《金榜题名——基金从业资格考试考前培训》

金榜题名——基金从业资格考试考前培训

课程背景
在银行零售业务发展中，基金业务是中收的重要来源，而合规销售是重中之重，持证
上岗是银保监业务监督检查的重点。同时，掌握常用的基金知识也有利于基金业务的发
展。
本课程为提升基金从业人员职业道德与执业规范水平，确保基金从业人员掌握与了解
基金行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，顺利在短时间内通过
考试，特推出此课程。

课程收益：
● 快速掌握基金资格考试科目一、二的重点与难点；
● 学习基金从业人员必备的基本知识和专业技能，帮助学员顺利通过考试；
● 提升学员的销售合规意识，提升基金专业知识。

课程时间：3天，6小时/天
课程对象：基金从业资格考试报名人员
课程方式：考点串讲+真题演练+现场答疑

考试大纲
第一讲：考情分析
一、考试科目
1. 科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范
2. 科目二：证券投资基金基础知识
二、考试形式
1. 机考：题库制
2. 时长：120分钟
3. 题型题量：100道单选（40道组合式单选）
4. 合格要求：满分100分，60分通过
5. 掌握程度：60%掌握，35%理解，5%了解
6. 出题方向
1）考察概念、定义
举例：证券投资基金的类型、衍生工具的类型种类等。
2）知识点对比
举例：公募基金与私募基金的对比、封闭式基金与开放式基金的对比等。
3）数字题在法律法规中考察较多。
4）计算题
举例：申购赎回费的计算、赎回份额的计算、财务报表分析、债券估值、资本资产定价
模型等。
7. 分值分布
1）科目一分值分布
2）科目二分值分布

第二讲：基金法律法规、职业道德与业务规范（科目一）
一、金融市场、资产管理与投资基金
1. 居民理财与金融市场
2. 金融资产与资产管理行业
3. 我国资产管理行业的状况
4. 投资基金简介
二、证券投资基金概述
1. 证券投资基金的概念和特点
2. 证券投资基金的运作与参与主体
3. 证券投资基金的法律形式和运作方式
4. 证券投资基金的起源与发展
5. 我国证券投资基金业的发展历程
6. 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
三、证券投资基金的类型
1. 证券投资基金分类概述
2. 基本的基金类别：股票基金、债券基金、货币市场
3. 特殊的证券投资基金类别：避险策略基金，ETF,QDII,分级基金、基金中基金
四、证券投资基金的监管
1. 基金监管概述
2. 基金监管机构和自律组织
3. 对基金机构的监管
4. 对公开募集基金的监管
5. 对非公开募集基金的监管
五、基金职业道德
1. 道德与职业道德
2. 基金职业道德规范
3. 基金职业道德教育与修养
六、基金的募集、交易与登记
1. 基金的募集与认购
2. 基金的交易、申购和赎回
3. 基金的登记
七、基金的信息披露
1. 基金信息披露概述
2. 基金主要当事人的信息披露义务
3. 基金募集信息披露
4. 基金运作信息披露
5. 特殊基金品种的信息披露
八、基金客户和销售机构
1. 基金客户的分类
2. 基金销售机构
3. 基金销售机构的销售理论、方式与策略
九、基金销售行为规范及信息管理
1. 基金销售机构人员行为规范
2. 基金宣传推介材料规范
3. 基金销售费用规范
4. 基金销售适用性与投资者适当性
5. 基金销售信息管理
6. 非公开募集基金的销售行为规范
十、基金客户服务
1. 客户服务概述
2. 客户服务流程
3. 投资者保护工作
十一、基金管理公司治和风险管理
1. 治理结构
2. 组织架构
3. 风险管理
十二、基金管理的内部控制
1. 内部控制的目标和原则
2. 内部控制机制
3. 内部控制制度
4. 内部控制的主要内容
十三、基金管理人的合规管理
1. 合规管理概述
2. 合规管理机构设置
3. 合规管理的主要内容
4. 合规风险

第三讲：证券投资基金基础知识（科目二）
一、投资管理基础
1. 财务报表
2. 财务报表分析
3. 货币的时间价值与利率
4. 常用描述性统计概念
二、权益投资
1. 资本结构
2. 权益类证券
3. 股票分析方法
4. 股票估值方法
三、固定收益投资
1. 债券与债券市场
2. 债券价值分析
3. 货币市场工具
四、衍生工具
1. 衍生工具概述
2. 远期合约和期货合约
3. 期权合约
4. 互换合约
五、另类投资
1. 另类投资概述
2. 私募股权投资
3. 不动产投资
4. 大宗商品投资
六、投资者需求与投资管理流程
1. 投资管理流程
2. 投资者类型和特征
3. 投资者需求和投资政策说明书
4. 基金公司投资管理架构
七、投资组合管理
1. 现代投资组合理论
2. 资本市场理论
3. 被动投资和主动投资
4. 资产配置和投资组合构建
八、投资交易管理
1. 证券市场的交易机制
2. 交易执行
3. 基金公司投资交易管理
九、投资风险的管理与控制
1. 证券市场的交易机制
2. 交易执行
3. 基金公司投资交易管理
十、基金业绩评价
1. 基金业绩评价概述
2. 绝对收益与相对收益
3. 业绩归因
4. 基金主动管理能力分析
5. 基金业绩评价业务体系
6. 全球投资业绩标准
十一、基金的投资交易与结算
1. 基金参与证券交易所二级市场的交易与结算
2. 银行间债券市场的交易与结算
3. 海外证券市
4. 场投资的交易与结算
十二、基金估值、费用与会计核算
1. 基金资产估值
2. 基金费用
3. 基金会计核算
4. 基金财务会计报告分析
十三、基金的利润分配与税收
1. 基金利润及利润分配
2. 基金税收
十四、基金国际化的发展概况
1. 海外市场发展
2. 中国基金国际化发展

实战：真题串讲
1. 科目一真题
2. 科目二真题

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