《国际贸易适用的主要法规及其合规管控与风险防范实务》

《国际贸易适用的主要法规及其合规管控与风险防范实务》课程大纲
【课程介绍】
本课程为综合课程，主要针对总经理，总监等高管；负责采购、销售、物流、合同履行、供应链运营、法务、关务、税务、单证等岗位的各级管理人员；企业的贸易合规部门负责人等。
近年经济环境较差，特别要注意预防贸易风险事件，本课程以近年来发生的较大贸易风险事件为案例，逐一解析，完善贸易合规，帮助学员了解国际贸易通行的法规及内控合规信息，提升学员识别各类合规“陷阱”和贸易风险，管理贸易风险的能力，避免给公司造成较大损失。
【课程时间】 二天。
【课程内容】
为保证国际贸易能够顺利进行，使国际贸易得到法律的承认与保护，国际贸易业务必须符合法律规范。但由于国际贸易的当事人一般身处同 的 国 家 或 地 区，具 有 不 同 的 法 律 和 制 度 ，因 此 国 际 贸 易 所 适 用 的 法律法规有较大的不同。
概括起来，国际贸易所适用的法律法规主要有：国际公约（条约，协定）、国际贸易惯例（规则，通则）、国内法等。
第一节 关于货物买卖的主要国际公约与惯例
一． 《联合国国际货物买卖合同公约》（The United Nations Convention on Contracts for the International Sales of Goods， CISG）
（一）产生的背景
（二）主要内容
（三）在中国的应用
二．《国际货物买卖合同法律适用公约》（Convention on the Law Applicable to Contracts for the International Sales of Goods ）
三．《国际贸易术语解释通则》（Incoterms 2020）
四．《1932年华沙-牛津规则》
五．《1941年美国对外贸易修订本》
第二节 关于货款支付的国际公约与惯例
一． 《跟单信用证统一惯例》（UCP600）
（一）UCP的产生
（二）UCP600的重要变化
二．《托收统一规则》（URC）
（一）URC的主要内容
（二）URC规定银行不承担的责任
三．《国际保理公约》（The Convention on International Factoring）
（一）适用范围
（二）出口商和进口商的主要义务
（三）再转让问题
（四）《国际保理公约》之于中国
四．《国际保理通则》（2013年版本）（FCI General Rules for International Factoring，printed July 2013）
第三节 关于货物运输与保险的国际公约与惯例
一．海上货物运输
（一）《海牙规则》（Hague Rules）
(二)《维比斯规则》（Visby Rules）
(三)《汉堡规则》（Hamburg Rules）
二．航空货物运输公约
（一）《华沙公约》（Warsaw Convention）
（二）《海牙协定书》（1995年对华沙公约的修订）（Hague Protocol）
（三）《瓜达拉哈拉公约》（Guadalajara Convention）
三．国际铁路货物联运公约
（一）《国际铁路货物运输公约》（国际货约）(COTIF/CIM)
（二）《国际铁路货物联合运输协定》（国际货协）(International Railway Successive
Transportation Agreement)
四．《联合国国际货物多式联运公约》（United Nations Convention on International Multimodal
Transport of Goods，1980）
（一）多式联运单据
（二）多式联运经营人的赔偿责任
（三）索赔与诉讼时效
五．《伦敦保险协会货物保险条款》（英国伦敦保险协会制定）（London Institute Cargo Clauses, I.C.C.）
六．《约克-安特卫普规则》（York-Antwerp Rules）
第四节 国际贸易中其他相关的国际公约与惯例
一．关于国际商事仲裁裁决的承认与执行
（一）《日内瓦仲裁条款议定书》（Geneva Protocol on Arbitration Clauses）
(二)《关于执行外国仲裁裁决公约》（ Convention on the Execution of
Foreign Arbitral Awards) （简称1927年日内瓦公约）
（三）《承认和执行外国仲裁裁决公约》（ The New York Convention on the Recognition and
Enforcement of Foreign Arbitral Awards) （简称1958年纽约公约）
