正措施后，文件和记录仍需保 留到每一不符合项都已被满意地消除为止。
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