《国有企业合规体系建构与经营合规管理》 （1天+基层_工具_政策解读）

《国有企业风险管理、内部控制管理体系建设与政策文件解读》
主讲：李皖彰老师
【课程背景】
在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的内部控制能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。古语云“上医治未病”，企业内控与风险识别管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析企业内控与风险管理的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握企业内控与风险管理的核心知识和技能，为内控工作的开展提供有力支持。
本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。
【课程收益】
提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知
提升学员合法合规经营管理的理念与认知
增强学员内控合规意识，实现企业长久稳定发展
增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险
提升学员在国有企业风险管理、内部控制与合规管理方面的实操能力
【课程特色】
结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用
以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托
深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合
【课程对象】所属单位经营管理干部、中基层管理者、核心员工
【课程时间】0.5-1天（2-6小时）
【课程大纲】
基层单位合规管理履职能力提升
一、基层合规管理的定位与价值​
合规的定义与三重底线（法律/规则/道德）
基层单位在合规体系中的作用（执行层与风险防线）
风险防控与合规价值转化
合规对组织声誉与可持续发展的支撑作用
二、基层合规履职能力提升路径​
1、基层合规管理的职责划分
业务部门与风控部门的分工协作
基层管理者的合规管理角色清单
2、履职能力关键能力项
制度执行能力
风险识别与评估能力
突发合规事件应对能力
信息共享与跨部门协同机制
合规管理工具方法及建立合规大监督
一、合规管理工具箱​
1、合规管理工具分类及应用场景
风险评估工具（风险矩阵/地图）
合规培训与宣导工具
监督审查工具
2、数字化工具在合规中的应用
合规管理信息化平台功能解析
自动化合规监测工具
二、合规大监督体系构建​
1、合规大监督体系架构
“三道防线”协同机制设计
监督权责清单与闭环管理流程
2、多维度监督措施
内部审计与合规检查的联动机制
外部监督与第三方合规认证
三、合规监督实战应用​
1、监督指标设计与数据驱动
2、问题整改闭环管理
问题分级分类与整改计划制定
验收与长效机制建立的实践
四、跨部门协同与文化培育​
跨部门合规协作障碍与破解
合规文化融入企业价值观的实践路径
第三讲 国有企业风险管理、内部控制管理体系建设与政策文件解读
一、国有企业风险管理、内部控制管理主要政策解读
1、《风险管理指南 - 标准2018版》 (ISO/F01531000 - 2009(2018))
标准发布背景与发展历程
标准的结构框架与核心要素解读
该标准在国有企业风险识别、评估和应对中的指导意义
如何将标准要求融入国有企业日常运营管理流程
【案例分析】如何构建和培育独特的风险管理理念与文化
【团队研讨】如何在企业内部形成风险管理的共识和氛围
2、《风险管理原则与实施指南》 (GB/T24353 - 2022)
风险管理原则解读
全面性原则、适应性原则等在国有企业的应用和实际体现
关于风险管理规划、实施、监控和改进等环节的具体要求和操作方法
指南对国有企业构建风险管理体系的步骤引导
【案例分析】风险管理制度与流程，如何实现协同
3、《关于做好2025年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》解读
国有企业整体发展形势
政策背景与目标
中央企业内部控制体系建设
中央企业内部控制监督
确保合规性和有效性
二、企业经营管理常见风险、合规与内部控制
1、与风险共存：企业全面风险管理
法律风险：秩序的价值与代价
风险与风险管理
内部控制与合规
2、企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡
企业风险的特征、要素
企业经营风险的分类与表现
合规义务来源识别（法律法规/行业标准/合同约定）
【以案说法】企业合规管理与刑事案件：如何区分职务犯罪与个人犯罪
企业合规管理及架构搭建
合规管理部门间的协调
合规管理的重点：重点领域、重点环节、重点人员
违规行为的举报、调查、处置
合规文化的建设
3、内部控制理论
内部控制的定义、目标和本质特征
内部控制与企业管理其他职能的关系
内部控制的五大要素及作用机制
内部控制的作用与局限性
【案例解析】防范舞弊、提高经营效率
【案例解析】人为失误、管理层凌驾
4、风险、内控、合规一体化实践
风险、内控、合规“三位一体”实践及流程整合
风险管理、内部控制与合规管理的关系
风险、内控、合规管理相互联系与区别
风险、内控、合规在企业管理中的协同
“三位一体”实践模式构建
组织架构搭建、职责分工、资源配置的整合思路
如何实现风险管理、内部控制和合规管理流程的无缝对接与协同运作
讨如何利用信息化手段提高风险、内控、合规一体化管理的效率和效果
【案例分析】风险、内控、合规一体化管理实践面临挑战
【团队研讨】一体化管理措施与实施过程
课程重点与要点回顾
功在平时，化危为机
知识点回顾与展望

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