商业银行案防，职业道德，合规文化与员工行为管理
商业银行案防，职业道德，合规文化与员工行为管理详细内容
商业银行案防，职业道德，合规文化与员工行为管理
第1章：商业银行监管与合规
- 2021年央行重点工作会议要点
- 2021年银保监会重点工作会议要点
- 近期我国全方位金融监管要点与思路解读与分享
- 监管机构防范和化解系统性金融风险的一系列举措
- 近期中国经济与金融市场运行要点与合规管理的外部环境
- 近期重点监管领域及其处罚
- 近期金融领域相关政策解读与分享
- 近年的监管主线演进及监管政策框架
- 2018，2019，2020年监管处罚情况总结与启示
- 近期监管对银行业员工处罚相关汇总分析
- 近期监管处罚中与信贷和授信业务相关管的处罚事由汇总分析
- 小微企业信贷经营的合规风险
- 消费者权益保护相关政策与指引
- 其他分享
第2章：商业银行案防管理
- 案防：如何防止以及建议
- 解读《中国银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）的通知》
- 解读《中国银保监会行政处罚办法》
- 解读《银行保险机构公司治理监管评估办法（试行）》
- 近期传统业务合规案例:
- 某银行房地产贷款处罚案例
- 某银行行长出具金融票证案
- 某银行管理人员私刻公章案
- 某银行员工挪用公款案
- 某银行信贷部门内部控制失效的“窝案”及其反思
- 某股份银行员工挪用客户理财资金案
- 某银行员工为完成业绩指标违法案
- 某银行员工同业票据案
- 某银行供应链金融案例
- 某银行员工骗贷案
- 某银行员工信用卡提现案
- 某银行质押物虚假案
- 相关法律条款解读和分享
- 其他相关案例
- 什么是商业银行的案防以及案件的分类
- 理解操作风险和案件的关系
- 商业银行案件高发领域和重点关注方向
- 案防体系与长效机制建设
- 基本做法与要点
- 案件综合治理与防范的主要措施
- 合规风险，案防与法律风险
- 其他分享
- 小结: 案件预防的重点工作
第3章：职业道德，合规文化与员工行为管理
- 什么是行为风险以及对行为风险的进一步思考
- 行为风险与案件
- 行为风险与其他风险的相关性
- 什么是道德风险
- 合规文化建设及其重要性
- 合规文化与职业道德
- 风险文化与合规文化
- 某银行在国外的受到的相关处罚及其思考
- 职业道德与员工行为：日常工作要点
- 如何提升职业道德和合规文化
- 分享：如何理解合规文化的作用-来自大型银行的实践
- 解读《银行业金融机构从业人员行为管理指引》
- 解读《银行业从业人员职业操守和行为准则》
- 解读《关于预防银行业保险业从业人员犯罪的指导意见》
- 金融机构的员工行为管理
- 员工何如审视和思考其自身的价值
- 员工的培养与考核
- 什么是一个良好的培训体系：经验分享
- 风险事件的反思
- 案例：
- 某银行管理人员泄露客户信息案件
- 某银行员工非法集资案例及处罚
- 某银行员工非法赌博案例及处罚
- 某银行理财业务飞单及法院判决案例
- 某银行员工非法挪用客户资金案例
- 相关法律条款解读和分享
- 其他员工行为案例
- 银行业员工常见的职务犯罪行为小结
- 监管机构规定的“九种人”及相关禁止性规定
- 分享：国内银行普遍采取的员工行为管理方法
- 分享：外国大型银行采取的员工行为管理实践
- 人才培养
- 日常合规意识的强化
- 个人交易账户管理与投资管理
- 日常行为管理的主要方法
- 进一步理解：三不为
- 树立清廉的金融文化：监管要求与指引
- 理解内部控制
- 内部控制的要点和抓手
- 内部控制与案件预防
- 合规管理从高管做起
- 案例：
- 某问题银行高管案例
- 某银行领导主导的内部控制失效案件及其反思
- 相关法律条款解读和分享
- 其他案例
- 商业银行内部控制建设的相关监管要求
- 内部人员犯罪及其预防
- 流程方面
- 各级领导方面
- 思想防线：四个意识，四个自信，两个维护，八项规定
- 重新理解三道防线
- 什么是五道防线
- 启示：
- 如何防范日常业务中的风险：给员工的建议
- 如何预防员工个人职务犯罪
- 员工自己需要思考的问题
- 员工行为画像与员工行为排查
- 什么是员工行为画像
- 行为画像并不一定是可靠的
- 员工行为排查的一般内容
- 员工行为管理，员工满意度与行为风险
- 美国大型银行对员工日常行为的常规要求与标准：工作经验分享
- 其他要点与实践经验与分享
- 内部控制体系建设历程
- 操作风险控制与自我评估
- 对管理者行为约束的一般做法：工作经验分享
- 如何有效控制员工行为：制度建设与及时的合规惩戒
- 如何有效控制员工行为：技术系统
- 员工个人交易账户管理
- 员工培训与成长
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