风险内控-各业务循环的风险和内控_熊英_企业内训课程

风险内控-各业务循环的风险和内控

培训讲师：熊英

讲师背景：
熊英（老师）——内控风险资深培训师【讲师背景】Ø曾任安永金融行业风险咨询总监（国际四大会计师事务所之一）Ø曾任（中国）HP（惠普）内控、合规、运营负责人（业务BP）Ø曾任中化集团子公司风险内控风险经理Ø曾任北京通-企通互联网CEO(北京健康详细>>

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风险内控-各业务循环的风险和内控详细内容

风险内控-各业务循环的风险和内控

《各业务循环的风险和内控》
讲师：熊英
【课程背景】
2021是中国的内控年。2020年上市公司违规被证监会处罚案例中，基本聚焦在销售、合同、采购、资金环节。
在企业在具体实施操作过程中，由于行业特点和业务的差异，如何在各个业务环节落实内控的作用，成为企业经营管理者面临的难题。我们一致认为体系是基础，实操才是根本，先进的理论体系如果不能付诸行动，也只是没有生命的理论。
针对企业的迫切需求，特推出从业务环节建立内控、实施内控的课程。教您如何建立必要的职责分工、工作程序等制度，夯实业务循环中的内控建设，形成互相牵制、互相监督的内部控制环境。课程具有较强的实用性和操作性，旨在提高企业员工的内控规范意识，并加强监督和执行力，提升企业经营的效率和安全性。
【听课学员】
财务总监、内控总监
财务经理、内控内审经理
各业务部门经理和主管
各部门内控、内审人员
【时间安排】1-2天
【课程收益】
【业务循环】了解内控体系的主要业务循环，明确业务循环中的风险
【业务循环】掌握采购、销售、合同、资金活动、仓储与存货等环节的内控实务
【风险管理】通过风险底稿梳理方法，让您豁然开朗
【案例实操】通过完善内部控制体系，提升企业风险管理水平
【课程大纲】
一、上市公司内控违规案例 – 2020年
内控缺陷对比分析 – 2007 – 2019年
黑天鹅与灰犀牛 – 缺陷领域前十名
2020年9个经典内控违规案例
002611 – 东方精工000969 – 安泰科技600093 – ST易见603577 – 汇金通002586 – ST 围海603959 – 百利科技600847 – 万里股份603991 – 至正股份 – 单据！田中精机 -失控 (A股最诚实董事龚伦勇– 母子公司的管控）
2021年内控违规案例 - 融资租赁项目失败 - 北京一国企经理领刑3.5年
二、销售交易环节的内部控制
解读企业销售利益链条的闭环
案例分析 – 根据不同行业属性选取
销售风险和表现形式
循环常见问题分析
流程及控制点分析
实务操作：练习编写销售环节的风险矩阵
三、供应链管理模式下的采购控制（根据需求备选模块）
供应链管理模式下的采购控制 - 五要素
模式对比
供应链采购管理的实施重点 – 概述
案例 - 戴尔的“零库存”
案例 - 伯灵顿
四、采购及付款环节的内部控制
采购流程和风险点
2020年的重大舞弊案件 – 大疆10亿损失反腐败事件
采购环节的游戏规则
循环常见问题分析
流程及控制点分析
实务操作：练习编写采购环节的风险矩阵
五、资金活动的内部控制
资金风险
资金风险识别
集团资源统筹管理体系
资金风险管理
智能投资风险管理
实务操作：练习编写资金管理活动的风险矩阵
六、仓储管理与存货管理
存储合理化、存货控制
英迈公司的仓储管理
晋亿公司的自动化立体仓库
四川长虹公司的仓储信息化管理
德国邮政零件中心仓库的建立与管理
新华公司的库存管理
雀巢公司的VMI管理系统
七、资产管理的内部控制
制度流程划分
循环常见问题分析（固定资产、存货）
流程及控制点分析
实务操作：练习编写资产管理的风险矩阵

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