二．关于国际商事仲裁的规则
（一）《联合国国际贸易法委员会仲裁规则》（UNCITRAL Arbitration Rules）
(二)《联合国国际商事仲裁示范法》（UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration）
（三）《国际商会仲裁院仲裁规则》（The ICC International Court of Arbitration）
三．关于知识产权的国际公约
（一）《保护工业产权巴黎公约》（Paris Convention for the Protection of Industrial Property）
（二）《商标注册马德里协定》（Madrid Agreement Concerning the International Registration of Marks）
（三）《专利合作条约》（Patent Cooperation Treaty，PCT）
（四）《伯尔尼公约》（Berne Convention for the Protection of Literary and Artistic Works）
(五)《世界知识产权组织版权条约》（World Intellectual Property Organization Copyright Treaty ,WCT）(简称WIPO版权条约)
我国的国内法所涉及的有关国际贸易的主要法律
关于适用于国际货物买卖的国内立法
《中华人民共和国合同法》
一）合同法概述
1、合同的定义
2、合同法的基本原则：6个基本原则
3.合同的形式
4.合同的内容：8个主要条款
5.合同成立（生效）的签名与盖章：
5.1 “签字或者盖章”：根据《合同法》第32条  当事人采用合同书形式订立合同的，自双方当事人签字或者盖章时合同成立。
5.2 “签字盖章”
5.3 “签字、盖章”
5.4 “签字并盖章”
5.5 合同仅有法定代表人签字，没有盖章，合同有效吗？
5.9合同没有法定代表人签字，只有公司公章，合同有效吗？
5.10 合同只有公司合同专用章，合同有效吗？
5.11合同只有公司财务专用章，合同有效吗？
5.12 法定代表人，法人代表，法人的区别
6.违约金
6.1 违约行为
6.2 违约责任
6.3 违约金过高或过低
提问：当事人如果认为约定的违约金过高或者过低的，可以（ ）。
A. 单方调整违约金的数额
B. 单方向仲裁机构或者人民法院请求调整违约金数额
C. 双方向仲裁机构或者人民法院请求调整违约金数额
D. 由第三方进行调解违约金的数额
7.定金

7.1 定金的数额：
《合同法》中未规定定金的上限，《担保法》及其司法解释规定了定金不能超过主合同标的额的20%。如果超过20%的上限收取了定金，超过部分人民法院不予支持。
案例：
天马公司与快乐公司签订了一份《货物买卖合同》，约定：天马公司向快乐公司购买一批健身器材，合同总价为80万元，快乐公司在天马公司支付30万元定金后30日内交货完毕，剩余50万元交货完毕当天结清。合同签订后，天马公司向快乐公司支付了20万元定金。此后，天马公司未再支付剩下的10万元定金，快乐公司也未向天马公司供货。
争议焦点：
天马公司认为：其所支付的20万元定金已超过合同标的额20%，已完成支付定金的义务，但快乐公司至今未供货，构成违约。
快乐公司认为：根据合同约定，快乐公司只有在收到天马公司支付的全部30万元后才负有供货义务，该约定是双方的真实意思表示，故在该约定条件未成就时，其有权不予供货。
厦门中院裁决是怎么裁决的呢？
违约金和定金不得一起适用：只能二选一。
案例：甲公司与乙公司依法订立一份总货款未120万元的机器设备购销合同。合同约定的违约金为货款总值的5%。同时，甲公司向乙公司给付定金4万元，后乙公司违约，给甲公司造成损失7万元。乙公司最多应依法向甲公司偿付（ ）
A. 6万元 B. 11万元 C. 14万元 D. 8万元
8.管辖法院：
8.1 违约之诉的地域管辖：
8.2 侵权之诉的地域管辖：
8.3 管辖法院的重要性：
8.3.1 若合同中没有明确约定管辖法院：
8.3.2 若合同中没有明确约定管辖法院：
9.诉讼时效：根据我国的《民法总则》第188条规定：
9.1向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为三年。法律另有规定的，依照其规定。诉讼时效期间自权利人知道或者应当知道权利受到损害以及义务人之日起计算。
9.2 国际货物买卖合同和技术进出口合同争议提起诉讼或者申请仲裁的期限为四年，自当事人知道或者应当知道其权利受到侵害之日起计算。
