《市场营销合规管理与法律风险》（含“十不准”虚假贸易政策解读）

《市场营销合规管理与法律风险》
“十不准”虚假贸易政策解读
主讲：李皖彰
【课程背景】
迈入中国式现代化发展的新时代，推进国家治理体系和治理能力现代化，须臾离不开法治。各个行业的有序、健康、可持续、高质量发展，更需要法治的精确调整与全面保障。法律的生命在于实践。只有充分认识新颁布实施重要法律法规的重大意义，推动法律法规落地实施，才能更好地推进全面依法治国、建设社会主义法治国家，更好地保障人民权益。合规是企业可持续发展的基石。古语云，“上医治未病”。企业合规的目的便是最大限度地将企业面临的法律风险消弭于无形。
本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内央企国企集团企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。
【课程收益】
提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知
提升学员企业合规管理的基本理念
增强学员合法合规意识，实现企业长久稳定发展
增强员工守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险
【课程特色】
结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用
以最新法律法规与司法实践为依托
深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合
【课程对象】所属单位营销部门、市场部门、销售部门、合规管理部门
【课程时间】0.5-1天（2-6小时）
【课程大纲】
一、“营销”、“合规”与“营销合规”？
概念及适用范围
企业合规是一个多维有机系统
营销的目的是实现价值转化获取经营利润
营销合规是企业特定业务领域合规体系中的一个分支
合规建设的发展趋势分析
合规是一个完全的舶来品吗？
国企该合乎怎样的“规”？什么是合规管理？
二、企业营销合规法律体系及其主要法律适用
企业营销合规的法律体系
企业营销合规的实施与监督
合规风险的三大要素
因企业违规遭受行政处罚
因企业犯罪行为受到刑事制裁
因企业行政违规、刑事违规受到行政、刑事处罚而导致营业资格的丧失
合规是企业的“生命线”和“发展线”
营销合规行政法律适用框架
三、国有企业合规体系建设抓手与攻坚点
合规管理与企业其他管理的关系
全面风险管理、内部控制与合规
国有企业面临的合规风险类型
国企合规管理框架的体系构建
四、合同与采购管理合规
合同风险产生的原因
常见合同风险类型
有关的刑事法律风险
采购是企业风险与合规管理的“重头戏”
防止采购变成贿赂的工具
知行合一：将风险管理要求化为行为准则
五、营销合规重点领域的七大“雷区”及排雷攻略
近年来营销领域的重大“爆雷”事件
产品环节标签标识违规风险
盈利方式环节控价（纵向垄断协议）违规风险
盈利方式环节价格违规风险
销售渠道环节“商业贿赂”违规风险
销售渠道环节“涉传”违规风险
传播渠道环节广告、宣传违规风险
传播渠道环节数据合规风险
六、“十不准”虚假贸易政策解读、案例分析及解决措施
“牛皮癣”问题“零容忍”
不准开展背离主业的贸易业务
「以案说法」案例分析+措施建议：能源企业在开展贸易业务时确保其业务活动与主业紧密相关
不准参与特定利益关系企业间开展的无商业目的的贸易业务
「以案说法」案例分析+措施建议：贸易企业在开展贸易业务时确保业务具有真实的商业目的和商业实质
不准在贸易业务中人为增加不必要的交易环节
「以案说法」案例分析+措施建议：电子产品制造商通过供应商进行转账和支付通道费
不准开展任何形式的融资性贸易
「以案说法」案例分析+措施建议：三公司合同风险评估和审批走过场
不准开展对交易标的没有控制权的空转、走单等贸易业务
「以案说法」案例分析+措施建议：钢铁企业在整个交易过程中都没有对铁矿石的实际控制权
不准开展无商业实质的循环贸易
「以案说法」案例分析+措施建议：某企业由于没有实际现金流支撑，面临巨大的资金缺口和潜亏风险
不准开展有悖于交易常识的异常贸易业务
「以案说法」案例分析+措施建议：警惕高度一致的合同条款、寻求合理的差价率
不准开展风险较高的非标仓单交易
「以案说法」案例分析+措施建议：看似“三流”齐备但实际上存在高风险的交易活动
不准违反会计准则规定确认代理贸易收入
「以案说法」案例分析+措施建议：虚假夸大业务规模
不准在内控机制缺乏的情况下开展贸易业务
「以案说法」案例分析+措施建议：子公司为了完成收入规模指标，没有真实商业实质的情况下进行贸易活动
七、反垄断与企业合规
反垄断法是针对所有垄断吗？
垄断协议
什么是垄断协议？
横向垄断协议
「以案说法」反垄断法语境下的轴辐协议
纵向垄断协议
八、数据安全涉及的合规风险
数据治理
数据流动与连接
数据开放共享
个人数据保护
数据产权
数据滥用
数据治理策略与建议
九、课程重点与要点回顾
功在平时，化危为机
知识点回顾与展望

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