公司法人治理结构规范运作分析(ppt)
公司法人治理结构 规范运作分析
前言：上市公司高级管理人员腐败榜 一、公司法人治理结构概述 （一）公司法人治理结构的含义（参考书第8—9页） （二）公司治理与公司管理、 公司治理结构 （参考书第226-238页）
指导、重大决策与说明义务监督
治

理
公司发展战略
管

理
行政管理与亲自过问

（三）三种主流的公司治理结构模式与我国的选择（参考书第225—236页）
1、经营阶层主导型模式
（三）三种主流的公司治理结构模式与我国的选择（参考书第225—236页）
2、股东决定相对主导型模式
（三）三种主流的公司治理结构模式与我国的选择（参考书第225—236页）

3、共同决定主导型模式
4、我国的选择 我国与德国的模式类似，但其权力构造更接近于日本的立法。我国公司治理结构的选择可图示如下：（参考书第703页）

二、中国证监会和国家经贸委联合发布的《上市公司治理准则》解析（参考书第69-80页）
中国证监会和国家经贸委于2002年1月7日联合发布了《上市公司治理准则》。
本准则共八个方面，共95条。

（一）明确规定了制定本《准则》的宗旨、适用范围和功能
（二）规范股东大会的运作，充分保障股东合法权利的实现
（三）加强规范控股股东的行为，维护上市公司的“五独立” （参考书第30—36页）

（四）强化董事的诚信与勤勉义务，完善董事会的结构
（五）强化监事会运作，发挥监事会的监督作用 （六）建立健全绩效评价与激励约束机制（年薪、股票期权）

（七）保障利益相关者的合法权利

（八）强化信息披露，增加公司透明度，保证所有股东获取信息的机会平等
三、公司治理结构规范运作的基本要求
（一）组织机构设计与运作的要求
1、关于董事长投“二票”的问题
2、关于国有股、法人股股东依法转让股份是否须经“董事会”同意，同等条件下“发起人股东是否拥有优先受让权”，股份转让协议签订完毕是否即为“股份所有权的转移”问题（参考书第283—309页）
三、公司治理结构规范运作的基本要求
3、关于股东单位更换代表出任公司董事问题（参考书第580—584页）
4、未经股东大会选举而担当董事职务一年能否认定为“事实董事” （参考书第398页、471—473、749-751页）
5、股东能否将其推荐的候选人当选为公司董事的职务随同股份转让
6、代理股东投票及其股东大会决议的有效性（参考书第267—275页）

三、公司治理结构规范运作的基本要求
7、董事投票及其董事会决议的有效性（参考书第584—592页）
8、董事选举的累积投票制（第489—498页）
9、董事会是否可随时解聘总经理（或CEO）的职务（第675—705页，第678页）
10、关于董事会换届后第一次会议谁可担当主持人的问题
11、董事会办公室及其专门委员会设立的规范（参考书第638—648页）
12、如何处理董事长与总经理（或CEO）的关系（参考书第485—648页）
13、郑百文独立董事陆家豪教授被中国证监会罚款10万元（第632——633页）

（二）资产、业务、人员、机构和财务“五独立”的要求（参考书第30—36页）
（三）规章制度建设的要求—《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》《授权管理制度》、《内部审计暂行规定》和《经理工作细则》的条款设计（参考书第356-365、598—617、753—763、402-403、625-627、706—713页）

（四）独立董事的设置及与监事会关系的协调（第632—737页）
（五）董事会秘书与信息披露制度（参考书第592-598、558-565页）
（六）激励机制（年薪制、股票期权）的安排及其合法性（参考书第483—484页）
四、公司法人治理结构的具体运作
（一）股东与股东大会（参考书第239—431页） 1、股东的权利和义务（书第264—317页）
2、股东大会的运及股权运作的误区（第330—350页）
3、股东大会的职权（参考书第397—401页）
4、表决权信托制度设计（书第404—418页）
5、股东大会与职工代表大会关系之理顺（第419—430页）
（二）董事与董事会（参考书第432—720页）
1、董事的价值、法律地位及董事的任期
2、董事的资格构成及选聘程序
3、董事会组成人数和差额选举
4、董事长的职权与董事会的职权
5、董事会会议的通讯表决
6、董事会与股东大会、党委会之间的关系（参考书第632—737页）

（三）监事与监事会（参考书第721—808页）
1、监事与监事会性质、监事会成员的任免机制、人数构成、会议运营和监事会报告
2、监事的义务和责任
3、监事会的构成和议事规则
4、监事会的职权
5、监事会与董事会的制衡关系
6、存在的问题和建议

（四）董事（监事、经理）的义务与责任（第506-573页）
1、董事的义务构架（第506-527页）
董事的首要义务是“应当遵守公司章程，忠实履行职务，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利”(我国《公司法》第123条)，即董事对公司负有受信托义务。
（1）受信托义务（参考书第518页—第520页）
（2）董事对公司的竞业禁止义务（书第521页—第527页）

（四）董事（监事、经理）的义务与责任（书第506-572页）
2、董事的个人责任（书第527页—第545页）
第一，董事参与董事会违法决议而产生的对公司的民事责任。
第二，董事违反董事会决议而产生的对公司的民事责任。
第三，董事越权行为而产生的对公司的民事责任。
第四，董事违反竟业禁止的规定给公司造成损失的，负赔偿责任。
第五，董事对其在管理公司事务中故意或过失（如董事未尽善良管理人的注意义务等）给公司造成严重损失的应负赔偿责任。

（四）董事（监事、经理）的义务与责任（书第506-572页）
3、证券法、刑法等立法关于董事义务和责任的规定
（1）证券立法的规定（参考书第545页—第568页）
（2）刑法的规定（参考书第568页—第573页）
4、证券法禁止公司从事的行为
（1）内幕交易
（2）操纵市场
（3）虚假陈述
（4）违规收购
（5）非法发行证券
（6）挪用公款买卖证券
（7）法人以个人名义设立帐户买卖证券
（8）公司信息披露不规范
（9）以暴力、威胁方法阻碍证券监督管理机构依法行使监督检查职权的行为
（10）擅自改变发行股票所募资金用途（书第399页）
（八）公司关联交易、同业竞争的处理（第31—35页）
（五）董事、监事和经理法律风险的防范
1、认真学习法律、法规和规章制度
2、遵守法律、法规和规章制度
3、遵守公司章程和《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《授权管理制度》、《内部审计暂行规定》及《经理工作细则》（参考书第356-365、598—617、753—763、402—403、625—627、706—713页）
4、保存会议记录等证据
5、不参与违法犯罪活动
6、及时举报违法犯罪活动
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