提问：合同中争议的解决条款：因本合同引起的任何争议，各方因协商解决。如各方在争议发生后的30天内协商不成，任何一方均有权将争议提交X方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。增加黑体字部分有什么好处？
二）买卖合同
1、定义：《合同法》第130条
2、内容：《合同法》第131条
3、买卖合同应注意的几个主要法律问题：
3.1 标的物所有权的转移
3.2 瑕疵担保
三）承揽合同
1、定义：合同法》第251条关于适用于国际货物运输和保险的国内立法
《中华人民共和国海商法》
关于适用于国际货款收付的国内立法
《中华人民共和国票据法》
关于适用于对外贸易管理的国内立法
《中华人民共和国对外贸易法》，《中华人民共和国海关法》，《中华人民共和国进出口商品检验法》，《中华人民共和国出口管制法》等。
关于适用于国际商事仲裁的国内立法
《中华人民共和国仲裁法》
第六节 世界主要的三大法律体系
大陆法系、英美法系和伊斯兰法系。
大陆法系的贸易法和英美法系的贸易法
第七节 国际公约，国际惯例及国内法的适用
国际公约，国际惯例及国内法的关系
不同法律制度有不同的规定。一般地，在许多国家，国际公约有自动生效和非自动生效之分。
自动生效的国际公约，一经该国拍照，自动产生效力。当事人可直接援引。对非自动生效的国际公约，即使该国批准，也不对其居民产生直接约束力，只有经该国立法机关制定了有关实施该公约的法律后，才对其居民具有约束力。
国际惯例具有民间的非官方性质，因此不需要国家立法机关的批准。国际惯例多与当事人的约定有关，而不与国内法或者国际公约相关。在当事人的约定与其采用的国际惯例矛盾时，法院将根据当事人的意图予以解决。
国际惯例的性质和特点
国际惯例是指在长期的国际贸易实践中形成的一些规范化，成文化并具有一定确定性和指导意义的行为规范以及一些习惯做法。
Customs：成文的惯例
Usage：不成文的商业习惯
Practice：合同当事人的习惯做法
国际惯例不是法律，其本身不具有强制性。
三． 运用国际贸易惯例要遵循的原则
（一）合同条款的法律效力高于国际贸易惯例
（二）正确把握国际贸易惯例的适用
（三）引用国际贸易惯例要明确和具体
（四）当事人未主张适用国际贸易惯例时，法官或者仲裁员有权适用有关国际贸易惯例。
四．国际贸易公约的在中国的法律效力
缔约国之间的一切经济贸易活动都必须遵守而不能违反国际贸易公约的规定。
我国《民法通则》规定：
（一）从某种意义上说，中国缔结或者参加的国际公约构成我国法律的一部分，具有国家法的效力。
（二）国际公约优先于国家法，即当中国缔结或者参加的国际公约同中华人民共和国的法律有不同规定时，适用有关国际公约的规定。

第八节 国际贸易合规管控与风险防范实务
国际贸易合规，涉及到采购，销售，业务，关务，财务，税务，商检，外汇管理，出口退税等。
8.1 国际贸易合同的主要内容及注意事项
当事人：买方和卖方 对客户信用品质的认定，国际上通常采用“5C”系统来进行。
货物本身的内容。如商品的描述，质量、数量、包装等。
注意价格术语 交货期
关于货物运输和保险的内容
关于货款结算的内容
合同签订的其它关键点
结合案列解析
实际出口的质量标准高于客户要求，客户会欣然付款吗？
遇到客户索赔，不予理睬“玩”失踪可以吗？
老客户海运订单，100% T/T after sight of B/L。货快好时，客户急电要求
一半货改为空运，接受否？
对出口商来说，FOB是否比CIF风险较小？
在托收结算中，使用FOB+指定货代合适不合适？
8.2 L/C案例分析与经验分享
银行虽然只是从表面审核单据，难道不应该通晓各种常识，包括地理常识吗？
没有从通知行收到L/C的修改，客户承诺接受不符点，发货可以吗？
L/C客检条款能不能接受？
客户不付款，可以安排退运吗？几个国家海关的退运条件。
收到简电L/C，可以发货吗？
如何避免钱货两空？
开证行拒付，保兑行应承担何种法律责任的问题？
遭遇L/C止付令，受益人应该如何应对？
应该选择什么样的银行作为开证行？
信用证项下真的不能做空运吗？
在L/C特别条款中规定：“一切单据除汇票和发票以外，不能显示L/C号码和发票号码。”此特别条款接受不接受？
L/C项下发票上显示的免费货物是否构成超装？
信用证规定装卸港为“ANY CHINESE PORT”，是否包括“HONG KONG PORT”？
信用证要求海运提单，装货港为ANY PORT IN CHINA，提单显示装货港为WUHAN，是否符合PORT-TO-PORT的要求？
如何利用国际商会ICC的DOCDEX维护你的合法权益?
