李健平老师的内训课程
一、法律风险概述（一）法律风险定义（二）法律风险成因（三）法律风险特点（四）法律风险表现形式（五）法律风险管理流程（六）法律风险集中领域二、深入剖析法律风险（一）员工方面1、员工违法犯罪2、员工参与民间借贷3、员工违规办理业务4、离职员工欺诈行为（二）印章管理1、印章保管2、印章使用3、印章交接4、伪照印章（三）重要空白凭证和重要物品管理1、保管环节2、使用环节3、交接环节4、传递环节5、确认环节6、核对环节（四）结算账户1、资料审核2、尽职调查（五）自助设备1、现金清点2、加钞取钞3、故障处理（六）客户服务（七）身份识别（八）协助执行1、协助执行法律依据2、协助执行不当责任3、协助执行遵循原
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一、网点的内控与合规管理1、正确理解内控的基本概念2、清醒认识网点内控的现状3、全面了解内控的构成因素4、掌握内控评价的关键内容5、强化网点内部控制的手段6、树立正确的网点内控意识7、牢固确立合规风险的核心8、建设合规管理的有效措施二、网点内部风险管理1、内部风险的主要特点2、内部风险的表现形式3、内部风险易发案部位4、内部风险的识别方法5、内部风险的控制措施三、网点外部风险管理1、外部风险的主要特点2、外部风险的表现形式3、外部风险的泛滥领域4、外部风险的敏锐洞察5、外部风险的管理措施四、协助执行风险管理1、高度重视，切不可掉以轻心2、规范操作，万不能粗枝大叶3、问题暴露，一定要全力挽回4、
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一、运营风险的规律性认识1、事故或案件的发生是必然的吗？2、风险一定形成案件吗？3、风险是如何演变为案件或损失的？4、运营风险有何特点？5、外部风险和内部管理之间的关系？6、管理者应管理什么？7、运营风险如何有效管理？二、运营风险形势变化1、外部监管要求（1）银监会（2）人民银行（3）审计部门2、内部管理难点（1）业务重实性管理（2）印章凭证类风险（3）柜员操作规范性（4）现场审核标准性（5）内部督导的差异三、运营风险管理内容1、事前防范措施（1）开展业务培训（2）传导风险事件（3）了解员工动态（4）排查网点问题2、事中控制（1）日常巡查（2）现场管理（3）突击提查（4）流程优化3、事后监督（
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一、标准化体系内涵（一）总体目标（二）主要内容1、建设标准2、管理标准3、服务标准（三）建设原则1、管理制度与业务制度相分离2、系统管理与操作规程相分离3、基础制度与专项制度相融合二、标准化建设内容（一）业态分类及划分依据1、旗舰网点（1）运营服务能力（2）综合工作量（3）客户结构（4）资产负债规模（5）业务功能2、综合网点（1）运营服务能力（2）综合工作量（3）客户结构（4）资产负债规模（5）业务功能3、单一网点（1）运营服务能力（2）综合工作量（3）客户结构（4）资产负债规模（5）业务功能（二）业务量计量1、交易处理业务量2、手工处理业务量3、折前业务量4、折后工作量（三）高低柜业务划分1
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一、明确岗位管理职责（一）管理目标（二）管理职能1、核算管理（1）真实性管理（2）合规性管理（3）准确性管理（4）完整性管理2、流程管理（1）优化处理流程（2）业务集约处理（3）完善流程体系3、风险管理（1）业务系统（2）客户账户（3）资金核算（4）操作行为4、服务支持（1）制度创新（2）系统研发（三）管理范围1、核算制度2、核算账户3、核算要素4、资金清算5、银企对账6、业务档案7、业务人员二、提升风险防范能力（一）风险概述1、风险基本特点2、风险表现形式3、风险管理流程4、风险防控体系（二）重要控制环节1、内部欺诈（1）现金业务（2）核算印章（3）重要凭证（4）自助设备（5）电子银行（6）
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一、大案启示，操作风险初步认识1、表现形式2、表现特征3、高发领域二、以案说规，操作风险深度认知（一）内部欺诈风险的识别与防范1、内部欺诈主要类型2、内部欺诈重要风险点（1）核算要素（2）现金管理（3）自助设备（4）客户经理（5）操作行为（6）电子银行（7）外包业务（8）银企对账3、典型案件（1）印章保管不妥，引发银行资金损失（2）电子银行注册环节失误，造成客户资金被盗（3）自助设备管理失控，钞箱资金被窃（4）网点现金管理混乱，交接险出事故（5）不良柜员违规操作，窃取客户信息（6）银企对账流与形式，客户大额资金失踪4、内部欺诈防范措施（二）外部欺诈风险的识别与防范1、外部欺诈表现形式2、外部欺