金融机构资产管理新规解读_蒲雁_企业内训课程

金融机构资产管理新规解读

培训讲师：蒲雁

讲师背景：
蒲雁老师——企业投融资实战专家13年大型企业投融资实战经验曾任：融创中国|区域二级部门负责人曾任：远洋资本|基金经理曾任：中铁二局集团公司|资本部投融资总监科班出身：四川大学金融学硕士持有多项专业资质：高级经济师、特许金融分析师CFA、私募详细>>

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金融机构资产管理新规解读详细内容

金融机构资产管理新规解读

课程背景：

经常在新闻报纸电台听到的资管新规，它到底是什么？对我们又有什么影响呢？ 2018年，国家为了规范金融机构资产管理业务，统一同类资产管理产品监管标准，有效防控金融风险，更好地服务实体经济，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合印发了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号，简称《意见》）。该《意见》根据党中央、国务院“服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革”的总体要求，按照“坚决打好防范化解重大风险攻坚战”的决策部署，坚持严控风险的底线思维，坚持服务实体经济的根本目标，坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合的监管理念，坚持有的放矢的问题导向，坚持积极稳妥审慎推进的基本思路，全面覆盖、统一规制各类金融机构的资产管理业务，实行公平的市场准入和监管，最大程度地消除监管套利空间，切实保护金融消费者合法权益。

本课程《金融机构资产管理新规解读》目的主要是让学员及时了解中国资产管理行业的最高规范文件和管理细则，掌握最新的资管行业对主要金融机构的展业规范和金融从业人员的合规要求，顺应当下宏观政策经济形势，进行必要的调整，更好地助推工作。

课程收益：

■ 了解最新资管行业发展形势，掌握重要文件核心内容和监管要求；

■ 熟悉当前形势资管行业规范新细则，提升金融从业人员职业能力和合规性从业

■ 掌握资本新规后过渡期的相应调整方向和有效的应对措施

■ 为服务广大投资者的资产组合管理和资产配置做好扎实基础和前瞻策略

课程时间：1天，6小时

课程对象：各大金融机构从业人员、上市公司董秘、公司财务总监、投资者等

课程方式：讲师授课+互动讨论

课程大纲

第一讲：2018年资管新规指导意见解读

一、核心内容解读

1. 打破刚需对付

2. 规范资金池

3. 调整期限错配

4. 消除多层嵌套

课堂讨论：为什么要对资产管理行业进行大调整？

二、金融机构经营现状分析

1. 银行理财

2. 信托计划

3.券商资管

4.保险资管

5.私募基金

6.公募基金

7.期货公司

三、2018年后资产管理行业格局及发展

1. 融资格局

2. 市场格局

3. 行业格局

课堂讨论： 新常态，严监管成为2018年后资管行业的主要趋势？

第二讲：2020年资管新规细则解析

一、标准化债权类资产认定规则解析

1. 等分化，可交易

2. 信息披露充分

3. 集中登记，独立托管

4. 公允定价，流动性机制完善

5. 经国务院同意设立的交易场所内交易

课堂讨论：对投资者有什么影响？

二、证券期货经营机构私募资产管理细则解析

1. 私募资管业务差异化监管

2. 优化股权类资管业务监管

3. 要求提升投资运作灵活度

4. 加强风险控制

5. 法规层面上取消部分信息报送要求

课堂讨论：过渡期结束后，你认为中国资管行业的发展是什么样？

第三讲：2023年资本新规10个重要解读

总体影响概述

1. 划分银行所属档次

2.信用风险调整较大，利好银行

3.设置过渡期安排，利于银行缓冲和过渡

商业银行资本管理办法详细解读

1. 新旧办法设置一年并行报送期

2. 下调住宅房地产开发贷自有资金比例

3. 下调住宅房地产为抵押的资产权重

4. 国内信用证的CCF下调

5．下调股权部分权重

6. 简化贷款承诺豁免落地条款

7. 操作风险内部损失乘数调整安排

8．计入资本净额的损失准备的过渡期

9. 第三支柱的5年过渡期安排

10. 资本计量高级方法

二、如何应对新资本管理实施

1. 做好统筹规划和资源保障

2. 结合现状有序推进方案实施

3. 重视系统建设和数据治理

4. 全面提升管理水平

课堂讨论：听课结束后，你认为可以从哪些方面入手应对新规实施？

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