《证券从业》

课程名称：《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》《证券投资顾问业务》《发布证
券研究报告业务》

主讲：徐大勇老师10课时
课程背景：
2015年股灾以后，国家越来越重视合规，所以从入门门槛上就下了功夫。导致的结果
是基金从业先改革变难，接下来是银从改革变难，然后是证券从业改革。银保监会融合
，引入外资需要正规化的资本市场，人民币国际化的背景，所以急需要整体的金融人员
素质的提升，那么从入门证书上提高难度是比较好的选择。
难度系数从低到高排列，证券从业、银从从业、基金从业。

课程收益：
通过本课程的学习使学员能够：
1.提升学员对知识点的记忆。告诉学员哪些是必考知识点，以及知识点记忆逻辑
2.提升学员解题思路和解题技巧。老师讲解题目，讲解考官出题思路和逻辑

课程对象： 零基础考证学员
授课方式： 面授、实时案例演绎、线上视频学习、线上做题练习

课程大纲/要点：
《金融市场基础知识》
一、金融市场体系
1、金融市场概述
2、金融市场


二、中国金融体系与多层次资本市场
1、中国的金融体系
2、中国的多层次资本市场

三、 证券市场主体
1、证券中介机构
2、自律性组织
3、证券监管机构
4、证券投资者
5、证券发行人

四、股票
1、股票概述
2、股票发行
3、股票交易
4、股票估值

五、债券
1、债券概述
2、债券发行
3、债券交易
4、债券估值

六、证券投资基金
1、概述
2、运作、市场参与主体
3、募集、申购赎回与交易
4、估值、费用与利润分配
5、监管与信息披露
6、非公开募集证券投资基金

七、金融衍生工具
1、概述
2、金融远期、期货与互换
3、金融期权与期权类衍生产品
4、其他衍生工具

八、风险管理
1、风险概述
2、风险管理




《证券市场基本法律法规》
一、证券市场基本法律法规
1、法律法规体系
2、公司法
3、合伙企业法
4、证券法
5、证券投资基金法
6、期货交易管理条例
7、证券公司监督管理条例

二、证券经营机构管理规范
1、公司治理、内部控制与合规管理
2、风险管理
3、投资者适当性管理
4、从业人员管理

三、证券公司业务规范
1、证券经纪
2、证券投资咨询
3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
4、证券承销与保存
5、证券自营
6、证券资产管理
7、证券公司信用业务
8、证券公司场外业务
9、其他业务

四、证券市场典型违法违规行为及法律责任
1、证券一级市场
2、证券二级市场

《证券投资顾问业务》
一、业务监管
1、资格管理
2、主要职责
3、工作规程
4、法律责任

二、专业基础
1、生命周期理论
2、货币的时间价值
3、资本资产定价理论
4、证券投资理论
5、有效市场假说

三、专业技能
1、客户分析
2、证券分析
3、风险管理

四、专项业务
1、品种选择
2、投资组合
3、理财规划


《发布证券研究报告业务》
一、业务监管
1、发布证券研究报告业务监管

二、专业基础
1、经济学
2、金融学
3、数理方法

三、专业技能
1、基本分析
2、技术分析
3、量化分析

四、证券估值
1、股票
2、固定收益证券
3、衍生产品

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