企业合规管理实务
企业合规管理实务详细内容
《企业合规管理实务》
【课程时间】11月21日
【培训地点】深圳
【培训费用】RMB2800 元/人(含培训费、教材费、税费、茶点)
【课程对象】国企及事业单位、大型民营企业、企业全体员工
课程背景
全球经济步入新的发展阶段,国家间综合国力竞争神话,大国博弈更多的体现在企业间的竞争。强化合规管理,建立企业合规管理体系,提升抵御经营风险的能力,是中国企业走出去参与全球市场竞争的必然选择,也是中国企业在经济全球化大潮中得以行稳致远的杀手锏和千斤顶。
习总书记高度重视推进企业合规建设,2017年5月,习近平总书记主持召开中央全面深化改革领导小组会议,明确要求企业强化合规管理,建立合规制度。2022年8月23日国务院国有资产监督管理委员会令第42号公布《中央企业合规管理办法》其中规定中央企业应当建立常态化合规培训机制,制定年度培训计划,将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。
求木之长者,必固其根本;欲流之远者,必浚其泉源。企业合规经营不仅有利于再造管理体系,而且从根本上增强企业核心竞争力,确保企业健康合规发展。
课程收益
●了解合规概念及合规体系,并从正反两方面的案例深化学习企业合规
●学会构建自身企业的合规体系,更好的增强企业核心竞争力,减少风险
●更好的理解自身企业的合规制度和合规体系,更好的适应
●学会以合法合规的确定性,应对大市场环境下的诸多不确定性,让企业做到基业长青
●学习中央企业管理办法的文件要求,讲依法治企落到实处
●人人知合规,将三道防线落到实处
课程大纲
导入:“合规”的历史
1. 合规的起源
2. 合规的国际发展
3. 合规的国际规则
4. 巴塞尔协议的金融合规
第一讲:认识企业合规
一、合规的定义
1. 合规的来源
2. 我国法律体系
3. 法治全局观的概念
4. 合规在我国的发展
4. 合规的导火索
5. 合规的三大分类
6. 合规、风控、法务、内控和内审
7. 合规抗辩第一案
8. 详解《中央企业合规管理办法》
9. 合规的四大趋势
第二讲:企业合规十类典型类型
类型一:反腐败反贿赂合规
1.全球齐发——反腐败和反商业贿赂
——从能源巨头看美国FCPA法
——世界第一严厉——UKBA
——联合国反腐败公约
2.我国反腐利剑
——2018年宪法修正案
——反贪局的前世今生
——监察法和监察委
3.典型罪名和新型罪名
4.典型案例
案例解析:十亿巨贪的行长
案例解析:葛兰素史丹案件
案例解析:倒光万瓶茅台的中管干部第一人
常见风险及应对措施
1)礼品涉嫌行贿
2)招待活动涉嫌行贿
3)样品涉嫌行贿
4)公益赞助和慈善捐助涉嫌行贿
5)人事聘用涉嫌行贿
6)高行贿风险业务
7)业务伙伴行贿风险
8)佣金回扣等涉嫌商业贿赂
类型二:反垄断合规
引子:屠龙少年
案例解析:美团34亿和阿里118亿巨额罚款说起
——反垄断违规后果
解读:反垄断法律法规
故事:赵小姐水果店分析违法情形
1 横向垄断协议
案例解析:驾校的故事
2.纵向垄断协议
案例解析:奔驰让我如何爱你
3.滥用市场支配地位
案例解析:高通的垄断和阿里的二选一
4.经营者集中
案例解析:斗鱼和虎牙
5.滥用行政权力
案例解析:云南通管局
重点:反垄断核心
案例解析:保险协会垄断案
案例解析:茅台垄断案
反垄断的执行:三合一
类型三:公司法合规
1. 公司主体资格合规
2. 公司治理合规
1)基本情况
2)常见合规风险及应对措施
3)董事和监事的合规管理职责
4. 股东和债权人保护合规
案例解析:财务报告作假
案例解析:侵害股东知情权
3.公司运营合规
印章风险
合同风险
担保风险
表见代理
类型四:劳动法合规
解读:劳动合规概述
1. 劳动用工风险
案例解析:童工女职工未成年工的用工风险
案例解析:公司节假日用工的风险
2. 劳动立法
3. 劳动合规措施
1)劳动法合规的总体性要求
2)劳动法合规的具体措施
类型五:知识产权和商业秘密合规
解读:知识产权和商业秘密合规
1. 四大执法机关
1)著作权执法机关
2)专利权执法机关
3)商标权执法机关
4)商业秘密执法机关
2. 知识产权和商业秘密风险识别
3. 知识产权和商业秘密合规措施
1)建立内部查询体系
2)保密性措施
3)关键文件中的存档体系
4)关键时间节点的控制
类型六:税法合规
