1.金融市

场、资产

管理与投

资基金

4.投资基金简

介

2.证券投资基金概述

理解公司型基金和契约型基金的区别，开放式基金和封闭式基金的区别

4.证券投资基金的起源与发展

2-5.基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场

基金和混合基

金

6-10.特殊的证券投资基金类别：避险策略基金，ETF,QDII,分级基金、基金中基金

4.证券投资基金的监管

1.基金监管概述

掌握基金监管的概念、体系、原则和目标

掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措

施

掌握行业自律组织对基金行业的自律管理

理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容

掌握对基金管理人的监管内容

掌握对基金托管人的监管内容

掌握对基金服务机构的监管内容

掌握对公募基金募集和销售活动的监管

掌握对公募基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)

掌握非公开募集基金管理人登记事宜

掌握对非公开募集基金募集的监管

掌握非公开募集基金产品备案制度、基金的托管及

销售

掌握非公开募集基金的投资运作行为规范

掌握非公开募集基金的信息披露和报送制度

5.基金职业道德

1.道德与职业

道德

理解道德与职业道德的含义

理解道德与法律的联系和区别

2.基金职业道德规范

理解基金从业人员职业道德的含义

掌握守法合规的含义及基本要求

掌握诚实守信的含义及基本要求

掌握专业审慎的含义及基本要求

掌握客户至上的含义及基本要求

掌握忠诚尽责的含义及基本要求

掌握保守秘密的含义及基本要求

3.基金职业道

德教育与修养

理解基金职业道德教育与修养的内容与途径

16.基金的募集、交易与登记

1.基金的募集与认购

掌握基金募集的概念与程序

掌握基金合同生效的条件

了解基金产品注册制度改革

掌握基金认购的概念

了解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序

2.基金的交

掌握开放式基金申购与赎回的概念

易、申购和赎

回

掌握开放式基金申购与赎回的费用结构

理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计

算等

理解巨额赎回处理等

理解不同产品的交易方式与流程（ETF、LOF、封闭式、QDII，及市场创新产品的特殊方式）

3.基金的登记

理解基金份额登记的概念

了解现行登记模式

掌握登记机构职责和基金份额登记流程

20.基金的信息披露

1.基金信息披露概述

掌握基金信息披露的作用、原则和内容

掌握基金信息披露的禁止性行为

了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用

2.基金主要当

事人的信息披

露义务

理解基金管理人信息披露的主要内容

理解基金托管人信息披露的主要内容

3.基金募集信息披露

理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要

内容

理解招募说明书的重要内容

4.基金运作信息披露

掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求

理解货币市场基金信息披露的特殊规定

理解基金定期公告的相关规定

理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关

规定

5.特殊基金品

种的信息披露

理解QDII信息披露的特殊规定及要求

理解ETF信息披露的特殊规定及要求

21.基金客户和销售机构

1.基金客户的

分类

了解基金投资人类型、基金客户构成现状、目标客

户选择

2.基金销售机构

掌握基金销售机构的主要类型和现状

了解各类基金销售机构的发展趋势

掌握基金销售机构准入条件

掌握基金销售机构职责规范

3.基金销售机

构的销售理

论、方式与策

略

了解基金管理人及代销机构销售方式

理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略

22.基金销售行为规范及信息管理

1.基金销售机

构人员行为规

范

理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训

掌握基金销售人员行为规范

2.基金宣传推介材料规范

理解宣传推介材料的范围和报备流程

掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

理解货币市场基金宣传的要求

3.基金销售费用规范

掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率

水平)

掌握销售费用其他规范

4.基金销售适用性与投资者适当性

掌握基金销售适用性和投资者适当性的指导原则、

管理制度和实施保障

理解基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调

查的要求

掌握基金销售适用性和投资者适当性产品风险评

价的要求

掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资人

风险承受能力调查和评价的要求

掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换

掌握普通投资者特别保护的内容

5.基金销售信

息管理

了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理

6.非公开募集

基金的销售行

为规范

理解非公开募集基金的销售行为规范

掌握合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审

查、投资冷静期、回访等内容

23.基金客户服务

1.客户服务概

述

了解基金客户服务的特点、原则、内容

2.客户服务流

程

理解客户服务流程

3.投资者保护

工作

理解投资者保护工作的概念、意义和基本原则

理解投资者教育工作的内容和形式

24.基金管理公司治和风险管理

1.治理结构

掌握基金管理公司治理的法规要求

2.组织架构

掌握基金管理公司的机构设置

3.风险管理

掌握基金管理公司风险管理的目标和原则

掌握基金管理公司风险管理的组织架构和职能

掌握基金管理公司风险管理的风险分类和管理程

序

25.基金管理的内部控制

1.内部控制的

目标和原则

理解基金公司内部控制的重要性和基本概念

掌握基金公司内部控制的目标和原则

2.内部控制机

制

掌握基金公司内控机制的四个层次

掌握基金公司内部控制的基本要素

3.内部控制制

度

理解内部控制制度的组成内容

4.内部控制的主要内容

了解基金公司前、中、后台业务控制的主要内容

理解基金公司投资管理业务和销售业务控制的主

要内容

理解基金公司信息披露和信息技术控制的主要内

容

理解基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主

要内容

26.基金管理人的合规管理

1.合规管理概

述

掌握合规管理的基本概念

掌握合规管理的目标和基本原则

2.合规管理机

构设置

了解合规管理涉及的相关部门设置

理解合规管理相关部门的合规责任

3.合规管理的

主要内容

掌握合规管理的主要活动

4.合规风险

理解合规风险的种类和主要管理措施

6.投资管理基础

1.财务报表

掌握资产负债表、利润表和现金流量表提供的信息和作用

掌握资产、负债和权益的概念和应用

掌握利润和现金流的概念和应用

2.财务报表分析

了解财务报表分析的概念

掌握流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率的概念和

应用

掌握衡量盈利能力的三个比率：销售利润率（ROS），资产

收益率（ROA），权益报酬率（ROE）的概念和应用

掌握杜邦分析法

3.货币的时间价值与利率

掌握货币的时间价值的概念、时间和贴现率对价值的影响

以及PV和FV的概念、计算和应用

掌握即期利率和远期利率的概念和应用

掌握名义利率和实际利率的概念和应用

掌握单利和复利的概念和应用

4.常用描述性统计概念

掌握平均值、中位数、分位数的概念、计算和应用

了解方差和标准差的概念、计算和应用