要点：近期我国全方位金融监管要点与思路解读与分享近期重点监管会议解读近年的监管主线演进及监管政策框架近期重点监管领域及其处罚监管罚单简要分析监管罚单中对个人处罚的要点及其思考员工行为管理，案件防控与内部控制相关文件解读近年来金融机构员工行为管理的监管主线解读《中国银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）的通知》解读《银行保险机构公司治理监管评估办法（试行）》解读《银行业金融机构从业人员行为管理指引》解读《银行业从业人员职业操守和行为准则》解读《关于预防银行业保险业从业人员犯罪的指导意见》解读《健全银行业保险业公司治理三年行动方案（20202022年）》解读《商业银行防范外部欺诈工作

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第1章：商业银行监管与合规 2021年央行重点工作会议要点2021年银保监会重点工作会议要点近期我国全方位金融监管要点与思路解读与分享监管机构防范和化解系统性金融风险的一系列举措近期中国经济与金融市场运行要点与合规管理的外部环境近期重点监管领域及其处罚近期金融领域相关政策解读与分享近年的监管主线演进及监管政策框架2018，2019，2020年监管处罚情况总结与启示近期监管对银行业员工处罚相关汇总分析近期监管处罚中与信贷和授信业务相关管的处罚事由汇总分析小微企业信贷经营的合规风险消费者权益保护相关政策与指引其他分享 第2章：商业银行案防管理 案防：如何防止以及建议解读《中国银保监会关于印发银行保

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贷前调查与授信前期准备 当前环境下，做好商业银行对公授信业务的主要思考行业分析与客户理解 行业分析的主要方法理解企业生命周期 生命周期不同阶段的现金流呈现 周期性，非周期性和反周期性行业理解关键控制人理解客户战略与策略案例：客户违约与经营策略问题案例：客户违约与大规模扩张案例：客户违约与关键控制人风险其他分享贷前调查与客户营销：实践分享客户准入与风险偏好客户策略与客户拜访客户关系管理什么是客户分层什么是专家意见贷前调查注意事项要点识别高风险行业客户策略与计划收益预测分享:数字化下的尽职调查理解交叉分析：大型企业与中小型企业交叉分析财务与经营数据验证合理性如何识别企业的过度融资与过度扩张财务方面

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对公信贷业务贷前调查与分析要点 当前环境下，做好商业银行对公授信业务的主要思考当前重点支持行业和重点投放行业贷前调查，客户营销与理解客户客户准入与如何选择客户信贷客户准入需要考虑的问题客户策略与客户拜访客户策略与计划的制定什么是控制力贷前调查应该如何去做贷前调查注意事项要点民营企业与中小企业经营的一些特点民营企业与中小企业贷前调查的要点大型企业授信业务与民营企业授信的差异点理解关键控制人理解客户战略与策略不同的客户和产品有不同的调查好客户不一定是好选择对于“垒大户”的思考行业分析与客户理解行业分析的主要方法理解企业生命周期生命周期不同阶段的现金流呈现周期性，非周期性和反周期性行业总结：如何分析

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对公信贷业务贷前调查与分析要点 当前环境下，做好商业银行对公授信业务的主要思考当前重点支持行业和重点投放行业贷前调查，客户营销与理解客户：客户准入与如何选择客户信贷客户准入需要考虑的问题客户策略与客户拜访客户策略与计划的制定什么是控制力贷前调查应该如何去做贷前调查注意事项要点贷前调查的要点大型企业授信业务与民营企业授信的差异点理解关键控制人理解客户战略与策略理解客户的价值和银行的价值其他要点好客户不一定是好选择：如何判断客户的的”好“与”坏“如何分析大型企业一般思考要点关注集团架构关注现金流关注内部控制对于“垒大户”的思考行业分析与客户理解行业分析的主要方法理解企业生命周期生命周期不同阶段的现

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第1章：商业银行合规风险管理 要点：近期重点监管领域及其动态央行与银保监会重点会议要点近期国家其他重要会议要点近期监管机构工作主线，监管主线演进及监管政策框架近期我国全方位金融监管要点与思路解读与分享监管机构防范和化解系统性金融风险的一系列举措近期中国经济与金融市场运行要点与合规管理的内外部环境商业银行经营的主要挑战展望：未来的商业银行其他分享监管机构罚单分析主要处罚事由汇总分析对个人的处罚情况金融机构常见的被处罚事由近期商业银行主要监管政策的变化与更新情况近期国内银行各类传统业务合规案例简要分析某银行房地产贷款处罚案例某银行违规担保案例某银行空壳授信案例某银行不良贷款案例某银行质押物虚假案

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