企业内部控制与风险管理_徐志勇_企业内训课程

企业内部控制与风险管理

培训讲师：徐志勇

讲师背景：
徐志勇老师★工商管理硕士/高级会计师/注册税务师★国际IOCL认证高级职业培训师★2016年度中华讲师网风云讲师★北大燕园财税教育（集团）行业导师★广东省中小企业服务中心特聘财务专家★广东培训网首席财务专家★聚成华企等培训机构特聘高级讲师★ 详细>>

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企业内部控制与风险管理详细内容

企业内部控制与风险管理

课程大纲

引言：缺乏内部控制的企业常见原因分析?

**模块：解析内部控制

1、内控概念辨析

· 什么是真正的“内部”

· 什么是真正的“控制”

2、现代企业内控的新阶段

· 什么是COSO

· COSO的内部控制整合框架包括哪些内容

4、企业发展的基石——内部控制的核心观念

5、内部控制的局限性

· 成本效益原则

· 单向性

· 内控人员及其他

【案例1】为什么一个小职员可以贪污上亿元现金

第二模块：打造企业内控的基础——控制环境

· 何为控制环境

· 企业内部控制环境的主要问题

· 影响我国企业内部控制环境的因素

· 如何建立良好的控制环境

· 视频及案例分析：一个僵化的控制环境会给组织带来多么巨大的危害

第三模块：把握企业内控的实质——风险管理

1、风险管理——使企业获得竞争优势的法宝

· 风险的分类

· 风险管理的指引——风险地图

2、企业如何应对风险

· 不同风险的应对

· 风险对策的应用

3、重大风险——危机管理的金科玉律

【案例2】两家世界五百强公司不同的危机处理策略

第四模块：推动企业内控进程——内部控制活动与信息沟通

1、常见的内部控制活动

· 如何做到职责分离

· 如何**IT总体控制

2、预防性控制和检查性控制

3、销售与采购控制案例

4、信息与沟通对内控的影响

· 信息的质量

· 沟通的途径

5、视频：重大医药事故恶果是如何酿成的

【案例3】即使有世界一流的信息控制系统也未能阻止几十亿欧元的损失

第五模块：内部审计与内控

· 内部审计的含义及价值

· 厘清内审的报告关系

· 内部审计与内部控制的关系

第六模块：职业舞弊

1、什么样的人才会舞弊

2、职业舞弊理论——Your money is GONE

3、职业舞弊对企业造成的危害

· 职业舞弊树形图

· 职业舞弊带来的损失

· 职业舞弊的识别

4、如何看待职业舞弊与内部控制

【案例4】对于这样的舞弊举报应该怎么办

第七模块：详解企业内控的建立和执行

1、如何设定内控目标

· 目标的标准

· 目标的分解

· 【讨论】企业是否应该专门设立一个内控部门

2、如何有效识别与评估风险

3、建立完善的内控政策

· 如何制定内控的标准

· 内控政策的制定

· 内控政策工具

4、建立高效内控的执行机制

· 内控执行的影响因素

· 内控执行的监督

· 内控执行的效果检测

【情景模拟】在内控工作中我能做什么

【案例5】某中国企业缘何败走麦城

第八模块：萨奥法案及公司治理

· 何为萨奥法案

· 萨奥法案的内容框架

· 审计人员的独立性应如何理解

· 关于S302及S404

· 企业在遵循S404所面临的主要障碍

· 借鉴萨奥法案完善公司治理结构

总结、答疑互动。

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