8.3 B/L案例分析及经验分享
有没有办法避免“无单放货”？
如何选择放心的货代？
记名提单绝对不能接受吗？
提单丢失怎么办？
正本B/L还在出口商手里，客户怎么就提货了呢？
8.4 D/P即期,D/P远期和D/A
在实际操作中有些国家（如南美）不承认远期付款交单，一直将D /P远期作D/A处理吗？
托收中用FOB价格条件
结合B/L案例，都是“FOB+指定货代”出了问题，很多学院派教授和社会上专家建议：不可以接受“FOB+指定货代” ！
提问：我们真的要不接受而损失订单吗？

8.5 关务案例分析及经验分享
海关商品编码归类案例
海关商品编码如何归类案例
向海关申请预归类案例
8.6知识产权实务案例分析及经验分享
商标侵权案例1.
商标侵权案例2.
商标侵权案例3.
专利侵权案例4.
贴牌加工构成商标侵权吗？法院如何判决？
8.7 信用证适用的国际商会（ICC）规则
UCP600
ISBP 745
URR 525
ISP 98
URDG458
eUCP（1.1）
SWIFT
DOCDEX
信用证欺诈与法院止付令
信用证欺诈
法院止付令
信用证欺诈例外与信用证欺诈例外豁免
信用证欺诈例外
信用证欺诈例外豁免（信用证欺诈例外的例外）
我国“信用证欺诈例外之例外”的最新司法实践
信用证欺诈与信用证软条款有何不同
8.8 信用证的主要风险及防范措施
信用证的主要风险
信用证的主要风险防范措施
在实务操作中，要特别注意和关注的几个问题
8.9.国际贸易风险（纠纷与欺诈）防范与解决
1、易产生纠纷与欺诈的环节 
2、货款支付中的风险防范
3、知识产权风险：参展、通关时防范专利、商标侵权
4、纠纷（争议）的预防与处理：
4.1.1 争议的预防
4.1.2 贸易争议发生的原因
4.1.3 常见的规避风险措施
4.2 索赔的种类
4.2.1 贸易索赔
4.2.2 运输索赔
4.2.3 保险索赔
4.3 索赔条款
4.4 争议的处理：协商，调解，仲裁，诉讼
为什么我们建议仲裁而不是诉讼？
仲裁协议有效性的相关最新案例解析及经验分享：
六盘水鼎立案（2011年）
浙大网新公司案（2013年）
江苏航天公司案（2012年）
安徽龙利得公司案（2013年）
朝来新生公司案（2014年）
上海黄金置地公司案（2015年）
内蒙古霍煤公司案（2015年）
钢铁贸易和稀土贸易的诉讼最新案例解析及经验分享
钢铁贸易案（2015年）
稀土贸易案（2015年）
8.10 贸易合规的重要性最新案例分享：
1） 2016年3月7日美国商务部突然宣布对中兴通讯实施出口限制，理由是他们认为中兴违反了美国政府对伊朗施加的出口禁令。消息一出，震惊了整个高科技行业。经过中国商务部和中兴通讯相关部门跟美国政府的多方沟通，终于在24日美国宣布临时解除对中兴的出口限制。这就是一个非常典型的贸易合规案例。
2）中国某大型公司出口美国受阻，美国客户的钱汇不出去到中国该公司，原因是该公司被美国政府列出黑名单。
3）丹东女首富涉嫌帮助朝鲜发展核武器：在2016年9月20日的外交部记者会上，马晓红所属的辽宁鸿翔实业发展公司被指涉嫌协助朝鲜发展核项目。9月15日，辽宁警方称，丹东鸿祥实业及相关责任人因涉嫌严重经济犯罪，已被控制。
4）某知名汽车公司，曾经发生过采购部门对供应商的合规要求跟物流的要求不一致，导致大量的供应商在供货时不能提供合适的单证，造成货物被海关扣押，严重影响了整车销售。
一旦出现违规事件，会严重损害企业。在合规管理方面，采购、关务、法务等部门必须要通力协作。有很多大企业还专门设置了贸易合规部门。
互动答疑：和学员交流合规管理的经验和心得。

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