内控合规管理与风险防范   01.01

一、网点的内控与合规管理1、正确理解内控的基本概念2、清醒认识网点内控的现状3、全面了解内控的构成因素4、掌握内控评价的关键内容5、强化网点内部控制的手段6、树立正确的网点内控意识7、牢固确立合规风险的核心8、建设合规管理的有效措施二、网点内部风险管理1、内部风险的主要特点2、内部风险的表现形式3、内部风险易发案部位4、内部风险的识别方法5、内部风险的控制措

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全面提升运营风险过程控制   01.01

一、运营风险的规律性认识1、事故或案件的发生是必然的吗？2、风险一定形成案件吗？3、风险是如何演变为案件或损失的？4、运营风险有何特点？5、外部风险和内部管理之间的关系？6、管理者应管理什么？7、运营风险如何有效管理？二、运营风险形势变化1、外部监管要求（1）银监会（2）人民银行（3）审计部门2、内部管理难点（1）业务重实性管理（2）印章凭证类风险（3）柜员

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全面推进网点标准化建设   01.01

一、标准化体系内涵（一）总体目标（二）主要内容1、建设标准2、管理标准3、服务标准（三）建设原则1、管理制度与业务制度相分离2、系统管理与操作规程相分离3、基础制度与专项制度相融合二、标准化建设内容（一）业态分类及划分依据1、旗舰网点（1）运营服务能力（2）综合工作量（3）客户结构（4）资产负债规模（5）业务功能2、综合网点（1）运营服务能力（2）综合工作量

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提升网点业务主管管理能力   01.01

一、明确岗位管理职责（一）管理目标（二）管理职能1、核算管理（1）真实性管理（2）合规性管理（3）准确性管理（4）完整性管理2、流程管理（1）优化处理流程（2）业务集约处理（3）完善流程体系3、风险管理（1）业务系统（2）客户账户（3）资金核算（4）操作行为4、服务支持（1）制度创新（2）系统研发（三）管理范围1、核算制度2、核算账户3、核算要素4、资金清算

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网点操作风险防范案例剖析   01.01

一、大案启示，操作风险初步认识1、表现形式2、表现特征3、高发领域二、以案说规，操作风险深度认知（一）内部欺诈风险的识别与防范1、内部欺诈主要类型2、内部欺诈重要风险点（1）核算要素（2）现金管理（3）自助设备（4）客户经理（5）操作行为（6）电子银行（7）外包业务（8）银企对账3、典型案件（1）印章保管不妥，引发银行资金损失（2）电子银行注册环节失误，造成

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网点核心风险管理   01.01

一、网点核心风险主要内容1、网点核心风险涵盖范围（1）操作风险（2）法律风险（3）声誉风险2、网点核心风险主要特点3、网点核心风险产生原因4、网点核心风险发生趋势5、网点核心风险管理流程二、网点核心风险识别防范（一）操作风险1、现金业务风险识别防范（1）现金交接环节（2）现金操作环节（3）现金保管环节（4）现金清点环节（5）现金检查环节2、自助设备风险识别防

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银行票据风险防范   01.01

一、必备知识（一）票据业务核算规范（二）办理票据注意事项（三）柜面常见疑难问题（四）瑕疵票据解决方案1、主要特征2、瑕疵类型（1）微小瑕疵（2）一般瑕疵（3）重大瑕疵（4）无效票据（5）权利障碍（6）实例分析二、风险环节（一）票据诈骗风险趋势（二）票据欺诈风险特点（三）票据业务风险分类1、融资性风险2、信用风险3、道德风险4、操作风险5、内部管理风险6、流动

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支付结算风险防范与检查监督手段创新   01.01

一、票据业务风险（一）票据欺诈风险现状1、票据欺诈风险趋势（1）内部欺诈风险（2）外部欺诈风险2、票据业务风险成因3、票据业务风险特点（二）票据业务风险环节1、出票环节2、背书环节3、贴现环节4、承兑环节5、付款环节6、保证环节（三）典型案例分析1、瑕疵票据2、变造票据3、伪造票据4、票据贴现5、票据质押（四）疑难问题规范处理（五）票据业务防范措施1、提高风

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