《建设工程企业国际项目尽职调查与全周期风控实战》

《掘金海外·筑防有道》
建设工程企业国际项目尽职调查与全周期风控实战
主讲：罗蕴姣老师
【课程背景】
在全球能源转型与“一带一路”深化背景下，中国化工建设企业加速拓展国际工程市场，但面临“三高困境”​​：
高价值陷阱：2023年数据显示，海外化工EPC项目平均争议金额超合同额12%；
高发风险点：国际工程索赔源于前期尽调缺失；
高协同壁垒：财务风控与业务经营数据割裂，导致风险响应滞后。
本次培训专为化工工程企业打造，聚焦“建设单位深度诊断+交易架构风险隔离”​​双核心，通过化工行业真实项目解剖，赋能团队建立“从尽调到决策”的闭环风控体系。
【课程收益】
1、掌握国际工程尽调方法论：建立“政策-技术-财务”三维筛查模型，精准识别业主资质与履约能力红线；
2、构建企业竞争优势评估体系：量化分析技术专利、资源储备、管理效能等核心竞争力指标；
3、设计风险规避策略：掌握合同条款优化技术；
4、输出标准化决策依据：编制管理层可快速决策的尽调报告，建立项目动态跟踪机制，降低后期执行偏差率。
【课程特色】
1、案例实战导向：覆盖工程建设全周期案例，失败教训与成功经验并重；
2、工具与方法论结合：提供标准化尽调清单、BIM模型、AI筛查系统；
3、结构化风控体系：从“目标定位→风险识别→策略设计→成果落地”全链路覆盖。
【课程对象】
核心决策层：海外事业部总经理、风控总监
业务执行层：
经营部门：国际项目经理、投标主管、合同管理员
财务部门：海外财务经理、税务筹划专员、资金主管
支持部门：法务合规官、供应链管理负责人
【课程时间】
1~2天（6小时/天）
【课程大纲】
1 尽调核心目标定位
1.1 关键要素梳理方向
政策法规要素
技术可行性要素
案例-海南某地产项目：在政策法规审查中，发现地块所在区域因生态保护政策调整，容积率上限从3.0降为2.5。尽调团队通过GIS系统重新测算开发收益，最终调整产品规划（高层改洋房），避免超规建设风险
1.2 风险预判指标设定
财务风险指标
法律风险指标
运营风险指标
案例-对公账户尽调教训：某企业因流水分析工具落后，未能识别隐形关联交易（关联方采购价虚高30%），后期通过引入AI流水筛查系统提升准确率
1.3 尽调流程标准化阶段划分：初步筛查→深度核查→综合评估
工具支持：使用标准化尽调清单和数字化管理系统、
案例-某跨境并购项目：因未优先开展工程技术尽调，后期发现地质条件不达标导致额外投入1.2亿元。现强制要求尽调顺序为“技术→财务→法律”
2 企业优势识别体系
2.1 核心竞争力评估维度
技术专利：持有专利数量、核心技术应用案例
管理能力：项目团队平均经验年限、ISO认证覆盖率、应急预案响应速度
案例-某建设公司资质优化：通过获取“建筑业AAA级信用企业”认证，中标率提升23%，并获银行授信额度增加1.5亿元
2.2 资源禀赋量化分析
土地储备价值
资金流动性
案例-某建设集团资金优化：通过测算速动比率发现流动性不足，引入供应链金融工具缩短账期，资金周转率提升35%
2.3 行业地位验证方法
市场份额验证
第三方排名
案例-某海外基建企业：通过比对ENR全球承包商排名，验证其国际工程承包能力，成功获取亚投行融资支持
3 企业组织架构诊断框架
3.1 决策链层级解析
决策效率评估
权责匹配度
案例-EPC项目教训：因设计部与工程部权责交叉，导致图纸变更延误工期20天。后明确“设计主导、工程复核”双签机制
3.2 部门权责匹配度审查
交叉职能冲突
授权机制缺陷
案例-国企职责优化项目：运用三级职能工具重新划定成本部与采购部边界，供应商投诉率下降65%
3.3 管理漏洞筛查路径
流程逆向测试
历史问题回溯
案例-某地下室工程优化：通过逆向测试发现低效停车区域（单车位面积40㎡），调整后增加车位12%并节省建造成本200万元
4 尽调潜在风险识别机制
4.1 财务合规性预警信号
异常科目
关联交易
案例-原材料价格波动风险：某住宅项目因国际钢材价格上涨30%，动态成本超支率达8%，触发合同约定的价格联动条款
4.2 运营模式脆弱点检测
供应链风险
成本失控点
案例-供应链集中风险：某EPC项目70%混凝土依赖单一供应商，因环保督查停产，启用备用供应商导致成本上涨15%
4.3 法律纠纷历史追溯
诉讼档案审查
合规性评估
案例-工伤保险纠纷：某建筑公司未及时为员工续缴工伤保险，员工工亡后社保拒赔，企业承担全额赔偿金230万元
5 尽调风险规避策略设计
5.1 交易结构优化建议
风险分担机制
资金监管
案例-对赌协议应用：某产业园收购中约定“若招商率未达70%，转让方补偿差额租金”，最终降低买方风险敞口
5.2 协议条款保护方案
兜底条款
违约救济
案例-知识产权保护：某设计公司合同约定“方案版权归属委托方”，避免类似百度文库侵权纠纷
5.3 应急响应预案构建
分级响应机制
模拟演练-劳务纠纷响应：某国企建立“24小时劳资调解小组”，将群体性事件处理时效从7天压缩至48小时
6 尽调文件成果输出与应用
6.1 尽调报告编制规范
结构要求：摘要（核心结论）+ 主体（分模块分析）+ 附录（原始数据）
数据支撑：附财务比率对比表、法律风险清单、现场勘察照片
案例-风险评级矩阵：某基建项目采用“红黄绿”三色风险评级，优先处理红色项（如未决诉讼、环保违规）
6.2 管理层汇报重点
风险可视化
决策建议
案例-成本敏感性分析：展示钢材价格每上涨10%对利润的影响，推动决策层签订价格锁定协议
6.3 后续跟踪执行节点
动态监控
复盘机制
案例-季度复盘会：某EPC项目通过复盘发现设计变更率过高，优化评审流程后变更率下降40%
7 建设工程尽调与风控实战演练
目标：通过案例推演掌握风险识别与应对工具
案例导入：①商业综合体地质风险（原设计未考虑岩层变化）；②规划许可证纠纷案例
讨论问题：①地质风险如何影响投资回报测算？②规划变更的合规应对步骤有哪些？
工具教学：①风险库建设；②协议条款优化
分组任务：
A组（建设方）：针对旋转结构设计缺陷，制定技术复核方案
B组（咨询方）：设计暴雨应急预案的成本控制措施
工具推荐与总结：①BIM模型用于地质风险预判；②AI流水筛查系统识别关联交易
关键总结：①风险应对需“前置化审查+动态化跟踪”；②标准化尽调流程降低人为失误率

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