解读:税法的原理
1. 重要的四大税种
1)增值税
2)消费税
3)企业所得税
4)税收征收管理
2. 税收合规的体系构建
1)税务风险管理制度
2)税务风险的识别和评估
3)税务风险的管理
4)税务筹划
案例解析:股东借款税务风险及防范
案例解析:税务筹划风险及防范
类型七:网络安全及数据合规
1. 网络安全法
2. 网络运行安全合规
3. 网络信息安全合规
4. 网络安全与数据合规体系的要点和特殊要求
1)主体认定
2)流程管理
3)分类管理
类型八:刑事合规
1. 企业家刑事风险
案例解析:黄光裕案
案例解析:女首富变女巨骗吴英
2. 企业常见刑事法律风险
1)企业融资
2)企业生产、销售
3)企业财务管理
3. 企业员工刑事风险
1)国企职员常见刑事风险
2)非国企职员常见风险
类型九:环保合规及ESG治理
1. 史上最严环保法
2. ESG概念
3.民法典中的环保新义务
4.典型案例
第三讲:企业合规管理体系
一、合规管理体系的四大支柱
支柱一:组织体系
支柱二:制度体系
支柱三:保障体系
支柱四:风险管理体系
二、合规三道防线
三、合规体系的七要素
要素一:行为规范
要素二:合规人员
要素三:应对与预防
要素四:教育与培训
要素五:执行与惩处
要素六:监控与审计
要素七:报告与调查
四、建立合规体系的五步骤
步骤一:明确合规工作目标和原则
步骤二:进行全面的风险识别调查
步骤三:建立合规管理组织体系
步骤四:建立合规制度体系
步骤五:持续跟进落地实施
五、央企的合规手册
以相关行业的合规手册进行讲解
第四讲:细分行业的企业合规(案例解析)
电力企业合规手册
案例解析:长江电力
——电力企业合规手册要点
1)完善企业合规管理体系提升企业治理现代化
2)重视企业内控避险使合规管理制度化常态化
3)强化合规培训培育合规文化提升企业竞争力
食品行业合规
案例解析:老坛酸菜事件
——食品企业经营合规
1)食品安全合规风险分析
2)食品安全法律法律规定
污染行业环保合规
案例解析:马来西亚企业看合规操作全流程
1. 企业环保合规审查必要性
1)政策层面
2)法律层面
3)标准层面
2. 合规审查的主要内容
1)设立阶段
2)生产经营阶段
3)搬迁和中止经营阶段
智能制造企业“总部+基地”模式的合规管理
典型案例:某汽车产业园案例剖析
1. 智能制造业发展趋势
2. 总部与基地的职能定位
3. 合规管理工作体系
讲师介绍
赵丹阳老师 企业法律风险防控专家
18年企业法律风险防控实战经验
深圳大学法学专业
英国利兹大学金融学专业
哈佛大学LLM SEMINAR
深圳电视台常驻嘉宾律师
中央电视台法律大讲堂主讲人
世界华人协会法律顾问
世界华商基金会法律顾问
深圳市前海人民法院调解专家
曾任:中国联通深圳公司丨法律部经理
现任:广东益道律师事务所丨主任律师
一句话介绍词:赵丹阳老师,广东益道律师事务所主任律师,拥有18年法律服务经验,曾任中央电视台法律大讲堂主讲嘉宾。
■ 代理案件及仲裁400宗,客户满意度98%以上
■ 持有多项职称及从业资格:执业律师、国家二级法律顾问、中级经济师、基金从业资格、证券从业资格、期货从业资格、法律手语翻译员
■ 曾服务过公司超过一百家:经手的项目累积金额超过100亿,案件总标的超10亿,为项目提供法律建议600多条,保证项目的正常运作,无任何法律风险
■ 擅长领域:法律风险防范、企业合规、投融资、股权设计、金融法律……
实战经验:
赵丹阳律师拥有法律和金融的双重专业理论功底,擅于将“法律+金融”合二为一,为企业提供切实可行的法律服务方案,找准法律风险点,及早防范,杜绝损失,为企业发展保驾护航。曾主导参与超过总金额过百亿的投融资项目的全程法律服务,同时帮助法诺新能源汽车、乐意住无人智能酒店、聆思微、中兴云两百余家企业优化法律治理结构及商业计划书、股权设计及激励,迄今为止服务100余家企业,诉讼案件总标的累积三亿元,所收经手案件、项目、课程均无一例差评。
授课风格:
▲浅入深出:将枯燥的法律知识融入到实际工作当中,增强场景感
▲学员讨论,渐次把学员导入法律的思维模式
▲实战干货:将大量的实战案例融入到课程当中,让学员代入感更强
▲气氛活跃:让学员在轻松愉悦的情境中享受获取满满的知识
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